高等院校學科科研績效評價研究
——以中醫外科學為例

楊秦，李文林，房玉玲，徐晨辰

南京中醫藥大學圖書館，江蘇 南京 210023

高等院校學科科研績效評價研究
——以中醫外科學為例

楊秦，李文林＊，房玉玲，徐晨辰

南京中醫藥大學圖書館，江蘇 南京 210023

在學科績效評價以及科研績效評價的基礎上，提出了“學科科研績效評價”的概念，并闡述學科科研績效評價的目的、內容以及方法。以中醫外科學為例，結合中醫外科學的現狀，介紹了中醫外科學科研績效評價思路。

高等院校；科研績效；學科建設；績效評價；中醫外科學

學科建設作為推動高校發展的重頭戲，是高校各項建設的核心，其中科研能力則是考察學科實力的一項重要的標準。高校科研績效評價作為高校績效管理的核心構成，是衡量科研人員是否勝任的基礎及調動科研人員積極性的有效措施，同時它也能夠為高校的學科建設提出培訓計劃和發展方向，為高校的人才流動與儲備、激勵制度、薪酬福利等方案提供有效的決策依據[1]。如何客觀、準確、高效地認定學科的科研業績是學科科研績效評價的關鍵，本文從學科建設與發展的角度，結合學科特色，以中醫外科學為例，對單一學科的科研績效評價問題進行了探討。

1 學科科研績效評價的概念

1.1 績效與評價

“績效”是從管理學中引出的概念，指的是組織為實現其目標而展現在不同層面上的有效輸出。績被視為成績與成效的綜合，是一定時期內工作行為、方式、結果及其產生的客觀影響。“評價”是指評定的事物或人物的作用或價值，是一定價值關系主體對這一價值關系的現實結果或可能后果的反映。“績效評價”是指考評主體對照工作目標或績效標準，采用科學的定性和定量的考評方法，評定組織成員的工作任務完成情況、工作職責履行程度和成員的發展情況，并將評定結果反饋的過程[2]。

1.2 學科績效評價與科研績效評價

學科是分化的科學領域，是知識的分類形式。在高等教育領域，學科是高校教學、科研的功能單位，是學術活動的平臺。學科績效評價是指某一研究主體采用一定的研究方法，對一定的學科對象，從投入和產出的角度出發，科學合理地衡量和考核該學科建設的業績和成效[3]。科研績效評價是在一定科研目標的基礎上，采用科學的方法對科研活動及其投入產出情況進行（價值）判斷，以對科研活動進行管理、監督、預測和調控，并為決策提供依據的一種認知活動[4]。

同是績效評價，學科績效評價與科研績效評價都是基于一定的目的，采用一定的方法對領域內的投入產出情況進行評價。但是“學科績效評價”，重點在于框定了績效評價的對象是“學科”，但凡與學科相關的投入產出情況都可以被計入其中。跟“學科”這個名詞框定的范疇不同，“科研”是一種活動，是一個過程。“科研績效評價”考量的是一個動態的評價主體，需要更多地從動態發展的視角來進行評價。

1.3 學科科研績效評價

跟學科績效以及科研績效相比，“學科科研績效”是一個內涵較小的概念，它把研究對象集中在學科專屬的科研活動上面，強調的是學科科研的個體化特征，而非科研在眾多學科之中的普遍特征。“學科科研績效評價”，主要是根據高校自身的學科定位與發展，選取跟學科相匹配的評價方法對某一學科特定時間內的科研活動及其投入產出情況進行綜合評判。其目的更多地是對某一學科的科研情況進行時間序列上的縱向對比。學科科研績效評價兼具“學科”與“科研”雙重屬性，究其本質還是對科研活動的績效評價。只不過在圈定了學科范疇以后，這一活動變得更加具體化。當績效評價的對象被界定在某學科內部時，因為范疇較小，所以學科內部科研活動的特點與規律比較容易把握，績效評價的實施亦可以根據學科自身情況進行靈活的調整。

2 學科科研績效評價的要義

2.1 評價目的的導向性

實施學科科研績效評價，其目的主要是優化學科的科研產出，提高科研水平和能力。通過學科科研的帶動，來發展整個學科，提高學校科學研究的整體水平。何謂評價目的的導向性呢？即根據學科在學校中所處的位置以及學科自身發展的狀況，針對單學科的特點，從學科特性出發，有側重有選擇地實施科研績效評價。具體來說，目的的導向性就是結合國家當前的科技政策和學校發展目標，有目的地引導教師緊緊圍繞國家和學校的發展目標進行科研活動，通過一些指標量化過程中的權重變化，引導科技工作向縱深發展。導向性原則是選定考核指標、確定有關權重大小的依據[5]。

從目的的導向來看，學科科研評價可以分為兩個層面：一是學科科研水平的評價，針對被評價時間內的科研實力強弱以及所達到的程度，通過歷史既往水平對現期做出認知上的定位；二是學科科研發展的評價，根據現有的學科科研基礎、發展狀況和態勢，預測將來發展可能達到的程度，其著眼點定位在未來，以提高未來某一時間段內的學科科研水平為目的。相應地，學科科研績效評價的目的也不外乎上述這兩個層面。

2.2 評價內容的學科性

學科是通過持續地對某一科學領域或某一問題的研究形成相對穩定的學術研究領域，經科學分類而形成完整的、相對獨立的知識體系。每一具體學科都有其明確、長遠的學術發展方向、理論基礎和理論體系。學科特性的不同，主要表現為學科研究對象、研究方法以及研究結果的差異性。再兼顧到學科科研績效的導向不同等因素，這一系列的差異注定了科研績效評價內容的不同。諸多由學科特性導致的差異，被稱之為“評價內容的學科性”。

2.3 評價方法的匹配性

評價方法的科學與否不僅直接關系到科研激勵政策的公正性，而且還會影響到整個學校科研導向的正確與否。目前應用在評價領域的方法很多，如同行評議法、德爾菲（Delphi）法、360度考核法、文獻計量法、層次分析法、投入產出法、灰色關聯度法、模糊綜合評價法、集對分析法、平衡計分卡法、數據包絡分析法、人工神經網絡法、條件價值評價法等等。每一種評價方法都有其針對性及適用范疇。評價指標與評價體系需要根據不同的學科特性以及評價的導向具體確定。換言之，評價指標體系需要具有學科適應性。評價方法的匹配性，指的是進行學科科研績效評價中，能夠根據學科績效的特點，以及學科績效實施的目的與導向，選擇與之相適應的一種或者幾種評價方法。

3 中醫外科學科研績效評價思路

3.1 中醫外科學及其科研現狀

從學科領域來講外科學可以被劃分為中醫外科學和西醫外科學。中醫外科學是一門以中醫藥理論為指導，研究以人體體表癥狀為主的外科疾病證治規律及預防保健的臨床主干學科。中醫外科學是中醫學下屬的重要的臨床分支學科，具有悠久的歷史和獨特的療效。然而，隨著社會的發展和疾病譜的不斷變化，再加上現代外科學的崛起等諸多因素的影響，中醫外科學的發展已相對滯后，其現狀堪憂。就當今外科學的發展趨勢和模式來說，其專業分化日益細致，依據現代醫療科學技術，基本上形成了龐大而又系統化的現代外科手術體系。而且，外科學基本上被西醫外科學的概念所同化，形成了西醫外科統領外科技術的局面。加上中醫學方法論本身存在缺陷，過分強調繼承而導致理論發展停滯，因而不能及時吸收并利用最新的科技成果，導致對疾病的定義命名、病因病理、診斷方法、辨證分型仍帶有明顯的模糊性和局限性，難以深入了解疾病本質。由于收治疾病的范圍和危重程度的局限，加之缺乏或未能突出專業特長，中醫外科臨床診療的覆蓋面越來越窄。中醫外科研究已經從廣泛的外科領域逐漸縮小到了皮膚、乳腺、肛腸、周圍血管、骨傷等幾個比較有特色的傳統領域。

科研工作是中醫外科建設的基礎工程，直接影響著中醫外科的醫療質量和技術水平，是中醫外科學建設中一項根本性的任務。目前，整個中醫學方面的研究都在一定程度上存在著拋開中醫藥理論，用西醫生物化學方法研究中藥、用西醫理化統計指標衡量中醫臨床效果的現象。中醫外科的現代理論研究薄弱，學術水平不高。如何利用現代科技方法進行研究，闡明中醫外科學理、法、方、藥的內涵，揭示其科學、合理、規律性的東西，是中醫外科學科研中需要解決的問題。

3.2 中醫外科學科研績效評價目的

外科學是一門技術性很強的學科，其科研要與臨床醫療實踐掛鉤，從而能夠以科研為重點、拉動中醫外科發展，大力開展中醫外科基礎研究和臨床應用研究。科研創新，是中醫外科專業發展的動力。在西醫外科占主導的今天，要能夠利用自身的優勢研究和解決西醫目前難以解決的問題，通過科研創造新理論、新方法，運用新理論和新方法解決中醫外科臨床醫療中關鍵性問題，促進中醫外科臨床醫療形成專業特色和技術優勢[6]。

在目前學科整體實力不強的情況下，實施中醫外科學科研績效的目的主要是為了以科研帶動學科發展，提高學科整體水平。中醫外科學的實際情況以及科研水平現狀，表明其無法與西醫外科抗衡。其科研實力的提升不是一朝一夕之事，其科研績效不僅是為了對現有科研實力進行評價，更是為了對學科科研潛力進行挖掘。

中醫外科學科研績效評價旨在優化學科科研環境，加強學科科研意識，帶動學科科研人員課題申報的積極性，培養學科科研后備實力，提高學科研究潛力，保持并發展學科在以往研究方向上的優勢，深化研究內容，完善科研制度。科研產出的由量到質的提升是一個長期的過程，由于中醫外科學自身的特點，其科研也有一定的局限性。對其進行績效評價應更主要的著眼于學科科研的中長期發展，而非片面地追求課題與論文的數量。

3.3 中醫外科學科研績效評價方法

鑒于中醫外科學科范疇不大，學科的復雜性較低，學科績效的評價在兼顧準確性的同時，需要能夠方便地使用，故本文以層次分析法為主，德爾菲法為輔，二者結合起來運用。

層次分析法又稱為 AHP（Analytic Hierarchy Process）法，是由美國匹茲堡大學的T.L.Saaty教授等人于20世紀70年代提出的，是一種定性和定量相結合的、系統化的、層次化的分析方法。該方法將與決策有關的因素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性和定量分析，體現了求解復雜問題的分解-判斷-綜合的整個過程，使人們對復雜問題的判斷、決策過程得以系統化、數量化[7]。具有簡潔、適用的特點。

德爾菲法又叫專家評定方法，是將指標體系提供給專家，依據若干專家的知識、智慧、經驗、信息和價值觀，對已擬出的評價指標進行分析、判斷、權衡，賦予相應權值并經過多輪匿名調查的一種調查法。德爾菲法是一種簡單易行較為成熟的咨詢法，在專家意見比較一致的基礎上，經組織者對專家意見的集中程度、離散程度和協調程度達到要求之后，得出各評價指標的初始權重向量，再對向量作歸一化處理，獲得各評價指標的權重向量。

3.4 中醫外科學科研績效評價指標

基于對影響中醫外科學的科研績效評價因素的分析，運用層次分析法去構建績效評價指標的框架。確定“中醫外科學學科科研績效評價”目標，將一級評價指標分為科研項目、科研隊伍、科研成果、科研交流、科研制度等幾個方面，并在此基礎上初步擬定了二級及三級指標，搭建了一個關于中醫外科學學科科研績效評價指標的框架。在實際的績效評價過程中，其重點在于根據學校、學科的導向以及專家意見來對三級指標進行進一步的細化，并對各指標權重進行評定。與相對容易量化、客觀性較強的顯性指標相比，諸如“研究內容深度”“執行力度”“團隊凝聚力”等一些包含主觀因素的指標不太容易進行有效的評定與處理。如何準確地評價這些主觀因素是構建學科科研績效指標體系中重要的一個環節（見表1）。

表1 中醫外科學科研績效評價指標框架

4 小結

科研作為學科創新與學科發展的先決條件，其績效評價的優劣直接影響到學科科研實力的提升。隨著學科體系的日漸龐大，學科分支的延伸，學科間的相互交融，科研績效評價的難度以及復雜程度大大增加。本文嘗試著對高校學科科研績效評價這一領域進行初步的探究，并以中醫外科學為例，闡述了中醫外科學科研績效評價的大體思路。鑒于學科的專業特性，如何在技術層面構建相對完備的學科科研績效評價指標體系，還需要各學科的科研人才以及科研管理者共同努力。

[1]林依.高校科研績效評價新方法之綜述[J].學理論, 2011(4)：261-262.

[2]李維安.非營利組織管理學[M].北京：高等教育出版社, 2005：226.

[3]牛艷梅，吳文清，賈鎖堂.新學科目錄下學科績效評價指標體系的探討[J].中北大學學報(社會科學版), 2012,28(1)：52-56.

[4]楊麗霞，簡毓峰.國內外高校科研績效評價研究綜述[J].甘肅高師學報,2007,12(5)：122-124.

[5]盧秉福，霍麗華，陳長喜.高校教師科研績效評價體系研究[J].科技與管理,2010,12(4)：133-136.

[6]裴曉華，李曰慶.建設科研型中醫外科的思路[J].中國中醫藥信息雜志,2005,12(4)：86-88.

[7]張喜愛.高校科研團隊績效評價指標體系的構建研究：基于AHP法[J].科技管理研究,2009(2)：225-227.

Study on the Disciplinary Research Performance Evaluation at Colleges and Universities——Taking Chinese Traditional Surgery as an Example

Yang Qin, Li Wenlin*, Fang Yuling, Xu Chenchen
（Nanjing University of Chinese Medicine Library, Jiangsu Nanjing 210023, China）

The paper presents the concept of disciplinary research performance evaluation based on the disciplinary and scientific research performance evaluation, and elaborates its purposes, content and methods. Then, taking Chinese traditional surgery as an example, this paper introduces the ideas of disciplinary research performance evaluation combined with the current research situation.

colleges and universities; scientific research performance; discipline building; performance evaluation; Chinese traditional surgery

10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.019

南京中醫藥大學哲學社會科學基金（11XSK12）

楊秦，助理館員，研究方向：中醫藥文獻分析，中醫藥學科評價。E-mail: moonqhyq@126.com

*通訊作者：李文林，副研究員，研究方向：中醫藥信息分析與利用。E-mail: njutcmli@126.com

《中華人民共和國

國家標準》(GB/T 13745-2009)規定了學科的分類與代碼，分為自然科學、農業科學、醫藥科學、工程與技術科學、人文與社會科學等5個門類，包括62個一級學科或學科群，676個二級學科或學科群，2 382個三級學科。學科分類是學科科研績效評價的基礎。不同的學科類別之間用以評價其科研績效情況的標準是不一樣的。一般來說，基礎性學科主要研究社會基本發展規律，探索人類生存與發展的基本知識，其研究產出除了量化成果外，較少考慮成果轉化的問題。而醫、工、經、管等應用性學科應用性強，其科研產出還需要借助成果轉化的情況來進行衡量。“評價內容的學科性”揭示的是學科科研績效評價在針對不同學科之間績效評價的復雜程度以及同一學科內部科研績效評價的獨特性。

2013-10-25，編輯：李琳）