基于SSCP理論的青海省有色金屬產業發展研究

周梟 ZHOU Xiao；王習 WANG Xi

（青海大學，西寧 810000）

（Qinghai University，Xining 810000，China）

0 引言

有色金屬產業是重要的基礎原材料產業，產品種類多、應用領域廣、產業關聯度高，在經濟建設和社會發展等方面發揮著重要的作用。青海省有色金屬資源豐富，是有色資源大省。青海的鋰礦、鍶礦、鎂礦資源儲量全國排名第一；碘礦、溴礦資源儲量全國排名第二；鎂鹽、銦礦資源儲量全國排名第三；汞礦、銣礦、硒礦資源儲量全國排名第五；鉻礦、鈷礦、資源儲量全國排名第六；鎳礦、錫礦資源儲量全國排名第七；鉛礦、鎘礦、鉑族金屬資源儲量全國排名第九①。有色金屬產業是青海省經濟發展最為重要的支柱產業之一，2011年有色金屬產業產值占工業總產值四分之一以上。因此有必要對青海省有色金屬產業進一步深化認識，以期能對青海省產業結構調整和經濟可持續發展產生更大的推動作用。

1 SSCP范式理論

SCP范式，即市場結構（Structure）-市場行為（Conduct）-市場績效（Performance）相結合的研究模式，是20世紀六十年代由美國哈佛大學產業經濟學權威貝恩（Bain）等人建立的三段論的產業分析范式，對產業組織學發展成獨立的經濟學分支起到了重要的推動作用。近年來，隨著市場經濟體制改革的不斷深化，西方國家出現的一些產業組織問題在我國逐漸暴露和顯現，國內學者也越來越重視這些問題。因此基于SCP框架對國內產業組織問題進行研究的成果不斷涌現，但不加改造地運用SCP框架分析國內產業存在一些不妥。SCP框架及其基本結論是建立在產業組織具有充分的市場競爭和私人所有權的假設基礎上的。正如貝恩(Bain)所說，“產業組織理論是將建立在私有企業和自由市場基礎上的政治制度和政府體制作為前提假定的”，“產業組織分析的基本單位——企業是指私人擁有的商業組織，它主要從事追逐利潤機會的生產活動。”“在自由市場上，每個企業都根據自身的利益來從事買賣活動，私有企業和市場競爭是產業組織分析的基礎。”②中國的工業行業實際上是由追求非利潤最大化的國有企業和追求利潤最大化的非國有企業組成的“混合經濟”體制，市場結構和市場行為并不足以解釋產業市場績效的差異③。因為在轉型經濟中，所有權的變化和產業組織變化之間存在彼此相互影響的關系，拋開所有權結構的變化來分析市場結構的變化，或者拋開市場結構的變化來分析所有權問題，都無法有效解釋轉型中的中國產業組織結構和市場績效的變化④。馬建堂（1993）較早指出，影響企業行為的因素很多，“有產權結構，也有市場結構”。金碚（1999）中指出，如果將體制因素包括在產業組織的研究框架內，成功建立一個包含體制因素新的分析范式，將能更好地解釋我國的產業現實。劉小玄（2003）利用1995年全國工業普查數據檢驗了中國轉軌經濟中產權結構和市場結構對于產業績效的影響，并指出“產權結構和市場結構具有一定的相關性”。唐要家（2005）結合馬建堂、金碚、劉小玄等人的研究成果認為，要分析轉型中的中國產業組織績效，必須將所有權變量內生化，提出了一個“所有權結構（S）、市場結構（S）、企業行為（C）、經濟績效（P）”的 SSCP分析框架，并通過實證研究檢驗了這一框架的合理性。我們參考唐要家提出的SSCP分析框架對青海省有色金屬產業展開實證績效分析。

2 青海有色金屬產業的SSCP模型構建

在產業組織理論中，評價市場績效的指標通常是收益率、價格—成本加成、托賓比率。這三個指標實際上主要反映市場靜態的資源配置效率。在具有充分的市場競爭和私人所有權的假設基礎上的，這些指標能夠較好的反映資源配置效率情況。但是我國工業產業并不完全符合這個前提假設，因此我們應該從其他角度入手，選取績效指標。從動態來看，經濟效率的改進對于一個國家的產業發展和市場績效的持續改善是最關鍵的。反映產業經濟效率的最好指標是全要素生產率(TFP)，但由于青海省產業人力資本數據的缺乏，如果僅采用職工人數作為勞動投入數據的話，青海省有色金屬產業全要素生產率存在明顯的周期性反復。這里選擇有色金屬產業總產出作為衡量青海有色金屬產業市場績效的指標。

市場結構指標主要反映的是市場競爭，通常比較精確的是赫芬達爾指數，但由于青海是一個省，作為國家的一部分，應該將青海視為一個整體，與我國現有平均水平進行比較。我們認為區位商體現的是一個產業專業化生產程度，即產業集中因子，反映該產業對自然資源利用程度、專用設備和專業技術人員的多少等因素與全國同行業的比較。因此本文選用區位商作為衡量青海省有色金屬產業市場結構的指標。

產權結構一般是由不同所有制的比例關系所構成，一些學者用某一類型產權的企業數量比重表示，一些學者用某一產權類型企業的產值比重表示。為了避免自相關現象的出現，本文選擇用青海省非國有有色金屬企業產值表示產權結構。

3 基于SSCP青海有色金屬產業實證分析

為研究市場結構和所有權結構對產業績效的影響，假設市場監管力度、社會信用程度等因素均相等。文中數據采用均值化的無量綱化處理方法。標準化后各變量的平均值都為1，標準差為原始變量的變異系數。該方法在消除量綱和數量級影響的同時，保留了各變量取值差異程度上的信息，差異程度越大的變量對綜合分析的影響也越大，這也就保證了保留變量變異程度信息的同時數據的可比性問題。空缺數據年份采用成對剔除原則，為擴大樣本量應用了bootstrap方法。采用SPSS對無量綱化后的產業績效、產業結構和產權結構數據進行求解。經無量綱化處理的數據如表1所示。

表1 無量綱化后的產業績效、產業結構和產權結構數據

回歸模型的匯總情況如表2所示，本模型D-W檢驗系數為1.939，表明本模型不存在自相關現象，調整R方真實反映實際情況，F檢驗可信，后表t檢驗可信，模型整體信度較高。本模型F檢驗值為73.576，顯著性水平為100%；調整后R方為0.942，表明產業績效變化量的94.2%可以由產業結構和產權結構的變化量解釋，模型整體效度較高。

表2 回歸模型匯總結果

回歸模型系數及檢驗情況如表3所示。產業結構系數和產權結構系數分別為0.941和-0.454，產業結構對產業績效的影響偏大一些。

回歸方程為：產業績效=0.45+0.941產業結構-0.454產權結構

產業結構的t檢驗顯著性水平為99.8%，是顯著的；產權結構的t檢驗顯著性水平為93.8%，略低于95%，但也可以接受，是較為顯著的。

綜合以上分析，說明產權結構和產業結構和產業績效之間存在顯著的線性函數關系，產業績效的變動可以充分的由產權結構和產業結構的變化來解釋。從青海省有色金屬產業結構來看，市場集中度越大，產業績效越好；反之，產業集中度越小，青海有色金屬產業績效越差。從產權結構來看，非國有企業產出越多，產業績效越差；反之，非國有企業產出越少，產業績效越好。也可以理解為，青海非國有有色金屬企業比重越大，青海有色金屬產業績效越差；青海國有有色金屬企業比重越大，青海有色金屬產業績效越好。

表3 回歸模型系數及檢驗

青海有色金屬產業進一步發展的關鍵該是產權結構和市場結構并重優化，只強調任何一個方面均有失偏頗。產業結構狀況對產業績效影響較大，繼續加強產業集中度是推進青海省有色金屬產業進一步發展的重要途徑；同時也不應忽視產權結構狀況對產業績效的重要影響，青海非國有有色金屬企業總體規模的擴大并不利于青海有色金屬產業績效的提高，非國有產權結構抵消了近一半產業結構優化對產業績效拉動的作用。這一結果與現有一些學者基于全國層面的研究結論相沖突，如唐要家（2005）的研究表明中國產業充分的競爭在有效的所有權結構下對促進產業績效有顯著的意義；廖玉平（2011）的研究表明中國建筑業非公有比例的提高對中國建筑業產業績效的提高有較大的作用，等等。但有色金屬產業有其特殊的屬性，如進入成本高，技術更新成本高，退出成本高等等，因此非公有規模的擴大并不一定有利于其產業績效的提高。

有色金屬產業具有明顯資本密集型屬性，企業的生產對資本量有較高的要求。不論是有色金屬礦采選業還是冶煉及壓延加工業，對于新進入者而言，前期必要的固定投資是一定的，如采選業的企業在初期需要購買地質勘探設備、購買礦權、引進先進開采設備，完善礦山基礎設施等等，這些都是必要的初期資本投入，并且在短時間難以收回。而在冶煉及壓延加工業，新企業若生產出高品質的產品，需要引進先進生產線、購置產房、產品技術研發，這都需要一定的原始資本投資，而且回收周期比較長，屬于企業的長期資本投入。因此，總體看，非國有企業從事有色金屬產業普遍相較國有企業處于小、散、弱的處境，產品差異度也較低。

有色金屬產業產品差異度低，造成盈利能力弱，加上有色金屬產業原始投資回收周期長，進一步限制了中小有色金屬企業的技術更新步伐。同時，有色金屬產業是重要的基礎原材料產業，不論何種技術層次的有色金屬產品都能以降低售價為前提尋找到市場，因此也從客觀上導致了中小有色金屬企業面對技術更新時的態度比較懈怠，導致中小有色金屬企業發展的惡性循環，即盈利能力低導致技術更新慢，落后的技術水平導致盈利水平的進一步下降，循環往復導致規模不斷擴大，績效卻不高。

加之，有色金屬產業因為具有較高的前期投資，投資回收相對較長，又有固定資產專業化的特質，所以退出成本較高。當企業特別是中小企業經營不好時，資源專用性強，流動性弱，轉移流出更加困難，迫使中小企業不得不以價格戰來加速成本回收，加劇了整個產業績效的下滑。

4 對青海有色金屬產業發展的建議

4.1 支持大型國有有色金屬企業兼并重組，組建二到三家國有控股大型集團 提高企業的產業集中度具有明顯的綜合優勢。由于產業集中度的提高，大型企業資金籌集能力強，資金成本相對節約，經濟實力相對較強，因而獲得低息大額貸款的能力較強。另一方面，企業的生產規模擴大，收集市場信息、進行廣告宣傳和運用銷售渠道等方面，相較產業集中度低的企業具有明顯優勢，單位產品成本下降，規模效益顯著。同時，企業經濟實力的相對增強，使得企業有能力投入相當規模的科研人員和現代化儀器設備，進行長期科研活動，相對更有可能不斷推出新產品，相對更能推動產業科技進步和提升產業創新能力。

結合實證分析結果，建議通過稅收、財政和金融途徑引導和支持青海大型國有有色金屬企業兼并重組，組建二到三家國有控股大型集團。一方面，發揮集聚效應的綜合優勢，提高產業集中程度，強化產業專業化生產程度，實現“優進劣退”；另一方面，通過產權結構優化路徑，進一步提高青海有色金屬產業績效水平。

4.2 構建產學研結合新模式，提高產業科研投入，增強產業發展內生動力 科研投入是提升創新能力最重要的途徑，而創新是經濟發展、產業發展最重要的內因。在西部大開發政策有力的支持下，青海省科研工作取得了長足發展，但也存在著一些現實問題。青海科研機構較少，水平較低，全省研究型院校僅有三所，國家級科研機構只有兩家。而且青海省院校和科研機構相對內地還面臨著建設和研究經費嚴重不足的問題⑤。青海有色金屬企業距離院校大省和科研強地較遠，科研人員儲備相對內地企業較為匱乏，科研需求較大。

基于青海科研資源少，企業科研需求高的現狀，解決途徑就是在有限的科研資源下，一方面在提高科研質量與效率上下文章，另一方面通過促進學校與企業、科研機構與企業進行優勢互補。

建議青海省大學和國家級科研機構聯合有實力、有需求的青海有色金屬企業共建省部級重點實驗室和工程實驗中心，一方面企業為大學和科研機構提高了科研物質條件，提供了以現實需求為導向的科研方向；另一方面，將青海省有限的科研資源與企業的科研需求緊密的連接起來。

4.3 發揮非國有企業優勢，加快發展生產性服務業，為有色金屬產業發展做好配套 隨著企業規模的擴大和國際市場競爭加劇，越來越多的企業將其內部的非核心的服務性經濟活動如人力資源、后勤、采購、工程、營銷和銷售等業務外包給專業的服務商來做，進而提高企業的核心競爭力，這一外包過程促進了生產性服務業的發展。生產性服務業所提供的服務具有明顯的差異化和個性化性質，針對個別企業的特殊需求進行定制；同時生產性服務業還具有明顯的知識密集型產業特征，需要大量專業高水平人才支撐。非國有企業以中小企業為主，中小企業貼近市場，運營方式靈活，管理扁平，決策效率高，提供個性服務能力突出；技術創新方式靈活多樣，人才聘用管理靈活，能夠提供專業化服務。生產性服務業的特點與非國有企業的優勢相吻合，因此充分發揮非國有企業的優勢，加快針對有色金屬產業的生產性服務業發展。有針對性的做好有色金屬產業配套工作，將極大地促進青海省有色金屬產業的持續健康快速發展。

注釋：

①王建軍,曲波.資源型企業與區域經濟可持續發展研究——以青海省為例[M].北京:民族出版社,2009：104-112.

②Bain.Industrial Organization [M].New York:John Wiley,1968(38).

③唐要家.競爭、所有權與中國工業經濟效率[J].產業經濟研究,2005(3).

④廖玉平.基于SCP的轉軌時期建筑業組織研究[D].北京交通大學,2011.

⑤王建軍,陳雪梅,曲波.青海省戰略性新興產業發展研究[M].北京:民族出版社,2012.

[1]王建軍,曲波.資源型企業與區域經濟可持續發展研究——以青海省為例[M].北京:民族出版社,2009.

[2]王建軍,陳雪梅,曲波.青海省戰略性新興產業發展研究[M].北京:民族出版社,2012.

[3]Bain.Industrial Organization [M].New York:John Wiley,1968(38).

[4]唐要家.競爭、所有權與中國工業經濟效率[J].產業經濟研究,2005(3).

[5]廖玉平.基于SCP的轉軌時期建筑業組織研究[D].北京交通大學,2011.

[6]青海省統計年鑒(2001-2012).