我國洗錢犯罪偵查協作機制問題探究

摘 要 隨著我國金融市場和資本市場的興起，我國經濟得到了較迅速的發展。但在我國社會經濟迅猛發展的同時，犯罪分子也利用良好的經濟市場作為犯罪的溫床，為自己牟取暴利。我國金融市場中出現了各類違法犯罪活動，其中洗錢活動大肆翻起，并走入復雜化、專門化的犯罪道路中，嚴重擾亂我國以及國際社會的市場經濟秩序。國家各個部門為了打擊洗錢犯罪，展開了不同程度的偵查協作機制，但由于我國資本市場開放較晚，有關洗錢犯罪偵查協作的機制建立尚不完善，因此該協作機制應該繼續強化，以保證社會主義市場經濟秩序的順利運行。

關鍵詞 洗錢犯罪 偵查協作 協作機制

作者簡介：陽雁，廣東司法警官職業學院教師，碩士研究生，研究方向：偵查方法。

中圖分類號：D924 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? 文章編號：1009-0592（2014）12-048-02

洗錢犯罪是一類跨專業、跨地區的經濟犯罪，它具有涉案人員多、涉案范圍廣、共同犯罪顯著等特點。個體、金融機構、保險機構、中介機構、銀行監管機構等都被洗錢活動涉入到，如果光靠一個部門對洗錢活動進行偵查，就必須投入大量的人、財、物，但實際上有的案件證據或資料可以直接從與洗錢相關的各個部門獲取，這樣既可以降低偵查成本，也可以提高偵查效率。因此，為了能高效、準確、迅速地對洗錢案件進行偵破，最便捷的途徑便是經濟偵查部門與其他相關部門建立長久有效的協作機制。

一、偵查機關內部協作機制之強化

偵查機關內部協作機制即為偵查機關與偵查機關之間的聯動協作機制。當前，偵查機關的內部協作機制因公安部建立的內網而得到了很好的發展，但單單共享網絡資源進行案件的偵查是遠遠不夠的，這就要求我們在其他要素上也要加大協作力度。雖然我國的刑事案件均歸偵查機關進行偵查，但實際上從案件偵查的角度來說，偵查機關又各有分工。同時，有的較大的洗錢犯罪案件偵查由公安部直屬管轄，有的案件則是由地方公安機關進行管轄。有些重大洗錢案件雖交由公安部管轄但也可能因最初發生在地方，地方公安最了解其發生情況，偵查時就要地方公安配合中央工作;有些案件雖為地方公安機關管轄，但案件可能跨區域、跨地域，這就需要中央的統一調配與協助。因此，洗錢犯罪偵查工作必須由中央到地方進行內部配合與協作。

（一）中央與地方偵查部門協作之強化

洗錢犯罪案件的偵查無論是放在中央還是放在地方管轄，都會因洗錢活動涉及的地域廣、手段多樣使案件變得極其復雜，這樣無形中給案件的偵破加大了難度。在實際操作中，中央機關也好，地方也罷，即便制定再完美的偵查方案，也難免會有顧及不到之處。如果此時，我們因缺乏各類偵查資源而使偵查活動擱置下來，犯罪分子就會利用這個大好時機利用各種方式逃避偵查，讓偵查部門之前的偵查工作都功虧一簣。但是，如果在這種情況下，中央和地方偵查部門進行協作，偵查信息資源就可以及時得到補充，可利于提高案件偵查進度直至破案。之前也提及了中央與地方各自在洗錢犯罪偵查中的優缺點，如果二者可在數據信息、情報信息、辦案資金、警力支持、偵查技術等方面進行協作，取長補短，定能大大提高洗錢犯罪的案件偵查效力。

（二）經濟犯罪偵查部門與公安機關其他部門協作之強化

我國的金融市場開放較其他金融市場發達的國家來說，起步晚。經濟犯罪活動也是從上世紀九十年代起才逐漸變得頻繁起來，因此，經濟犯罪偵查團隊相對于其他案件偵查團隊來說成立的較晚，尚處于初級階段，在偵查體制、偵查機制等方面都有許多不足之處。而公安機關的其他部門大多成立較早，無論從偵查體制、偵查機制還是偵查方法等方面而言都較完善和成熟。洗錢犯罪偵查本身也屬于刑事偵查中的一種，它的許多偵查方法、偵查措施、偵查策略仍沒有脫離普通的刑事偵查的本質規律，它與普通案件的偵查仍有許多相通之處，如此一來，我們便可以借鑒普通案件的偵查方法、偵查措施、偵查策略等經驗，更好地為洗錢犯罪偵查服務。同時，洗錢犯罪涉及到計算機取證 、司法會計鑒定、偵查聯絡人員的構建等問題，公安機關中的邊防管理部門、刑偵部門、網監部門 、治安管理部門等對以上問題在某一方面或某幾個方面都很有偵查經驗，洗錢犯罪偵查部門當然離不開這些部門的協作來完成洗錢案件的偵查。總之，經濟犯罪偵查部門必須與公安機關內部的其他部門互相協調與配合，在打擊犯罪的終極目標下，避免“窩里斗”現象，發揮各自的優勢，各取所長，保證內部機構溝通順暢，更出色地完成各項偵查工作。

二、偵查機關與金融部門協作機制之強化

洗錢犯罪活動本身就大多發生在金融市場中，毫無疑問，金融業相關部門對金融活動以及資金走向是最熟悉的，它們也是對金融市場發生的各類動向最敏感的機構。我國的洗錢犯罪的偵查大多是建立在金融業相關部門向公安部門提供的線索之上的，如果公安部門不與金融監管部門建立協作機制，而是靠自己的能力進行偵查，除有偵查權凌駕于行政權之嫌以外，還大大增加了不必要的偵查成本。

偵查機關如何強化與金融業相關部門的協作機制呢？筆者想應從以下幾方面進行加強：（1）按質按量保證反洗錢聯合會議的召開。聯合會議是偵查機關與各部門進行溝通與信息交換的最重要的橋梁，在會議上，來自銀監會、銀行業、海關、國稅等部門的工作人員，可就一定時期內的反洗錢工作做出總結，并對一些普遍存在的問題進行專項討論，制定出各類對策來解決這些問題。如果遇到反洗錢中某些重大問題，還可及時召集臨時會議，共商對策。（2）建立信息交流平臺。在此平臺上，金融相關部門可向偵查機關提供可疑情況，包括可疑資金流動方向、犯罪嫌疑人的作案手段或方式等，還可向偵查機關提供洗錢犯罪偵查的相關建議。同時，也可參照美國金融犯罪執法網絡信息庫，對金融市場運行的金融機構、企業、中介機構等按交易風險等級劃分，進行實時監控。（3）金融業部門及時通報案件線索。金融監管機構和其他相關機構在行政監督過程中，如遇可疑線索應及時進行調查，調查中發現案件已上升為刑事案件，應及時將案件移交公安機關進行處理。當前，洗錢犯罪的立案標準較之以前來說更加詳細與完善，只要相關部門按照此詳盡的立案標準比對手中所調查的案件，就能對是否移交案件做出較準確的判斷。（4）金融業部門保全案件證據并移送。當前洗錢犯罪大多通過網絡或電子信息技術進行，案件證據也多以電子證據存在。電子證據相對書證來說，需要更加小心地保存，如保存不慎，要想再次進行取證，將極為困難。我國的刑事證據較行政證據來說要嚴格許多，如果金融監管機構在進行行政監管的時候，對某案件的調查取證沒有考慮到將來對偵查活動的影響，而是在行政執法過程中破換掉了相關證據，就會讓將來的偵查活動的開展舉步維艱。為避免以上情況的出現，偵查機關就必須與金融業相關機構進行溝通與協作，利用電子證據備份、電子證據修復等方式，在最大層面上保全案件證據。（5）金融業部門對案件調查進行協助。如前所說，案件調查前期，如直接由偵查權這種司法權介入調查可能會帶來負面效果，這時就需要其他相關部門協助偵查機關進行案件的前期調查工作，搜集相關線索與證據移交偵查機關。

此外，為避免“偵查中心主義”或偵查權依附于行政權兩種極端現象的出現，筆者認為，在偵查機關與各相關機關進行協作之前，中央的相關部門應該在總目標的指引下，做出具體規劃，并將適當的權力下放給地方，以便地方各單位可結合案件的實情進行靈活調整。同時，地方單位在協作過程中也要接受上級機關的監督，對上級機關提出的整改意見及時進行改正。

三、國際、區際協助機制之強化

雖然我國在反洗錢工作中也采取了相應的措施，但是洗錢活動畢竟是一個與國際金融市場密切相關的活動，光靠國內自身力量進行打擊是遠遠不夠的，我們必須與國際協作，一同打擊洗錢犯罪。首先，由于各個國家的金融法律規制不一樣，反洗錢的法律制度完善程度不一樣，洗錢犯罪嫌疑人常常利用此漏洞進行跨境洗錢。其次，洗錢犯罪常常與走私、販毒等上游犯罪相關聯，這些上游犯罪都是有組織、有計劃的犯罪，犯罪集團往往分工很明細，有人專門進行刑事犯罪取得非法收益，有人則從事洗錢活動，將“黑錢”洗“白”。有的洗錢活動只要跨出國境，就無法往下進行偵查，因此，如果單單靠一國來調查有組織、有預謀的洗錢犯罪集團，很難將如此復雜的案件偵破。另外，有的國家銀行保密法非常嚴格，這就給洗錢犯罪分子提供了很好的洗錢機會，偵辦機關想獲取洗錢的相關證據的難度很大。如果國際間、區域間的各金融監管機構和行政執法部門能相互配合、相互協作，對洗錢犯罪進行聯合調查并互換信息，各類可疑的金融交易和資金流動情況均可被掌控，洗錢犯罪的調查也就變得輕松許多。最后，各國和各地區需要加大多邊司法協助和引渡的協作，因為，各國只可在自己的主權范圍內行使洗錢犯罪偵查活動，但洗錢犯罪嫌疑人會利用各國對金融活動不同的法律規制去逃避懲治，一旦洗錢活動跨越國境或關境，一國就很難繼續跟蹤與追查。由以上幾點可見洗錢犯罪的國際、區際協作十分必要。

我們要如何與各國、各地區協作才能讓洗錢犯罪分子無可乘之機呢？筆者試從提出以下幾方面的對策：首先，建立國際間的信息共享平臺。洗錢分子進行的洗錢活動并不是單純在一個國進行，它的背后常常有各國的犯罪集團勢力進行支持的，對于洗錢分子來說，他們所玩的“洗錢游戲”根本無國界和關境之分，即便某國的偵查部門偵破了該國當地的某一洗錢犯罪組織，支持這個國家洗錢犯罪組織的他國犯罪集團仍可繼續開展洗錢活動，并可繼續在該國重新發展洗錢犯罪組織。如果各國、各地區之間的相關部門不進行信息溝通與交流，而緊靠自己的力量去挖掘分散的洗錢犯罪線索，是很難將國際網格式的洗錢犯罪集團一網打盡的。其次，參加多邊司法協助和引渡制度。我國在反洗錢活動中也參加過許多雙邊合作，但這遠遠不夠，因為洗錢活動是跨多個國家或地區的大范圍的犯罪活動，對它的打擊需要多個國家一起協同展開，因此中國參與多邊司法協助和引渡制度尤為重要。在這個協作機制下，洗錢犯罪分子無法利用“無引渡協議”這條規則來逃避追查，他們在國際范圍內均無無處可藏。另外，我國還需要遵守各國、各地區統一擬制的協作規則，積極幫助他國進行洗錢犯罪偵查活動的開展，比如搜查、取證、移送等;同時，建立了國際協作機制后，我國便可在機制允許范圍內進行犯罪財產的沒收行動，無論是國內還是國外的犯罪資金、作案工具、犯罪收益等，均可突破物證移送之限制，及時進行沒收或收繳。這樣大大提高了打擊洗錢犯罪活動的效率。

綜上所述，在打擊洗錢犯罪的工作中，各個國家和地區的相關部門都應相互信任、相互理解、相互溝通，切不可因一己之利而讓洗錢犯罪分子逍遙法外。

注釋：

對此問題，中國人民大學劉品新教授做了總結，他總結歸納有5種觀點，并提出自己的觀點。劉品新.論電子證據的原件理論.法律科學.2009（5）.第127頁.

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