中國肉羊生產技術效率測算與分析

丁麗娜 肖海峰

摘要

根據河南、山東、黑龍江、陜西和新疆5省1999～2010年肉羊生產省級面板數據，采用超越對數隨機前沿生產函數分析法對我國肉羊生產的技術效率進行測算和分析。結果表明，我國肉羊生產技術效率平均水平為0.892，1999～2010年肉羊生產技術效率水平隨著時間的推移而提高，河南、山東2省肉羊生產技術效率水平略高于陜西和新疆；仔畜重量和其他物質費用投入的產出彈性相對較大；各地畜牧業發展水平、良種化程度和勞動力受教育程度均對肉羊生產技術效率有顯著正向影響；鄉鎮畜牧獸醫在編人員的效率在提高。進一步分析認為，我國肉羊生產存在一定的技術效率損失，但是養殖戶已經能夠較為熟練的掌握現有技術，提高我國肉羊生產力水平的重要出路在于進行技術創新和變革。

關鍵詞 肉羊生產；技術效率；隨機前沿分析

中圖分類號 S-9 文獻標識碼 A 文章編號 0517-6611（2014）31-11141-04

Analysis on Technical Efficiency of the Meat Sheep and Goat Production and Its Influence Factors in China—Take Henan， Shandong， Heilongjiang， Shaanxi and Xinjiang as Example

DING Lina1， XIAO Haifeng2

（1.Management Engineering Department， Chengde Petroleum College， Chengde， Hebei 067000； 2. Economic and Management College of China Agricultural University， Beijing 100083）

Abstract The paper adopts the five province level pool data of Henan， Shandong， Heilongjiang， Shaanxi and Xinjiang and the stochastic frontier production model to measure and analyze the technical efficiency of meat sheep and goat production and its influence factors in China. The result shows that average technical efficiency level is 0.892； technical efficiency level increased as time went on during 1999-2010； the technical efficiency level in Henan and Shandong is higher than that in Shaanxi and Xinjiang； the cub weight and the other material input has higher output elasticity； the animal husbandry development level， the degree of improved breeding and the education of the rural labor has significant positive effects on the technical efficiency of meat sheep and goat production， and the efficiency of the animal husbandry and veterinary enrolled personnel of villages and towns has increased.

Key words Meat sheep and goat production； Technical efficiency； Stochastic frontier analysis

肉羊養殖在我國具有悠久的歷史，是我國畜牧業的重要組成部分，其不僅關系到我國農牧民的生產生活，更關系到我國羊肉市場安全。20世紀90年代以來，我國肉羊養殖取得了較快發展，肉羊存欄數量、出欄數量和羊肉產量一直穩居世界第一位。根據FAO數據，2010年底我國肉羊存欄和出欄數量分別為2.85億和2.68億只，羊肉總產量為394.14萬t，占世界羊肉產量的比重達到28.48%。然而，受產業發展進程、資源條件限制以及社會發展環境等多方面因素的影響，我國肉羊養殖一直較為傳統和粗放，多年來肉羊生產方式和生產要素沒有發生太大的變化，依然屬于傳統農業^[1]。近年來，隨著我國羊肉消費市場的日漸走熱，羊肉價格持續走高，羊肉供應明顯不足，供給趨緊的態勢尤為凸顯，肉羊生產再次被廣泛關注。在這樣的背景下，研究我國肉羊生產技術效率問題將對了解我國肉羊生產潛力、提高肉羊產業生產力水平、尋求保障我國羊肉市場有效供給對策具有重要的現實意義。

1 技術效率的含義及相關研究現狀

技術效率是生產力水平的重要構成要素，用來衡量在現有生產技術水平下，生產者獲得最大產出（或投入最小成本）的能力，反映生產者對現有技術的發揮程度^[2]。如圖1所示，Y軸表示產出，X軸表示投入，OF曲線表示在既定技術水平條件下的最大產出，即生產前沿面，OF曲線下方表示所有可能的投入產出組合。技術效率為實際產出與最大產出的比值，比值為0～1，數值越大說明效率水平越高，即對現有技術的發揮程度越高，比值為1說明對現有生產技術完全掌握（不考慮技術水平本身的高低），即沒有效率損失。圖中A點的技術效率為AD/BD，而B、C點皆在前沿面上，即為技術有效。當發生技術進步（技術水平提高）時，生產前沿面就會發生移動，曲線OF′代表技術進步帶來的更高的生產前沿面，生產前沿面向上移動的結果是生產單位又將面臨對新技術發揮程度如何以及如何提高新的技術水平條件下技術效率的問題。

技術效率的概念自被提出以來，國內外眾多學者不斷將其廣泛應用于多個領域。Schultzs在《改造傳統農業》中提出了發展中國家傳統農業中的農戶“貧窮但有效率”的假說^[1]，該假說認為傳統農業中農戶在分配他們的資源時是理性且高效的，即他們能夠熟練掌握現有技術，充分利用現有資源，合理安排要素投入，追求最大產出，該假說受到經濟學家和政策制定者的廣泛關注。

近年來將技術效率應用于我國畜牧業生產領域的研究也取得了廣泛的成果，詹和平用DEA方法測算了我國生豬、肉牛和奶牛的技術效率^[3]；王琛等用DEA方法測算了我國生豬生產的技術效率^[4]；彭秀芬基于超對數隨機前沿生產函數方法對我國原料奶生產的技術效率進行測算分析^[5]；曹暕等利用奶牛養殖農戶的調查資料，采用隨機前沿生產函數方法測定、分析了奶牛生產的技術效率以及影響因素^[6]。

綜合現有我國畜牧業技術效率研究的文獻來看，對于生豬、肉牛、奶牛等畜種技術效率的研究相對較多，筆者將在現有研究的基礎上測算我國肉羊生產的技術效率，分析其影響因素，為掌握我國肉羊生產技術效率狀況、提高肉羊生產力水平、尋求保障我國羊肉市場有效供給的途徑和制定肉羊產業發展政策提供參考。

2 我國肉羊生產技術效率測算與分析

2.1 模型構建及數據來源

2.1.1

模型構建。目前測度技術效率的方法主要有參數法和非參數法兩種。參數法是利用計量經濟學方法，估計出前沿生產函數的未知參數，繼而求出實際產出與潛在產出的比值（技術效率），其最大優點是具有經濟理論基礎，并可一步估計出其他外生變量對技術效率的影響。非參數法主要是利用線性規劃方法例如數據包絡分析及對偶原理求解技術效率水平。非參數法無需預設具體的函數形式，但存在無法考慮隨機誤差及計算結果離散程度大的問題^[7-11]。

考慮到該研究所用數據的特點及研究目的，采用Battese和Coelli提出的同時估計隨機前沿生產函數和技術效率影響因素的模型，模型由2部分組成，具體形式分別如下。

2.1.1.1

基于超越對數生產函數的隨機前沿生產函數模型部分。模型為：

lnyit=β0+β1lnx1it+β2lnx2it+β3lnx3it+β4lnx4it+β5x5it+0.5×β11（lnx1it）2+0.5×β22（lnx2it）2+β33×（lnx3it）2+β44×（lnx4it）2+0.5β55（lnx5it）2+β12lnx1itlnx2it+β13lnx1itlnx3it+β14lnx1itlnx4it+β15lnx1itlnx5it+β23lnx2itlnx3it+β24lnx2itlnx4it+β25lnx2itlnx5it+β34lnx3itlnx4it+β35lnx3itlnx5it+β45lnx4itlnx5it+β6T+（Vi-Ui）

式中，y為出欄活重（kg/只），用以表示肉羊產出水平；x1為羔羊重量（kg/只）；x2為精飼料投入量（kg/只）；x3為粗飼料投入量（kg/只）；x4為用工天數（工日/只）；x5為其他物質費用（元/只），指肉羊生產過程中扣除羔羊折價費用、飼草料成本以及用工成本之外的其他物質費用投入，具體主要包括醫療防疫費、固定資產折舊費、財務費用等，已用各省農業生產資料價格指數消除價格因素影響；T為時間趨勢變量，取值為1，2，…，12，用以衡量肉羊產出水平隨時間變化的情況；i表示各個省份，分別為河南、山東、黑龍江、陜西和新疆，t表示不同的年份；β為待估參數；式中的誤差項由兩個互相獨立的部分組成，第一部分為經典的隨機誤差項Vit，服從正態分布N（0，σv2）；第二部分，Uit為第i個生產單位在第t時期技術效率損失的非負隨機變量，服從半正態分布N（mit，σu2）。

2.1.1.2

技術效率函數部分。

（1）影響因素變量選擇。肉羊生產的技術效率受多方面因素的影響，一般來說，需要考慮的影響因素有：生物因素（肉羊的品種特性）、養殖的自然環境因素（氣候條件、草場資源、飼養規模和飼養模式等）、人力資本因素和社會經濟條件等。考慮到資料的可獲得性和肉羊生產的特點，該研究選用以下技術效率影響因素：

①各省畜牧業發展水平。一般而言，畜牧業發展水平越高，則畜牧業生產的效率水平越高，故預期各省畜牧業發展水平對技術效率有正向影響。該研究用各省畜牧業生產增加值表示各省的畜牧業發展水平，該指標已用各省畜牧業生產價格指數消除價格因素的影響。

②養殖戶文化程度。養殖戶文化程度將直接影響肉羊生產技術效率水平，文化程度越高，越有助于養殖戶采用科學的養殖方法，豐富其養殖經驗，故預期其對肉羊生產技術效率有正向影響，該研究用各省農村家庭勞動力平均受教育年限表示養殖戶文化程度情況。

③良種化程度。一般而言，良種化程度越高，其產出效率越高，故預期其對肉羊生產的技術效率有正向影響，該研究用各省不同時期種羊場羊只存欄數量表示良種化程度。就我國畜牧生產現狀來講，畜種改良工作具有非常強的外部性，但其直接、短期經濟效益弱于商業性質的肉羊養殖，所以，一般良種改良和保種工作都是由各地種羊場完成，故種羊場的羊只存欄數量在一定程度上代表著良種化水平的高低。

④科技普及推廣水平。我國肉羊養殖目前較為傳統，肉羊養殖科學技術的普及和推廣在一定程度上能夠提高肉羊生產技術效率。目前我國畜牧科技普及和推廣工作主要依靠的是基層畜牧工作人員，所以，該研究用鄉鎮畜牧獸醫在編人員人數代表我國肉羊生產科學、技術方面的普及和推廣水平。

（2）模型形式。肉羊生產技術效率函數形式如下：

mit=b0+b1z1it+b2z2it+b3z3it+b4z4it （2）

式中，mit為效率損失指數；z1為各省畜牧業生產增加值；z2為各省農村勞動力受教育年限；z3為各省種羊場存欄數量；z4為各省鄉鎮畜牧工作在編人員人數；i表示各個省份，分別為河南、山東、黑龍江、陜西和新疆，t表示不同的年份。

上述隨機前沿生產函數模型為參數線性，但由于其誤差項與古典假定不相一致，因而不能用最小二乘法（OLS）來估計有關參數。根據Battese和Corra建議的方法（最大似然法），令σ2=σ2v+σ2u及γ=σ2u/σ2，此時參數γ的取值范圍為0～1，估計模型時，可以采用搜尋最優解的方式得到一個γ的初始值，然后利用非線性估計技術得到所有參數的最大似然法估計量。對γ估計值的統計檢驗可以反映出生產單位間技術效率的變異是否具有統計顯著性。若γ顯著不等于0，那么就存在技術效率損失現象；反之不存在技術效率損失，可以使用普通生產函數來描述生產技術過程。這樣，第i個生產單位在第t時期技術效率的計算公式如下：

TEit=

式中，E（·）表示對括號中的數學式求期望值，Y*（it）表示為第i個生產單位在第t期的產出。TE的取值范圍為0～1，其值越大，表明生產單位的技術效率越高，技術效率損失越少。

2.1.2

數據來源。該研究所用數據來源于2000～2011年《全國農產品成本收益資料匯編》、《中國農村統計年鑒》和《中國畜牧業年鑒》。其中出欄活重、羔羊重量、精飼料重量、粗飼料重量和其他物質費用等變量來源于《全國農產品成本收益資料匯編》，各省畜牧業增加值、各省農村家庭勞動力平均受教育年限來源于《中國農村統計年鑒》、各省各個時期種羊場羊只存欄數和各省各個時期鄉鎮畜牧獸醫在編人員人數來源于《中國畜牧業年鑒》。

2.1.3

變量描述統計分析。表1列示了各變量描述性統計分析結果。從生產函數各變量統計分析情況來看，肉羊出欄活重的變異系數相對較小，說明肉羊生產產出水平相對較為穩定；從肉羊生產要素投入情況來看，各投入要素的變異系數較大，尤其是精飼料和粗飼料投入的變異程度最大，其主要原因是目前我國不同地區飼草料資源條件差異較大，肉羊養殖方式、養殖習慣等也存在差異，標準化程度較低，使得各地肉羊養殖投入情況差異較為明顯。

從肉羊生產技術效率影響因素變量統計分析結果來看，農村家庭勞動力受教育年限變異系數較小，但普遍受教育年限較短，說明我國農村家庭勞動力受教育年限普遍較低；種羊場羊只存欄數變異系數較大，主要原因是近年來我國各地種羊場經營模式經歷了國營向私營的轉變，目前多以私營為主，而且經營目的、經營方式、政策條件等各方面都存在差異，導致種羊場羊只存欄規模年度間或地區間的差異較為明顯。

2.2 參數估計與結果分析

該研究用Frontier4.1軟件、采用最大似然估計法對模型進行估計，該軟件能夠同時輸出超對數生產函數模型（1）、技術效率影響因素模型（2）以及技術效率水平模型（3）的估計結果。鑒于柯布—道格拉斯生產函數是超對數生產函數的簡化形式，而且比較簡捷，該研究在進行模型估計的過程中，首先利用最大似然值比值法對這兩種生產函數的優劣進行了統計檢驗。檢驗結果表明，似然比檢驗值LR=110.62，大于臨界值χ0.95（6）=12.59，這說明超對數生產函數形式能夠更好地反應我國肉羊生產的投入產出關系，故該研究隨機前沿生產函數模型中采用超對數生產函數形式。

2.2.1

超對數生產函數模型的估計結果。超對數生產函數模型的估計結果見表2。

式中，β值來自表3的參數估計結果，lnx1、lnx2、lnx3、lnx4、lnx5的值分別為各投入要素取對數后的算術平均數。

各投入要素的平均產出彈性結果可以得出，仔畜重量、精飼料投入、粗飼料投入、勞動投入和其他物質費用投入的產出彈性分別為0.120、0.042、0.056、-0.170和0.080。其中，仔畜重量產出彈性最大，仔畜重量每增加1%，產出可以增加0.120%，一般而言，仔畜的重量直接決定著出欄肉羊的產出水平，仔畜重量越重，越有利于體重的增加；精飼料投入的產出彈性為0.042，說明精飼料投入每增加1%，產出水平可以提高0.042%，粗飼料投入的產出彈性為0.056，說明粗飼料投入每增加1%，產出水平可以提高0.056；勞動投入的產出彈性為-0.170，其主要原因是近年來我國肉羊養殖過程中平均每只肉羊用工數量總體呈減少態勢，而產出水平略呈增加態勢，導致勞動投入與產出水平的負向關系，進而說明了我國近年來肉羊養殖勞動產出效率提高；物質費用的產出彈性為0.080，表明物質費用每增加1%，產出會增加0.080%，物質費用投入對產出提高的作用較為明顯。物質費用代表著肉羊生產過程中除基本飼料和飼草投入以外的其他基礎設施和相關物質成本的投入，其產出彈性較大，說明我國肉羊生產在物質投入方面還有較大的提高空間。

2.2.2

技術效率分析。表3列出了河南、山東、黑龍江、陜西和新疆5省1999～2010年肉羊生產技術效率情況，5省1999～2010年肉羊生產的平均技術效率是0.892，說明目前我國肉羊生產者對已有養殖方法和技術掌握較好，因為多年來我國肉羊養殖一直沿襲著傳統的養殖方式，養殖戶對于傳統的養殖方法和資源配置是理性而高效的，技術效率提高的空間較為有限，而要提高肉羊產出水平，在更大程度上應依賴于生產技術水平本身的創新與變革。分省來看，河南和山東兩省肉羊養殖技術效率明顯高于陜西和新疆；從不同年份來看，1999年5省肉羊生產技術效率平均值為0.739，2010年達到0.892，總體呈上升趨勢，其中黑龍江、陜西和新疆3省肉羊養殖效率增加幅度較大，而河南和山東兩省肉羊養殖技術效率水平一直較高，年度間略有波動。

從表4可以看出，①各省畜牧業增加值對肉羊生產技術效率影響系數的符號為負，說明其對肉羊生產技術效率有正向影響，即畜牧業產出水平越高，肉羊技術效率水平越高，效率損失越少；②各省種羊場羊只存欄數對肉羊生產技術效率影響系數的符號為負，說明其對技術效率影響為正，表明各省種羊場羊只存欄數量代表的良種化水平的提高有利于提高肉羊生產技術效率；③鄉鎮畜牧獸醫在編人員對技術效率影響的系數為正而且顯著，說明其對技術效率的影響為負，結合實際情況，其原因是近年來我國鄉鎮畜牧獸醫工作人員數量在減少，而肉羊生產技術效率略有增加，所以導致其影響方向為負，進而說明鄉鎮畜牧獸醫工作人員的效率在提高；④農村勞動力平均受教育年限對肉羊生產技術效率影響系數的符號為負，說明目前我國農村勞動力受教育年限對肉羊生產技術效率的影響為正，勞動力受教育程度越高，越有利于其積累知識、總結經驗、開拓市場，提高生產效率。

3 結論及政策建議

該研究運用隨機前沿分析方法，利用1999～2010年河南、山東、黑龍江、陜西和新疆5省肉羊生產面板數據對我國肉羊養殖技術效率進行了測算，并分析其影響因素，得出如下主要結論和政策啟示。

3.1 主要結論

（1）我國肉羊生產存在一定的技術效率損失，但總體技術效率水平較高，養殖戶已經能夠較為熟練的掌握現有肉羊養殖技術和方法，提高我國肉羊生產力水平的重要出路在于進行肉羊養殖技術的創新和變革。

（2）各地畜牧業發展水平、良種化程度和勞動力受教育程度皆對肉羊生產技術效率有正向影響；各地鄉鎮畜牧獸醫工作人員的效率在提高。

（3）在各肉羊養殖投入要素中，仔畜重量和其他物質費用投入產出彈性較大，而精粗飼料投入的產出彈性相對較小，勞動生產率在提高。

（4）我國各地區資源條件、養殖方式等都存在較大差異，所以肉羊生產要素的投入量差異較大。

3.2 政策建議

為進一步提高我國肉羊生產力水平，推動我國肉羊產業的發展，保障我國羊肉市場的有效供給，一方面要充分利用現有的生產技術，在現有技術水平上加強飼養管理、進行科學飼喂，提高產出/投入比例，減少效率損失；另一方面要不斷促進肉羊產業技術水平的變革與創新，努力促進生產前沿面向上移動（從OF向OF的移動），這是目前提高我國肉羊生產力水平的重要突破口。具體而言，第一，要進一步提高肉羊產業的人力資本水平，加強對勞動者進行培訓和科技普及，不斷提高勞動生產率；第二，進一步加強優良品種選育，提高品種生產性能，加強肉羊品種的科技攻關工作，加大其人才、資金和設備等方面的投入，并加強科研成果向現實生產力的轉化；第三，加大政策支持力度，不斷完善政策支持體系，推動肉羊產業的變革和發展。

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