北京中醫藥大學博士學位論文參考文獻的調查與分析

呂曉燕，宋一倫＊，梁永宣，劉宏，王利敏，史學紅，陳建青，張曉梅

1．北京中醫藥大學圖書館，北京 100029；2．中國人民解放軍醫學圖書館，北京 100039

北京中醫藥大學博士學位論文參考文獻的調查與分析

呂曉燕1，宋一倫1＊，梁永宣1，劉宏1，王利敏1，史學紅1，陳建青2，張曉梅2

1．北京中醫藥大學圖書館，北京 100029；2．中國人民解放軍醫學圖書館，北京 100039

本文選取北京中醫藥大學2004-2011年間的博士學位論文160篇作為研究樣本，對其所引用的28 621篇參考文獻進行了分析與統計。結果表明，北京中醫藥大學2004-2011年間的博士學位論文的參考文獻類型有期刊、專著、學位論文、會議論文、網絡資料、資料匯編、專利、實驗資料，以及技術說明書等；參考文獻語種主要為中文和英文；參考文獻最早的發表時間，中文期刊為 1960年，中文專著為 1919年，外文期刊為1944年，外文專著為1913年，中醫藥古籍為1468年（明朝）；2004-2011年間的博士學位論文的年篇均參考文獻量在138.75～206.25之間，而8年的篇均參考文獻量為178.88。研究結果可作為一般中醫藥教學部門評估中醫藥博士學位論文作者的信息素養水平，以及一般中醫藥專業圖書館制定信息資源建設和信息服務工作對策的參考。

博士學位論文；引文；信息素養；信息資源建設；信息服務

在現今已高度信息化的社會中，信息素養和信息服務是兩個不可回避的主題。信息素養是生活在信息化社會所必須具備的素質，它能使人們意識到什么時候需要信息，以及為解決所面臨的問題怎樣查找、篩選并有效地利用各種信息。盡管獲取信息的途徑很多，但在科研、教育及其它學術機構工作和學習的人員，仍然把訪問圖書館視為最可靠的信息獲取途徑，圖書館也就承擔著不可或缺的信息服務職責。圖書館信息服務職責的履行，主要依靠其收藏的各種介質的信息資源。因此，人們非常重視圖書館的信息資源（包括傳統意義上的館藏）建設，陸續開展了很多相關的調查研究，以期加強或改善圖書館的信息資源建設，使圖書館更好地履行其信息服務的職責。

本課題擬從北京中醫藥大學2004-2011年間8屆博士學位論文的參考文獻入手，調查這期間博士學位論文的文獻引用情況，分析博士學位論文作者的信息素養水平，探索加強和改進北京中醫藥大學圖書館信息資源建設和信息服務工作的對策。

1 樣本選取與研究方法

1.1 樣本選取

北京中醫藥大學于二十世紀90年代開始招收博士研究生。截止2011年，我們在北京中醫藥大學圖書館“本校學位論文數據庫”中，檢索到1997-2011年間的北京中醫藥大學博士學位論文共1 419篇。經過分析和統計，我們發現前7年的（1997-2003年）博士學位論文總數為291篇，年均約42篇；而后8年的（2004-2011年）總數為1128篇，年均141篇，涉及中醫基礎理論、中醫臨床基礎、中醫醫史文獻、方劑學、中醫診斷學、臨床中藥學、中西醫結合基礎、中醫內科學、中醫外科學、中醫兒科學、中醫婦科學、中西醫結合臨床、針灸推拿學、中醫骨傷科學、中藥化學、中藥藥理學、中藥制藥學等17個專業。

為了使選取的研究樣本更具有代表性，我們決定從北京中醫藥大學2004-2011年間的博士學位論文中選取論文樣本。論文樣本的選取，采用的是一種不完全隨機方法，即先隨機從每年每個專業中抽取1篇論文，然后再從當年人數最多的專業中重復抽取論文加以補充，以使每年所選取的樣本量滿足20篇；從當年同一專業中抽取2篇論文時，還要考慮論文作者的性別因素。我們所采用的這種不完全隨機取樣方法，能最大限度地使論文樣本具有整體代表性。本文實際選取8年間的博士學位論文樣本共160篇，年均20篇。

1.2 研究方法

用文獻統計方法，對所選取的博士學位論文樣本的參考文獻，按類型、語種、發表時間及數量等4個方面進行統計和分析，根據研究結果評估博士學位論文作者的信息素養水平，并探討加強和改進北京中醫藥大學圖書館信息資源建設和信息服務工作的對策。

2 結果與討論

2.1 參考文獻類型

我們對樣本論文的參考文獻按照其著錄信息分別進行統計并去重（3.2、3.3操作同此），發現北京中醫藥大學2004-2011年間博士學位論文所引用的參考文獻類型有期刊、專著、學位論文、會議論文、網絡資料、資料匯編、專利、實驗資料、技術說明書等（見表 1），其中以期刊和專著為主，其次是學位論文、會議論文和網絡資料，而資料匯編、專利、實驗資料、技術說明書等文獻類型則被引用得很少，這與其他單位的中醫藥學科[1]、現代醫藥學科[2-4]及其他學科[5，6]的博士學位論文參考文獻的文獻類型基本一致。這表明，正式出版物（期刊、專著）是博士學位論文作者最重要的參考文獻來源，學術性很強的非正式出版物（學位論文和會議論文）是參考文獻來源的重要補充，而網絡資料也正受到重視。

表1 北京中醫藥大學2004-2011年間博士學位論文

2.2 參考文獻語種

語種的統計結果（見表2）顯示，北京中醫藥大學2004-2011年間博士學位論文參考文獻語種有中文、英文、日文、俄文、意大利文和韓文，主要是中文和英文。對于外文文獻來說，英文文獻是北京中醫藥大學博士學位論文不可或缺的參考文獻，這種情況同其他單位基本類似[2-3,5]。

2.3 參考文獻發表時間

北京中醫藥大學2004-2011年間博士學位論文參考文獻的發表時間跨度，中文期刊為 1960-2011年，中文專著（包括現代專著和現代再版中醫藥古籍）為 1919-2010年，中醫藥線裝古籍為 1468年（明朝）-1897年（清朝），外文期刊為1944-2011年，外文專著為1913-2010年。而一些相關單位的研究結果[1-4,6]顯示，被引用的中文文獻的最早發表時間為1644年，被引用的外文文獻的最早發表時間為1735年，這說明一些出版年代久遠的老文獻對于博士學位論文的作者來說仍具有參考價值。

表2 北京中醫藥大學2004-2011年間博士學位論文參考文獻語種

2.4 參考文獻量

北京中醫藥大學2004-2011年間博士學位論文樣本的年篇均參考文獻量為138.75～206.25篇（見表3），而8年論文樣本的篇均參考文獻量（8年篇均參考文獻量之和÷8）為178.88篇。文獻[6]表明，1999-2006年間全國12個學科（含醫學）的優秀博士學位論文的篇均參考文獻量在100.25～247.81篇之間；其中，優秀醫學博士學位論文的篇均參考文獻量為148.49篇。而某些醫藥（含中醫藥）科研及教學單位不同年限內的博士學位論文（或論文樣本）的篇均參考文獻量分別為76.79篇（2002-2003年）[2]、111.86篇（2000-2005年）[3]、148.65篇（2007-2009年）[1]，以及177.05篇（2004-2007年）[4]。

根據上述數據，可以認為，北京中醫藥大學博士學位論文作者的信息素養水平位居中上等。不過，我們認為，盡管可將一定年限內的論文篇均參考文獻量作為一個參考指標，來衡量某個論文作者群體的信息素養水平的高低，但在實際應用這個指標時，則應考慮樣本的年限、樣本量，以及專業類別等諸多因素對篇均參考文獻量的影響。

表3 北京中醫藥大學2004-2011年間博士學位論文篇均參考文獻量

3 結論與建議

我們采用文獻統計方法，對北京中醫藥大學博士學位論文樣本的參考文獻類型、參考文獻語種、參考文獻發表時間及參考文獻數量進行了統計和分析，結果顯示，北京中醫藥大學2004-2011年間的博士學位論文參考文獻類型有期刊、專著、學位論文、會議論文、網絡資料、資料匯編、專利、實驗資料，以及技術說明書等；參考文獻語種主要為中文和英文；參考文獻最早的發表時間，中文期刊為1960年，中文專著為1919年，外文期刊為1944年，外文專著為1913年，中醫藥古籍為1468年（明朝）；年篇均參考文獻量為 138.75～206.25，而 8年篇均參考文獻量為178.88。這些數據優于或相當于中醫藥學科[1]、現代醫藥學科[2-4]及其他學科[5-6]的博士學位論文的參考文獻數據。

期刊和專著是北京中醫藥大學博士學位論文作者最重要的參考文獻來源，學位論文和會議論文是其參考文獻來源的重要補充。中醫藥古籍和一些出版年代久遠的老文獻對于北京中醫藥大學博士學位論文的作者來說，仍具有參考價值。英文期刊和專著也是北京中醫藥大學博士學位論文作者的不可或缺的參考文獻。這些情況與兄弟單位同學科博士學位論文參考文獻的調查結果基本一致[1]。這說明，中醫藥學科圖書館在進行信息資源建設時，要把重點放在各種介質的期刊和專著的采購上；在進行館藏剔舊時，一定要全面調查和掌握用戶對老文獻的利用情況，做到慎重行事；對于中醫藥古籍，則要盡可能全地采購其現代再版的各種版本（包括電子版），并對其線裝版本在加以保護的同時，積極對用戶開放；同時，還要充分利用館際互借等同行合作與業務交流的方式來彌補本館信息資源的不足。

研究結果證明，北京中醫藥大學成功地對博士生進行了信息素養教育，其博士學位論文體現出了較高的信息素養水平。與此同時，研究結果也說明了北京中醫藥大學圖書館所提供的信息服務很好地滿足了博士生教學工作的需求。我們的研究結果也可以作為一般中醫藥教學部門評估中醫藥博士學位論文作者的信息素養水平，以及一般中醫藥專業圖書館制定信息資源建設和信息服務工作對策的參考。

參考文獻

[1]孟凡紅，侯酉娟，蔣丁苾，等.中國中醫科學院博士學位論文引文分析[J].中國中醫藥信息雜志,2012,19(8)： 27-30.

[2]葉琦.博士學位論文引文分析與研究[J].中華醫學圖書情報雜志,2005,14(5)：62-64.

[3]汪新久，王桂清，劉秉文.從博士論文引文看醫藥院校文獻資源建設[J].錦州醫學院學報(社會科學版),2006, 4(4)：94-97.

[4]劉曉寧.藥理學博士學位論文引文分析及其文獻需求—以南京醫科大學為例[J].南京醫科大學學報(社會科學版),2009(1)：64-66.

[5]白瑞雪.從我校博士生吸收國外文獻的能力看我館外刊館藏建設[J].農業圖書情報學刊,2004,15(4)：102-106.

[6]姚蓉，廖永霞.全國優秀博士論文參考文獻分析與研究[J].圖書館建設,2007(6)：127-130.

Investigation and Analysis of the Literature Reference in the Literature Cited Section of the Doctoral Dissertations from Beijing University of Chinese Medicine

Lv Xiaoyan1, Song Yilun1*, Liang Yongxuan1, Liu Hong1, Wang Limin1, Shi Xuehong1, Chen Jianqing2, Zhang Xiaomei2

（1. Beijing University of Chinese Medicine Library, Beijing 100029, China; 2. The Medical Library of Chinese PLA, Beijing 100039, China）

The aim of the paper is to analyze and summarize the literature references in the literature cited section of 160 doctoral dissertations from Beijing University of Chinese Medicine during 2004-2011 based on the publication type, publication language, publication time and number of the literature cited. The results of the study showed that the publication types of the literature reference included periodicals, monographs, academic dissertations, conference proceedings, network information, information collection, patents, experiment data, and technical descriptions; The publication languages were mainly Chinese and English; The earliest periodical in Chinese was published in 1960, the earliest monograph was published in 1919, the earliest periodical in foreign language was published in 1944, the earliest monograph in foreign language was published in 1913, whereas the earliest classic in Chinese was published in the Ming Dynasty; And the yearly average numbers of literature cited per dissertation during 2004-2011 was between 138.75～206.25, whereas the average number of literature cited per dissertation in 8 years was 178.88. The results can be used as a reference for general Traditional Chinese Medicine(TCM) education institutions to evaluate the level of information literacy of Chinese medicine Ph.D. thesis author, and provide strategy of the construction of information resources and information service for the general TCM libraries.

doctoral dissertation; citation; information literacy; literature resource construction; information service

*通訊作者：宋一倫，研究員，研究方向：情報學，信息學，科技查新。E-mail: huantuan1918@163.com

10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.006

北京中醫藥大學2012年科研基金（項目編號：2011-X-049）

呂曉燕，副研究館員，研究方向：情報學及中醫藥信息學。E-mail: 403672973@qq.com

2013-09-12，編輯：魏民）