基于系統聚類的西部地區對外開放度差異分析

劉鍔

摘 要：本文以西部12個省市區為研究樣本，細分了測評對外開放度的10個評價指標，并在此基礎上采用聚類分析法將西部地區對外開放程度按相似性分為三類。分析表明：三個類別之間及類別內部均存在顯著差異，繼而針對不同類別，得出發展外向型經濟、提高對外開放度的政策啟示。

關鍵詞：系統聚類；西部地區；對外開放度

中圖分類號：F830.31 文獻標識碼：B 文章編號：1674-0017-2014（8）-0060-03

對外開放度，是用來衡量一個國家或地區的經濟對國際市場和國外資金依賴程度高低的一套指標體系，表示經濟融入國際經濟的程度以及對國際經濟的依存程度，是衡量一個國家或者地區整體經濟競爭力的重要指標之一。發展外向型經濟、參與國際競爭與國際經濟合作，也是我國經濟增長和轉型的成功經驗。隨著西部大開發政策的實施，西部各省市區對外經濟有了長足的發展，西部12個省市區進出口總額占全國比重由1999年的3.80%上升到2013年的6.69%，出口總額由1999年的77.2億美元增長到2013年的1782.25億美元，增長23倍。在此過程中，各省市區外貿發展水平有著共同的特點，也存在著巨大個體差異。本文通過對西部12省市區對外開放度進行研究，有利于各地區客觀評價已有開放的程度和水平，全面認識參與全球經濟的范圍和能力，根據當地所處層次，明確存在的問題和差距，并據此制定適當的對外經濟政策，充分發揮對外貿易拉動區域經濟增長的作用。

一、分析方法及評價指標的選取

（一）研究方法

本文旨在對西部地區的經濟開放度進行比較分析，因此需要對其進行分類。聚類分析法是對不同樣本眾多指標進行定量分析和評判的有效工具，故本文選用這一統計方法進行研究，并采用系統聚類法進行數據分析。這一方法先將每個樣本（或指標）各自看成一類，根據樣本（或指標）間的距離，合并距離最近的兩類；然后考慮合并后的類與其他類之間的距離，再進行合并；重復這一過程，直至將所有的樣本（或指標）合并為一類；最后根據各類之間的相似關系，繪出一張完整的分類譜系圖，用它把所有樣本（或指標）間的親疏程度表示出來。由于指標單位不一致，為克服量綱不同對結果的影響，需要對原始數據進行標準化處理，處理方法為標準Z分值（Z-Scores），該步驟是為了實現不同量綱的指標具有可比性，處理方法為Zij=（xij-xi）/sj，，i=1，2，…，n；j=1，2，…，m。其中xij是原測評指標xj的第i個省份實際測量值，xi和sj分別為相應指標的樣本均值和方差。

（二）指標選取

根據可比性、層次性等原則，結合西部地區對外經濟開放的具體特點，本文選取西部12個省市區2013年出口商品額、進口商品額、外貿依存度、實際利用外資、外資依存度、對外直接投資、對外承包工程營業額、對外勞務、入境旅游人數、國際旅游外匯收入共10項指標進行聚類分析，數據來源于各省市區《2013年國民經濟和社會發展統計公報》及商務部2013年對外經濟合作分項統計表，外貿依存度、外資依存度根據具體指標測算確定。

二、西部地區對外開放度的聚類分析

（一）聚類過程及結果

確定分類數的問題是聚類分析中迄今尚未完全解決的問題之一，主要的障礙是對類的結構和內容很難給出一個統一的定義。本文依據研究的目的，將西部地區對外開放度分為三類。對相似性測度方法主要選擇較常用的歐式距離，即兩樣品之間的距離是每個變量值之差的平方和之平方根，目的是計算其間的整體距離即不相似性，公式為（∑（Xi-Yi）2）1/2。借助SPSS17.0進行聚類分析，得到西部12省市區歐氏距離如表1，為不相似矩陣。連接準則采用類間Ward法，是各項與平均項之差的平方的總和。

表2及圖1顯示的聚類結果顯示，第一類是四川省及重慶市，共2個省市；第二類是內蒙古、陜西、廣西和云南，共4個省區；第三類為新疆、貴州、甘肅、寧夏、青海和西藏，共6個省區。另外，用類間平均連接法（Between-groups linkage），指標間的距離采用歐式距離的平方做出的聚類結果也與這一結果相同。

（二）聚類結果分析

1、不同類別之間對外開放度存在較大差異

第一類的四川省及重慶市，在構成對外開放度要素的10項指標中，四川有2項位列西部第一，5項位列第二，重慶有4項位列第一，兩省市出口商品額合計占西部總出口額的49.79%，實際利用外資額合計占西部總數的59.77%，遠高于其他兩個類別地區的數額，顯示了良好的對外貿易基礎，可見，四川、重慶在西部地區中對外開放程度最高。第二類的4個省區，其對外開放度指標均處于中間位置。2013年4個地區平均外貿依存度為9.53%，平均實際利用外資28.83億美元，遠低于四川、重慶。可以看出，這類地區外向型經濟雖然有了較快發展，但由于發展不均衡，對外開放程度處于西部中等水平。第三類別的6個省區整體開放程度較低，2013年這6省區出口總和僅為405.04億美元，不及四川、重慶單個省市出口額；實際利用外資總和僅為27.15億美元，為第一類的12.83%，不及四川、重慶、陜西和內蒙古等省市區的單項額；國際旅游外匯收入總和僅為9.65億美元，占西部地區國際旅游外匯收入的10.69%。

2、不同類別內部對外開放度也表現為層次不一

在第一類中，2013年末，重慶外貿依存度為33.62%，高出四川18.39個百分點。在第二類中，陜西、云南憑借著豐富的人文旅游資源和不斷提高的國際經濟合作，在對外開放中保持了較為穩定的得分與排名，云南、陜西國際旅游外匯收入分別位列西部第一、第二位；對外承包工程完成營業額分別位列西部第二、第三位。廣西2013年的進出口總額達328.37億美元，處于西部第三，內蒙古實際利用外資在第二類中處于第一，在整個西部中處于第三，這兩個省區近年來貿易增長較快。總體來說，第二類中各省區的外向型經濟發展極不均衡，對外開放指標處于西部中等發展水平。

第三類中，新疆2013年外貿依存度達20%，高于第二類別的省區，但其實際利用外資總額、對外勞務、入境旅游人數及國際旅游外匯收入均低于第二類別省區，故從綜合開放水平角度將其列入第三類，聚類結果也反映了這一點。甘肅、貴州在進出口商品、對外承包工程營業額、外派勞務等方面具有明顯優勢，兩省在西部大開發后對外開放競爭力有了顯著提升。青海、寧夏、西藏等省區10項指標的值都很低，各方面發展均滯后。可以看出，第三類屬于我國對外經濟最不發達地區，在省區之間開放水平差距仍然很大，2013年的進出口總值，新疆達275.62億美元，而青海僅為14.02億美元。

3、西部地區的對外開放度總體滯后于全國平均水平

如前文所述，西部地區對外貿易快速發展，西部地區12個省市區出口總額由1999年的77.2億美元增長到2013年的1782.25億美元，增長23倍，而同期全國出口總額增長11倍。但另一方面，西部地區外貿依存度遠低于全國水平，2013年西部地區出口總額僅占全國比重的6.69%，12個省市區有8個外貿依存度在15%以下，平均僅為13.66%，最高也才33.62%，但全國高達46%。

三、結論與啟示

對外貿易與吸引外商投資是拉動經濟增長的要素之一。通過對西部12個省市區對外開放水平進行聚類分析可以得出，西部各省市區在發展外向型經濟中，各自具有不同的外貿發展層次，具有自身的優勢和劣勢，西部目前整體對外開放水平不高，外貿及外資對經濟的貢獻不高，對外開放度的提升空間很大。因此，各省市區應正視差距，找準定位，強化優勢，進一步提高對外開放度。

對于經濟開放程度較高的第一類地區，四川、重慶作為西部強省，由于具有良好的基礎條件，應進一步提高對外開放度，發揮其示范、輻射和帶動作用，挖掘對外開放的比較優勢，在西部區域發展中發揮出更大的作用。

對于經濟開放程度中等的第二類地區，其市場潛力大，可以從提高對外貿易產品性能、提高出口市場開拓能力、提高勞動力附加值等多個方面著手，發展和擴大對外貿易，促進經濟增長。可把貨物貿易、利用外資和對外旅游作為發展重點，努力擴大進出口規模，做好開發區建設，重點引進高新技術產業和國外知名企業。大力支持民營企業發展地方特色貿易，鼓勵優勢初級礦產品和農副產品向深加工、高附加值方向發展。陜西工業基礎好，應做好產業發展規劃，積極承接東部地區產業轉移。云南、廣西、內蒙古可發揮地緣優勢，全力發展邊境貿易。

對于經濟開放程度較低的第三類地區，由于軟、硬件設施的欠缺，市場經濟條件薄弱，導致外貿總額不大，吸引外資的數量不多，但這些省區具有豐富的土地、水電、旅游資源優勢。因此，建議把國家的政策扶持、國外優惠貸款和這些省份的自身優勢特點結合起來，加大交通、通訊、市政等基礎設施的投資，為開放型經濟的發展打下較好的基礎，以提高其整體經濟水平。

參考文獻

[1]龔曉鶯等.關于對外開放度度量指標體系構建的幾點思考[J].貴州大學學報，2008（4）：16-20。

[2]張慶君.遼寧省對外開放度的測算與比較研究[J].對外經濟貿易大學學報，2009（5）：45-50。

[3]鄭展鵬.中部六省對外開放度的實證研究：2000—2007[J].國際貿易問題，2009（12）：70-74。

[4]徐冉.對外開放度與經濟增長關系研究——以河南省為例[J].地域研究與開發，2012（02）：35-39。

[5]國家統計局.2013年國民經濟和社會發展統計公報[EB/OL].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/

201402/t20140224_514970.html.2014-02-24。

The Analysis on the Difference Degree of Opening to Outside of the Western Region Based on System Clustering

LIU E

（Tianshui Municipal Sub-branch PBC， Tianshui Gansu 741000）

Abstract： Taking 12 provinces in the western region as the research sample， the paper subdivides 10 evaluation indicators which evaluate the degree of opening to outside， and divides the degree of opening to outside in western region into three categories according to the similarity by means of the clustering analysis. The analysis shows that there exist significant differences among three categories and within one category. Then， the paper comes to the policy enlightenment which is developing export-oriented economy and improving the degree of opening to outside according to different categories.

Key words： system clustering； western region； degree of opening to outside

責任編輯、校對：張宏亮

第三類中，新疆2013年外貿依存度達20%，高于第二類別的省區，但其實際利用外資總額、對外勞務、入境旅游人數及國際旅游外匯收入均低于第二類別省區，故從綜合開放水平角度將其列入第三類，聚類結果也反映了這一點。甘肅、貴州在進出口商品、對外承包工程營業額、外派勞務等方面具有明顯優勢，兩省在西部大開發后對外開放競爭力有了顯著提升。青海、寧夏、西藏等省區10項指標的值都很低，各方面發展均滯后。可以看出，第三類屬于我國對外經濟最不發達地區，在省區之間開放水平差距仍然很大，2013年的進出口總值，新疆達275.62億美元，而青海僅為14.02億美元。

3、西部地區的對外開放度總體滯后于全國平均水平

如前文所述，西部地區對外貿易快速發展，西部地區12個省市區出口總額由1999年的77.2億美元增長到2013年的1782.25億美元，增長23倍，而同期全國出口總額增長11倍。但另一方面，西部地區外貿依存度遠低于全國水平，2013年西部地區出口總額僅占全國比重的6.69%，12個省市區有8個外貿依存度在15%以下，平均僅為13.66%，最高也才33.62%，但全國高達46%。

三、結論與啟示

對外貿易與吸引外商投資是拉動經濟增長的要素之一。通過對西部12個省市區對外開放水平進行聚類分析可以得出，西部各省市區在發展外向型經濟中，各自具有不同的外貿發展層次，具有自身的優勢和劣勢，西部目前整體對外開放水平不高，外貿及外資對經濟的貢獻不高，對外開放度的提升空間很大。因此，各省市區應正視差距，找準定位，強化優勢，進一步提高對外開放度。

對于經濟開放程度較高的第一類地區，四川、重慶作為西部強省，由于具有良好的基礎條件，應進一步提高對外開放度，發揮其示范、輻射和帶動作用，挖掘對外開放的比較優勢，在西部區域發展中發揮出更大的作用。

對于經濟開放程度中等的第二類地區，其市場潛力大，可以從提高對外貿易產品性能、提高出口市場開拓能力、提高勞動力附加值等多個方面著手，發展和擴大對外貿易，促進經濟增長。可把貨物貿易、利用外資和對外旅游作為發展重點，努力擴大進出口規模，做好開發區建設，重點引進高新技術產業和國外知名企業。大力支持民營企業發展地方特色貿易，鼓勵優勢初級礦產品和農副產品向深加工、高附加值方向發展。陜西工業基礎好，應做好產業發展規劃，積極承接東部地區產業轉移。云南、廣西、內蒙古可發揮地緣優勢，全力發展邊境貿易。

對于經濟開放程度較低的第三類地區，由于軟、硬件設施的欠缺，市場經濟條件薄弱，導致外貿總額不大，吸引外資的數量不多，但這些省區具有豐富的土地、水電、旅游資源優勢。因此，建議把國家的政策扶持、國外優惠貸款和這些省份的自身優勢特點結合起來，加大交通、通訊、市政等基礎設施的投資，為開放型經濟的發展打下較好的基礎，以提高其整體經濟水平。

參考文獻

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[3]鄭展鵬.中部六省對外開放度的實證研究：2000—2007[J].國際貿易問題，2009（12）：70-74。

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[5]國家統計局.2013年國民經濟和社會發展統計公報[EB/OL].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/

201402/t20140224_514970.html.2014-02-24。

The Analysis on the Difference Degree of Opening to Outside of the Western Region Based on System Clustering

LIU E

（Tianshui Municipal Sub-branch PBC， Tianshui Gansu 741000）

Abstract： Taking 12 provinces in the western region as the research sample， the paper subdivides 10 evaluation indicators which evaluate the degree of opening to outside， and divides the degree of opening to outside in western region into three categories according to the similarity by means of the clustering analysis. The analysis shows that there exist significant differences among three categories and within one category. Then， the paper comes to the policy enlightenment which is developing export-oriented economy and improving the degree of opening to outside according to different categories.

Key words： system clustering； western region； degree of opening to outside

責任編輯、校對：張宏亮

第三類中，新疆2013年外貿依存度達20%，高于第二類別的省區，但其實際利用外資總額、對外勞務、入境旅游人數及國際旅游外匯收入均低于第二類別省區，故從綜合開放水平角度將其列入第三類，聚類結果也反映了這一點。甘肅、貴州在進出口商品、對外承包工程營業額、外派勞務等方面具有明顯優勢，兩省在西部大開發后對外開放競爭力有了顯著提升。青海、寧夏、西藏等省區10項指標的值都很低，各方面發展均滯后。可以看出，第三類屬于我國對外經濟最不發達地區，在省區之間開放水平差距仍然很大，2013年的進出口總值，新疆達275.62億美元，而青海僅為14.02億美元。

3、西部地區的對外開放度總體滯后于全國平均水平

如前文所述，西部地區對外貿易快速發展，西部地區12個省市區出口總額由1999年的77.2億美元增長到2013年的1782.25億美元，增長23倍，而同期全國出口總額增長11倍。但另一方面，西部地區外貿依存度遠低于全國水平，2013年西部地區出口總額僅占全國比重的6.69%，12個省市區有8個外貿依存度在15%以下，平均僅為13.66%，最高也才33.62%，但全國高達46%。

三、結論與啟示

對外貿易與吸引外商投資是拉動經濟增長的要素之一。通過對西部12個省市區對外開放水平進行聚類分析可以得出，西部各省市區在發展外向型經濟中，各自具有不同的外貿發展層次，具有自身的優勢和劣勢，西部目前整體對外開放水平不高，外貿及外資對經濟的貢獻不高，對外開放度的提升空間很大。因此，各省市區應正視差距，找準定位，強化優勢，進一步提高對外開放度。

對于經濟開放程度較高的第一類地區，四川、重慶作為西部強省，由于具有良好的基礎條件，應進一步提高對外開放度，發揮其示范、輻射和帶動作用，挖掘對外開放的比較優勢，在西部區域發展中發揮出更大的作用。

對于經濟開放程度中等的第二類地區，其市場潛力大，可以從提高對外貿易產品性能、提高出口市場開拓能力、提高勞動力附加值等多個方面著手，發展和擴大對外貿易，促進經濟增長。可把貨物貿易、利用外資和對外旅游作為發展重點，努力擴大進出口規模，做好開發區建設，重點引進高新技術產業和國外知名企業。大力支持民營企業發展地方特色貿易，鼓勵優勢初級礦產品和農副產品向深加工、高附加值方向發展。陜西工業基礎好，應做好產業發展規劃，積極承接東部地區產業轉移。云南、廣西、內蒙古可發揮地緣優勢，全力發展邊境貿易。

對于經濟開放程度較低的第三類地區，由于軟、硬件設施的欠缺，市場經濟條件薄弱，導致外貿總額不大，吸引外資的數量不多，但這些省區具有豐富的土地、水電、旅游資源優勢。因此，建議把國家的政策扶持、國外優惠貸款和這些省份的自身優勢特點結合起來，加大交通、通訊、市政等基礎設施的投資，為開放型經濟的發展打下較好的基礎，以提高其整體經濟水平。

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[3]鄭展鵬.中部六省對外開放度的實證研究：2000—2007[J].國際貿易問題，2009（12）：70-74。

[4]徐冉.對外開放度與經濟增長關系研究——以河南省為例[J].地域研究與開發，2012（02）：35-39。

[5]國家統計局.2013年國民經濟和社會發展統計公報[EB/OL].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/

201402/t20140224_514970.html.2014-02-24。

The Analysis on the Difference Degree of Opening to Outside of the Western Region Based on System Clustering

LIU E

（Tianshui Municipal Sub-branch PBC， Tianshui Gansu 741000）

Abstract： Taking 12 provinces in the western region as the research sample， the paper subdivides 10 evaluation indicators which evaluate the degree of opening to outside， and divides the degree of opening to outside in western region into three categories according to the similarity by means of the clustering analysis. The analysis shows that there exist significant differences among three categories and within one category. Then， the paper comes to the policy enlightenment which is developing export-oriented economy and improving the degree of opening to outside according to different categories.

Key words： system clustering； western region； degree of opening to outside

責任編輯、校對：張宏亮