淺論可研咨詢服務能力的提高

朱雅菊 ZHU Ya-ju

（①上海市建筑科學研究院（集團）有限公司，上海 200032；②上海建科工程咨詢有限公司，上海 200032）

（①Shanghai Research Institute of Building and Science（Group）Co.，Ltd.，Shanghai 200032，China；②Shanghai Jianke Engineering consultation Co.，Ltd.，Shanghai 200032，China）

0 引言

自《國務院關于投資體制改革的決定》、《企業投資項目核準暫行辦法》等政策文件相繼出臺以后，可行性研究等前期咨詢工作在項目全生命周期過程中扮演著更為重要的角色。可行性研究既是項目生命周期第一階段的必備工作，也是后續階段的重要依據，其優劣水平從微觀層面來講直接影響著項目決策的客觀性和科學性，影響著項目實施的結果；從宏觀層面來講，影響著社會經濟發展的效率和速度。作為一名有職業道德和社會責任心的咨詢工程師，應該嚴肅思考如何做好項目的可行性研究論證、如何提高可行性研究報告的水平，從而更好地服務于社會。本文將對前期咨詢工程師應該具備的能力、在可研工作中應該承擔的職責以及如何提高可研質量進行探討。

1 前期咨詢需具備的能力分析

可行性研究（feasibility study）核心部分包括項目投資必要性、市場需求分析、建設內容與規模、建設條件與選址分析、技術方案分析、投資估算與資金籌措、財務效益評價、國民經濟效益評價、社會效益評價、環保與節能、企業組織和項目管理、實施進度安排、項目風險等。根據國家原計委的規定，可行性研究的任務是根據國民經濟長期規劃和地區規劃、行業規劃的要求，對建設項目在技術、工程和經濟上是否合理和可行，進行全面分析、論證，作多方案比較，提出評價，為編制和審批設計任務書提供可靠的依據。

咨詢工程師肩負項目咨詢的組織協調和咨詢過程的質量控制，應當兼備宏觀視野和微觀能力，兼備專業水平和綜合素質。（圖1）

1.1 宏觀能力 項目的建設處于社會發展的大環境中，受控于社會總需求、總供給，受控于國家和地方的發展規劃。任何一個工程項目都是社會、經濟、技術，國際、國內，生產、經營、管理等多重因素迭加的產物。作為咨詢工程師，要有意識地去充分研究國家及地方的相關行業政策和發展方向，特別是中長期規劃、遠期發展規劃、產業政策，對社會的總產量、總需求和大的趨勢做到心中有數。

圖1 前期咨詢能力要素圖

1.2 微觀能力 根據PMBOK的定義，項目是為了完成某一獨特的產品和服務所做的一次性努力。因為項目的獨特性，從事某一具體咨詢項目的工程師必須針對特定項目了解項目背景和建設意圖，識別并理解項目干系人，在此基礎上調動知識儲備，運用各種手段和方法，為項目的投資決策提供高質量的咨詢成果。

1.3 專業能力 前期咨詢事關工程、技術、經濟、管理、財務和法律等多學科。一名合格的咨詢工程師不但需要承擔其中某一部分專業研究工作，還需要整合和歸集各專業咨詢成果，并進行融會貫通有機組合。因此，咨詢工程師應重點掌握某一門或數門專業理論知識，同時也要了解其它相關專業知識。

1.4 綜合能力 工程咨詢是以技術為基礎，綜合運用和轉換多學科知識、工程實踐經驗、現代科學和管理方法的過程，也是相互交流和組織實施的過程。它既要求咨詢工程師有較高的多學科的綜合理論水平、表達能力、文字功底、豐富的實際工作經驗、組織協調能力，而且要具備將其綜合并運用的能力。

2 咨詢工程師工作職責分析

咨詢工程師職責涉及諸多方面并貫穿可研工作的全過程，主要有以下幾方面，如表1所示。

3 咨詢工程師提高可研質量的途徑和方法

一方面，咨詢工程師應在日常工作和學習中注意加強自身能力的提升和經驗的積累，建立自己的知識積累庫，搜集規范的報告模板、專業的分析工具、基本的行業數據等。此外，咨詢行業是知識密集型行業，而現代的文盲是停止學習與更新的人，咨詢工程師應時刻保持學習的意識和態度，多參與行業交流和培訓，引進先進方法。

另一方面，在具體的咨詢工作中，針對不同項目的可行性研究，提高可研工作的咨詢質量的途徑和方法也有所不同。一般而言，采取事前準備、事中控制、事后審核相結合是比較有效的控制策略，如表2所示。

表2 提高可研質量的方法

3.1 事前準備：項目咨詢服務計劃 項目咨詢服務計劃是是可研咨詢小組行動的指南。咨詢計劃應包括擬建項目的背景、投資目標、項目干系人利益訴求等，并對擬組建的項目咨詢團隊進行合理配置，特別是市場、工藝、總圖、技術經濟等主導專業的人選，確定咨詢過程中需要開展的活動及時間節點。根據擬建項目所屬行業，擬定相應的可行性研究報告編寫提綱并進行各專業的分工。

不同類型的可行性研究其側重點也不相同，咨詢工程師應根據項目的特性來制定咨詢計劃。對于政府投資項目來說，重點評價項目的可持續性和對經濟社會環境的影響，提出供決策參考的報告，相對于財務分析來說國民經濟評價更重要。主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行計劃。對于區域經濟可能產生重大影響的項目，要從區域經濟發展、產業空間布局、當地財政收支、社會收入分配、市場競爭結構等角度進行分析論證。對于投資規模巨大、對國民經濟有重大影響的項目，應進行宏觀經濟影響分析。涉及國家經濟安全的項目，應分析擬建項目對經濟安全的影響，提出維護經濟安全的措施。

而企業投資項目其側重點在于產品的市場前景分析、技術方案的選擇、技術裝備水平、經濟效益分析等。

3.2 事中控制：資料搜集和現場考察 咨詢工程師在帶領項目小組去現場收資前，應編好所需資料清單，依據項目的復雜程度，提前五到七天或更長時間，將所需資料清單發送給建設單位，讓項目業主有充足的時間盡可能將資料準備妥當。

以工程項目為例，開展可行性研究工作應滿足的條件包括但不限于如下方面：

①獲得批準的項目建議書及其批復文件；

②已獲取《項目選址意見書》和《建設工程規劃設計要求》等行政許可文書；

③1:500或1:1000地形圖，并進行了土地勘察定界；

④環境影響評價報告；

⑤關于周邊市政配套條件的圖紙或文件，并已完成相關排摸確認工作；

⑥關于重大技術難點的科研或實驗成果。

此外，如果是政府投資項目，咨詢工程師還需要清楚可行性研究報告在相關配套手續辦理中的前置條件和后續步驟。根據國務院辦公廳的規定，實行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發展改革等項目審批部門報送項目建議書，依據項目建議書批復文件分別向城鄉規劃、國土資源和環境保護圖2政府投資項目可研報告的前后程序部門申請辦理規劃選址、用地預審和環境影響評價審批手續。完成相關手續后，項目單位根據項目論證情況向發展改革等項目審批部門報送可行性研究報告，并附規劃選址、用地預審和環評審批文件。項目單位依據可行性研究報告批復文件向城鄉規劃部門申請辦理規劃許可手續，向國土資源部門申請辦理正式用地手續。如圖2所示。

圖2 政府投資項目可研報告的前后程序

3.3 事后審核：專業整合和專家評審 項目可行性研究報告分專業進行，各專業人員按照咨詢計劃中各自分擔的任務在規定時間內將報告交項目咨詢師匯總。咨詢工程師需對稿件進行細致的整合和審核，并在此基礎上對項目進行整體風險分析，最終使可研報告相互銜接，邏輯一致、風格統一。最終的可行性研究報告應包括但不限定于工程項目投資估算、資金籌措與使用安排、經營情況預測、成本費用估算、利潤預測以及折舊和攤銷計算、項目清償能力分析、項目財務盈利能力分析、項目與所在地互適性分析等，以供項目業主及投資各方決策時參考。初稿完成后，應邀請和項目類型對應的有關專家對報告進行評審，根據評審意見，進一步細化修改報告。

4 案例分析——創新與思考

創新與思考永遠是前期咨詢工作必不可少的要素。在某開發園區1號地塊的前期咨詢中，筆者所在的咨詢團隊通過思考，建議投資方將實習酒店的設想改為建造酒店管理學院，從而解決了用地規劃C6/C3(教育科學設計用地/文化娛樂用地)上與C2（商業、金融業、服務業、旅館業等用地）不一致的問題。

此外，在網球場的建設中，原定地下方案層高較高，造價高，初始投資額大，造成年運營費用高于年收益的后果。通過對方案進行比選和分析，最終確定改為地上建造造型新穎的場館以保持景觀的統一，解決了原有方案外部性效益與費用承擔不匹配的問題。

5 小結

項目的可行性研究工作是由淺到深、由粗到細、前后聯接、反復優化的一個研究過程，是項目全生命周期中至關重要的一環。其成果文件是項目業主進行項目投資決策、申請銀行貸款和政府補助等融資活動的依據，是編制設計任務書、進行初步設計并進行投資控制的依據，是項目業主進行招投標、簽定有關采購合同的依據。

因此，咨詢工程師不斷提高自身的咨詢水平和綜合素質，為項目前期決策編制內容真實、預測準確、論證嚴密的可行性研究報告。

[1]Achkire Y,Preumont A.Flutter control of cable-stayed bridges[C]//Proc.2nd Eacwe.Genova,Italy,1997.

[2]Miyata T,Yamada H,Dung N,et al.Proposed measures for flutter control inlong span beidges[C]//Proc.15th Congress IABSE.Copenhagen,Denmark,1996.

[3]ANSI/PMI99-001-2004.A guide to the project managementbody ofknowledge (PMBOK Guide)[C]//Project Management Institute,USA,2004.

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