文獻形態的發展與國家標準GB/T7714-2005修訂的思考

劉彩娥

在學術研究中，規范地引用并標注參考文獻，既表明了對著作權的尊重，也體現了學術研究的嚴謹，而國家推薦性標準《文后參考文獻著錄規則》的產生則正是為了很好地解決這一問題。隨著文獻形態的發展變化，該標準也在不斷修訂，其2005版相對于1987版，對電子文獻等給予了一定的關注，但從2005年至今，電子文獻的形態已發生了很大的變化，如果仍沿用2005年版的標準，則很難完全適應目前文獻形態發展的狀況。

1 現代社會電子文獻形態的特征

1.1 形式各異，內容繁多

計算機與網絡走進文獻信息領域的初期，大量的電子文獻只是借助網絡進行傳播的紙質文獻電子化版本，但現在越來越多的文獻已省略了紙質文獻的出版環節，直接進行網絡出版，從而不再依賴于紙質載體而形成了獨立的電子文獻，這方面開放存取資源就是個非常典型的例子。從2002年《布達佩斯開放存取先導計劃》公布至今，網絡上出現越來越多的開放存取期刊，至目前為止，單DOAJ（http：//www.doaj.org/）就整合了世界上123個國家的9952種刊物，其中5654種期刊可以全文下載[1]。這個數字還在不斷增長，而且質量也愈來愈高，其中有不少刊物甚至被Web of Science收錄，并有很高的影響因子。

開放存取的刊物不需要使用權限，可以通過網絡自由下載，相對于傳統的紙質文獻或網絡數據庫更容易被學者們發現并利用，在學術與科學研究中發揮著越來越重要的作用。

除了開放存取的期刊以外，網絡上還有大量以其他形式發表的，免費使用的文獻與信息，如：機構知識庫、學術博客、各種文庫（如：百度文庫、豆丁網、丁香園等）、政府與機構網站等，這些內容或者自由下載，或者簡單注冊一個賬號就能下載。這些形式的文獻與信息也在人們的學術研究工作中發揮著不可忽視的作用。

從文獻種類來看，以往的參考文獻主要是一次性文獻，即：期刊、圖書、會議論文、學位論文、報紙、專利、標準等文獻形式，而網絡上的文獻形式遠遠超越這些種類，有大量的ppt文檔、excel數據表、視頻片斷等。這些格式的文檔也是人們經常參閱的文獻，并不能用灰色文獻來簡單概括。

基于Web2.0的開放、自主環境，使信息的產生與傳播非常隨意自如，導致網絡上的文獻與信息形式各異，也使人們進行學術研究的過程發生了變化。比如，一個學者的文章可以直接在開放存取的期刊發表，他在完成研究工作的過程中，不一定完全參閱公開發表的一次性文獻，可以從網絡上獲取大量的文獻、數據與其他形式的信息。

1.2 傳播迅速，高下載，低引用

學術論文、論著的參考文獻有兩種情況，一種是作者沒有直接引用參考文獻的內容，而是參閱了該文獻，該文獻對作者的思想有所啟發；另一種情況是作者直接引用文獻的原文、數據，或對原文中的內容進行復述，以便對自己的研究形成論證，提供論據等。出于對知識產權與原創的尊重，這兩種情況都需要明確標注，前一種參考文獻的著錄需要注重文獻的來源出處，而后一種參考文獻的著錄則需要準確標注所引用內容的具體位置。而在論文寫作實踐中，有的刊物要求將參考文獻與全文的內容一一對應，這樣便忽略了前一種文獻引用的情況，而這種情況卻是大量存在的。

網絡化時代，尤其在Web2.0環境下，或者是泛在網絡時代，信息傳播迅速，大量的文獻進入人們的視野，更多的文獻對人們新觀點的產生起到了點燃靈感的作用，但在完成自己的研究工作中，又沒有直接引用其中的內容，不便于在參考文獻中進行規范的標注。同時，很多這樣的信息內容又是難以規范標注的，但如果不標注，又確實對知識產權與原創缺乏充分的尊重。

1.3 移動閱讀方興未艾

移動閱讀是指以手機、PDA等移動載體為閱讀工具，在移動通信與互聯網絡相結合的環境下對電子資源進行隨時隨地的閱讀，其內容主要包括網絡新聞、網絡文學、手機報、微博、微信等[2]。隨著智能手機的普及，移動閱讀的主要形式是手機閱讀。

CNNIC（中國互聯網絡信息中心）第32次互聯網報告顯示：截至2013年6月底，中國新增網民中使用手機上網的比例高達70%，我國手機網民規模已達4.64億[3]。手機已經成為與PC機同時并存的上網方式，由此推動了移動閱讀的產生與迅速發展。

目前，移動閱讀的內容并不是圖書館將傳統閱讀內容的移動化處理，主要依賴于各大型門戶網站、網絡文學平臺、網絡原創作品平臺等媒介所提供。內容以新聞、娛樂、網絡文學等形式為主，但其中也不乏存在一些有價值的內容，這可以說是一種新生的文獻形態。

移動閱讀是現代社會閱讀的新形式，這種形式更加適合現代人快節奏的生活，它在改變著人們的閱讀習慣，不僅是一種文獻信息形態，而且是一種社會形態，我們必須對這種新的形態給予一定的關注。

2 GB/T 7714-2005不適用于現代文獻形態發展之處

2.1 不能完全涵蓋電子文獻的多種形式

目前，學術研究的參考文獻基本上都來自于電子文獻，而電子文獻信息形式各異，種類繁多，有各種各樣的商用數據庫、開放存取期刊與機構知識庫、政府網站、學（協）會等機構主頁發布的信息、學術博客、信息門戶等等不一而足。而GB/T7714-2005由于形成年代較早，只是籠統地劃歸為電子公告與聯機網絡，給出文獻標識代碼OL或EB，這種界定顯然過于粗略，已經不能適應網絡迅猛發展的狀況，不能詳盡表述所參閱信息的來源。不僅如此，移動閱讀的興起又使電子文獻的形態更加復雜。

無論是來源于各種數據庫的信息，還是來源于網絡上開放獲取的文獻與其他信息，大多數網址都很長，而且是一串不規則的字符，如果讀者查找核對，將網址輸入網絡瀏覽器地址欄是一件極不方便的事情。《文后參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2005）沒有要求標注數據庫的名稱或網絡信息源的名稱，如CNKI、“中國經濟與信息網”“人民網”等。

2.2 人們的閱讀行為已發生極大的變化

人們利用文獻已經由以紙質文獻為主轉而以電子文獻或以網絡為主，人們閱讀的大量期刊文章，已不是依靠閱讀紙質版的刊物，而是從網絡數據庫中下載并閱讀，而相應的著錄則是以紙質文獻的形式來著錄的，這樣不僅忽視了網絡數據庫的作用，而且有可能混淆紙質刊物的電子版與純網絡出版的刊物。純網絡出版是一種趨勢，國際著名的出版商Elsevier等都在大量地出版開放存取的刊物。

在網絡化時代，文后參考文獻的規范標注不僅僅體現對著作權的尊重與學術的嚴謹性，而且有助于實現知識鏈接與跳轉。大量網絡出版或電子版文獻，參考文獻的鏈接使文章與文章之間，知識與知識之間形成互相關聯的網絡，方便讀者跳轉閱讀。因此，閱讀電子版的文獻，直接以電子文獻的形式標注，給出來源網址，不僅方便讀者閱讀，也方便網絡出版或數據庫的規范標引。《文后參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2005）這方面相應的內容僅僅規定電子文檔可以復合標注，例如，電子期刊可以使用[J/OL][4]。

2.3 對電子文檔的不穩定性考慮不夠

文后參考文獻的著錄目的不僅表示對他人成果的尊重，也表示來源的可靠，有據可查，體現科學的嚴謹性。但電子文獻具有極大的不穩定性，網絡上的資源此消彼長，當讀者讀到一篇文章時，根據文后參考文獻著錄的網址，很可能已經查不到所引用的文獻信息了。

DOI（Digital Object Identifier，數字對象標識）是電子文獻一個有效的、永久性的標識，一篇文章的網址有可能發生變化，也有可能通過原有的途徑獲取不到，但是，它在DOI系統中的網址卻永遠不會改變，而且，通過DOI系統的自動轉換后，將永遠指向最新有效的期刊網站網址。GB/T 7714-2005，由于修訂時間較早，當時還沒有DOI的概念，對電子文檔的著錄沒有考慮DOI。

目前的DOI是針對學術論文的，論文以外的信息源仍沒有辦法保障其長期可檢索性。

3 《文后參考文獻著錄規則》修訂的幾點思考

3.1 電子文獻標注應考慮文獻的多形態并注重其來源

電子文獻的多形態發展，為規范標注參考文獻帶來極大的困惑。除了以紙質文獻為依據的電子文獻以及權威網絡站點提供的文獻信息以外，還有大量其他形式的電子文獻存在，諸如數據表、ppt講稿、視頻等，這些所謂灰色文獻在學術研究活動中也發揮著重要的作用，我們同樣需要進一步研究如何在參考文獻中體現對此類文獻的參閱。

如本文2.2所述，文獻形態的發展變化在改變著人們的閱讀行為與研究行為，也由于網絡的廣泛傳播，人們可能在多種信息源中都能看到同一內容的信息，已經無暇顧及它的真正來源。研究過程中原則上不提倡轉引，但在網絡環境下，轉引的現象卻大量存在。因此，網絡環境下，標注參考文獻時注重文獻的真正來源顯得十分必要，不僅要標注網址與發布或檢索日期，還應標注網絡信息源的名稱如人民網、中國知網等。

3.2 應考慮電子文獻的長期可檢索性與檢索的便捷性

網絡上電子文獻與信息此消彼長，如果單標注網址，讀者讀到這篇文章時，很可能按照網址已經找不到原始文獻了，所引用的數據與事實的準確性、正確性、權威性已經無從考證。GB/T7714-2005對電子文獻要求注明發布日期與檢索日期，但僅僅標注日期并沒有充分的理由證明這篇文獻曾經存在而且正確。

DOI解決了電子文獻（尤其是學術論文）的長期可檢索性，但并不能解決網絡上其他形式的文獻與信息的長期可檢索性，這個問題需要進一步研究并有待網絡環境的進一步發展完善，也需要我們做充分的思考。

上文提到過，作者在論文寫作的過程中，大量的參考文獻（尤其是期刊文章）是按照紙質版的文獻進行標注的，事實上作者并沒有閱讀紙質版的刊物文章，而是閱讀了數據庫或網絡上下載的相應的電子版文章。讀者讀到這篇文章時，如果希望進一步閱讀參考文獻，首先希望方便快捷地獲取電子版文獻，而不是紙質的刊物。所以，要考慮檢索的便捷性，建議電子版的文獻（刊物文章等）標注采用電子文獻的形式，給出方便的鏈接。

3.3 移動閱讀的困惑

移動閱讀是文獻的新形式，它來源不詳，版權不祥，內容碎片化，給圖書情報領域帶來極大的困惑，但它發展迅速，使用移動閱讀的人越來越多，又不能忽視它的存在，許多方面都需要我們進行深入的研究。雖然目前移動閱讀的內容基本上是淺閱讀，沒有或很少進入學術研究的領域，但它的發展是不可估量的，在《文后參考文獻著錄規則》的修訂中，我們應適當考慮移動閱讀的因素。

4 結語

網絡技術與通信技術的發展，使文獻與信息的形態不斷發展變化，隨之而來的是人們閱讀行為的改變與學術研究過程的改變，參考文獻的規范著錄又有了新的功能與作用，需要考慮它的方便檢索性。規范準確著錄文獻信息需要關注文獻信息資源的發展動態。本文是自己的一點心得體會，未免粗淺與片面，歡迎業界專家批評指正。

[1]DOAJ[EB/OL].[2013-11-04].http://www.doaj.org/.

[2]葉鳳云.移動閱讀國內外研究綜述[J].圖書情報工作，2012（6）:142-145，127.

[3]第32次中國互聯網絡發展狀況統計報告[EB/OL].[2013-10-25]，http://www.cnnic.net.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/hlwtjbg/201307/t20130717_40664.htm.

[4]GB/T 7714-2005文后參考文獻著錄規則[S].[2013-11-04].http://www.gxtznn.com/keyan/ShowArticle.asp?ArticleID=2109.