論歐洲中世紀法治精神的形成

鄒曉玫

摘 要：人類的法治制度實踐在文藝復興之后得以充分展開，但法治精神的種子卻在中世紀歐洲即已深深植根。當羅馬法規范體系的精致和深邃與經院主義研究方法以一種意想不到的方式在歐洲中世紀的大學里相遇，共同促成了歐洲最早的法學教師群體的生成。法學教師們通過重構法治基本價值原則、指導法律規范完善和重塑法律共同體及民眾法治信仰等方式，在法治客觀價值確立和主體意識養成的雙重意義上，為中世紀法治精神的形成做出了貢獻。

關鍵詞：法治精神；法學教師；社會角色；角色生成

中圖分類號：G40-01 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1502（2014）05-0080-06

法治理念在歐洲淵源久遠，它孕育并萌芽于古希臘哲學家們龐大的思想體系，在古羅馬法學家和政治家的法律實踐中得以初步嘗試。雖然法治的大規模制度實踐在文藝復興之后才得以充分展開，但法治精神卻早在中世紀歐洲即已形成，而歐洲中世紀大學里的法學教師群體在歐洲法治精神的確立過程中發揮了不可替代的作用。

一、法治精神的內涵及形成標志

（一）法治與法治精神

自亞里士多德首次將法治界定為“已成立的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律又應當本身是制定的良好的法律”[1]之日開始，學者們對法治要義的探尋就從未停止。但“法律之治（rule of law）”的內涵與外延究竟為何，中外學術界至今并未達成完全的共識。從社會實證的立場出發，筆者認為一個社會的“法治”至少應當包含以下幾個層次的含義：其一，法治作為一種治國理念所涵涉的一系列重要原則和基本價值得以確立；其二，法律作為一種社會控制的主要工具，本身應當具備特定的內在屬性；其三，體系化的法律規范依托專門化的法律機構和職業化的法律共同體，在社會生活中得以貫徹；最后，社會主體廣泛形成了對法律規范及法治理念的內在認同，基于對法的內在觀點而使法律獲得普遍的服從。

上述法治的多層次內涵之中，哪些部分可以稱之為“法治精神”？客觀價值論者認為法治精神應當指法治本身所蘊含的一系列價值追求，是法治內部的基本價值、原則或核心觀念。[2]該理論將法治精神視為法治穩定的精神內核，是不同時代“法律之治”的共性追求，因而具有客觀性屬性。而主觀認知論者則認為法治精神是社會主體對法律及法律所實現的社會控制的一種主觀認識，表現為“人們的法律意識、法律思維與心理狀態，同時也表現在法治環境下形成的社會活力”。[3]該觀點從社會認知理論的角度強調社會主體對法治的主觀認識和感受，認為法治精神的塑造重在對社會主體的主觀認知的引導和整合。筆者認為，上述兩種觀點實際上論證了法治精神的兩個不可或缺的組成部分。一方面法治是人類文明傳承過程中形成的一種管理國家的理性觀念，其本質雖屬精神層面，但確實具有超越時代、民族和地域的穩定價值內核，具備客觀性；另一方面，這種相對穩定的價值追求必須訴諸特定社會的立法、執法、司法和守法主體的意識和認知方能形成規范和制度，進而落實為社會現實。因而，法治精神是主觀認知和客觀價值體系的統一體。本文將立足于上述主客觀統一的立場，將法治精神的形成理解為特定社會法治基本理念的客觀確立與社會主體對上述基本理念的內在認同的統一。

（二）法治精神的形成標志

從實證主義社會學大師帕森斯的結構功能主義理論出發，任何社會系統都存在一些基本制度模式，它們構成了社會的結構，這些模式之間發生的相互支撐關系即為其社會功能。[4]社會的核心價值體系是其結構性特征的外在表現，而個體參與社會行動時的人格、動機等主觀性認知因素是由社會結構賦予和塑造的，是社會價值系統的反映。因而，法治精神體系的客觀方面是法治社會結構性特征的體現，同時也主導著法治精神的主觀方面的形成。法治精神的主觀和客觀要件在特定社會中同時具備并表現出內在的一致性，則標志著法治精神的確立，具體體現在：（1）法律主治、良法善治、保護權利等法治基本理念在知識精英中形成共同性認識，并成為社會制度實踐的指導性價值。（2）依照上述價值體系形成的重大社會事項和利益范疇以法律方式加以權衡的基本社會共識。（3）社會主體基于對上述價值的認知和認同，普遍接受法律為基本行為準則。

歐洲中世紀因其長達1100年的宗教神學統治而常被冠之以“黑暗時代”的稱謂。事實上，在中世紀中后期，隨著城市化運動興起和經濟形態的悄然變化，法治精神的種子已經生根發芽，上述三個層面的法治精神都不同程度的得以確立。而在這個過程中，歐洲中世紀大學里生成的一個特殊群體——法學教師發揮了不可替代的獨特作用。歐洲中世紀獨特的社會需求和歷史發現孕育了這一職業群體，而這一群體的形成則推動了歐洲法治精神的形成，并使緊隨其后的啟蒙時代大規模法治制度實踐成為可能。

二、中世紀法學教師職業群體的生成

隨著西羅馬帝國的覆滅，古代羅馬輝煌的法律文明和群星燦爛的法學家群體也一同歸于沉寂。雖然東方的拜占庭帝國（東羅馬帝國）歷代皇帝對法學教育的重視使得歐洲法學教育得以保持薪火，西歐的法律世界卻法典湮滅、術語凌亂，只是殘留了一些法令的稱謂偶爾被提及。當11～12世紀歐洲城市運動與歐洲首批大學對新發現的羅馬法的深入研究相遇，高等法學教育以一種意想不到的方式復興并蓬勃發展。在中世紀的大學中，完全意義上的法學教師職業群體得以生成。

（一）城市運動與法律繁榮

歐洲的城市運動是指開始于10世紀末，在11～13世紀達到頂點的一場全面、深刻的社會變革。[5]它表現為歐洲的各古老的城市在古羅馬遺跡的基礎上重新繁榮，形成了與鄰近農村分離、集中大量人口和公共設施的新型城市；其本質上是由于歐洲工業和商業發展，促使市民階層出現，市民們通過建立和組織管理新型城市來發展新的社會生產方式并尋求新的生活方式。 [6]城市運動的興起，使得大量工商業交易集中于人口眾多的新型城市，同時市民階層的出現也要求以新的法律體系來管理城市并調整社會關系，這些訴求強化了對法律和法律知識的需求，為法學和法學教育的重新繁榮提供了廣闊的社會空間和堅實的社會基礎。

（二）羅馬法的發現和高等法律教育的復興

公元1080年左右，查士丁尼法律匯編的一個古代抄本在意大利一家圖書館里被發現，該抄本中展現出的古代羅馬私權法律體系的龐大、精致和嚴謹，令11世紀的民眾和學者深為震撼。古代羅馬法植根于發達的商品經濟形態，其嚴整、精致的法典化結構和歷經無數羅馬法學家解釋整理的精深概念體系讓11世紀的學者們折服的同時，也恰好暗合了當時歐洲城市運動對調整工商業生產關系和市民生活的法律的深刻需求。古羅馬法典一經發現，便在11世紀歐洲的第一批大學中引發了解釋和研究的熱潮。1087年起，已經有一位名叫古阿內留斯的教師以在意大利北部的波倫亞講授羅馬法而聞名，慕名而來向他求教的學生成群結隊。[7] 1158年，弗累德利克一世下令，批準在波倫那建立一所大學專門教授法律，這就是波倫那大學，[8]它與巴黎大學和薩拉諾大學一起并稱“大學之母”。在以波倫那大學為代表的歐洲中世紀大學里，法學教師們將古代羅馬法律典籍當做“法律圣經”予以研究和解釋，并通過對研究成果的傳授重塑了11～13世紀的西方法律規范體系和整個法律職業共同體，對歐洲中世紀法治精神的形成起到了關鍵性作用。

三、中世紀法學教師群體的法治使命與角色轉化

歐洲中世紀大學里的法學教師職業群體表現出了較古羅馬時代法律學校更加成熟、獨立的特質，正是這些特質使筆者認為法學教師職業群體是在中世紀的大學中真正形成的，也正是這些特質使法學教師群體成為了中世紀法治精神形成不可或缺的力量。

（一）利益立場和社會使命的根本性轉化

在羅馬的法律“學徒式”教育時代，以“辯護士”為職業角色核心的法學家們，其職業使命在于利用自身對法律規范和法律程序的熟知，為當事人爭取合法的利益。古羅馬法律學校中的法學家除從事上述法律實踐之外，還成為皇帝和國王們的法律顧問和立法專家，他們研究和教授法律的利益立場從私人轉向了國家統治利益。而中世紀大學中的法學教師們，因其經濟來源的獨立和教育教學方式的成熟，取得了相對獨立和客觀的利益立場，既非站在某一當事人的立場，也并不完全以國家的統治利益為著眼點，而是從超然于上述立場的角度出發，對法律和法學進行“科學”意義上的探討，完全以社會整體利益為出發點研習法律，尋求社會正義的實現。客觀中立的立場使法學教師得以從羅馬法典籍本身蘊含的價值原則來探求其法治精神追求，而不是作出有利益傾向性的解讀。通過反復的誦讀和注釋羅馬法原文，法學教師們比較客觀的歸納并傳承了羅馬法中承襲自古希臘自然哲學的法治理念，并通過經院主義的加工賦予其邏輯嚴整和神圣性的色彩，使客觀意義上的法治精神得以在神學外衣的保護下較為完整的保存下來。

（二）職業目標與角色重心的轉換

與羅馬法學家不同，中世紀法學教師專門從事法律職業共同體新成員的培養，使法治精神的代際傳承成為可能。古羅馬法學家最初的法律解答以打破法律神秘主義、讓平民了解法律規則本身為目的；古羅馬法律學校中的早期法學教師也以法律職業實踐者為第一身份，雖然開始向培養法律職業人的目標轉化，但仍然是為了解決社會糾紛而培養了解法律的人，并不關注為法學教師群體培育后備力量，沒有形成對教師共同體存在的自我認識和共同意識。

中世紀大學的法學教育的目標是為世俗法律世界培養法治理念的信仰者、法律規范的創制者和法治精神的傳承人。中世紀大學的法學教師借助解讀羅馬法的過程重構一整套體系化的法律原理和價值理想，并有意識的將其應用于自己時代法律秩序的建構。他們從對羅馬法的解讀、注釋和傳授過程中，發掘出了純粹學術意義上的羅馬法精義及法律價值體系，并以單純的學術理性將其在知識共同體內傳播；之后為回應社會的法律秩序需求，他們將這些法治精神要義應用于現實法律制度的構建，為中世紀羅馬共同法的形成提供了價值指引和法律技術支持。可見，中世紀法學教師的初始的角色，就是羅馬法及其所蘊含的法治精神的研究者和傳授者，其次才是實踐者。而研究者和傳授者角色也是其社會角色的核心。

有證據表明，傳授羅馬法律精神是中世紀法學教師的主要生活內容和經濟來源。波倫那大學的法學教授由學生延聘，學生聯合組織與教授簽訂契約，由學生向教授支付薪水，教授為學生講讀羅馬法條文并闡釋其精神要義。如果學生感覺某位教授沒有完成教學職責，可以罷課或拒付酬金。如果課程沒有按時開始或提前結束，學生公會將對教授科以罰金。可見，在教師和學生之間已經形成了相當于現代意義上服務合同的契約形式。

中世紀的法律大學中，已經形成了法學教師群體的實質性行業準入標準。學士、碩士、博士等學位制度已經確立。在學學習5年以上的法學學生，經過一系列嚴格的考核，可以取得博士學位，而博士學位意味著獲得了教學的特許。[8]波倫那大學中的法學教師們組成了教師聯合會，該組織的首要（也許也是唯一的）職責，就是考核和接納博士候選人。[7]（120）可見，在中世紀大學里，法學教師群體在傳授法律知識的同時，也正式形成了職業群體自身的生產和再生產機制。而對法律規范及法治精神的了解和認同程度，是選拔法學教師的核心標準。這既標志著這一職業群體走向了成熟和自覺，也意味著法學教師群體正式將法律知識和法治精神的傳承確定為自身的核心職業使命。

（三）職業核心價值及規范體系的形成

在中世紀大學中，形成了法學教師雙重批判的思維方式和法律知識、價值和技能的三重傳授。古羅馬法學家的教學過程，強調為現實的法律案件提供現實的解決方案，具有強烈的決疑性，研究和教學過程都不存在自覺的對于法律現實和法律規范的批判性反思。但在中世紀的大學里，從認識角度來看，法學教師們首先通過對羅馬法規范的注釋和分析，批判性的重構了羅馬法律的原則和價值體系；又以這些原則和價值為基礎對現實的法律秩序和法律規則進行了批判和建構；教學過程中的講解和辯論又是對已有理解和學說的認識性批判。從法學教學實踐過程來看，法學教師通過誦讀羅馬法原文并添加注釋的方式傳授羅馬法規則；以注釋和解決矛盾的方式傳遞學術立場；通過將現實案件引入教學和討論過程，培養學生的法律思維和法律技術。這樣，在中世紀的法學教師群體中，全面形成了以法治精神對法律現實、規范和學說的三重批判；教師們在教學過程中也實現了法律規范、法治價值和法律技術的三重傳授。這標志著法學教師職業群體的核心價值和行為規范體系形成，同時也為法學教師群體塑造整個法律職業共同體的法治意識創造了條件。

四、法學教師群體對中世紀法治精神形成的貢獻

（一）以經院主義方法重構古希臘、羅馬法治思想的精髓

經院主義方法形成于12世紀的歐洲大學。教師們（同時也是神職人員）采用亞里士多德的辯證法和三段論等邏輯方法來解釋和發展基督教教義，從而使教父神學提升到了一個全新的階段，形成了經院哲學。[9]羅馬法典籍被發現之后，法學教師們采用上述經院主義的研究方法對羅馬法典中零散的、隱含的法治理念進行了邏輯提煉和體系化加工，使法治精神的核心價值得以清晰化，確立了以下基本認識：

1.法律神圣。經院哲學將法律的理性與上帝的意志統一起來，賦予了法律存在的合理性和神圣性，從而確立了法律至上的權威。《圣經》等宗教經典被視為直接體現上帝意志的神法，而以羅馬法為代表的世俗法律則被視為上帝賦予人類的共同理性的體現，是用以輔助理解神法的存在物，因而與神的意志是相一致的。至此，實證法被提升到自然理性的高度來予以解讀，雖然有鞏固宗教神學統治的考慮，但客觀上也賦予了法律崇高神圣的地位，為“法律之治”提供了明確的權威性基礎。

2.保護權利。基督教教義本身蘊含了樸素的權利觀念，強調勞動和經濟自由的尊嚴，主張財產權和個人自由。[10]城市運動導致市民階層的擴張，新的權利要求不斷出現。而羅馬法恰恰提供了一個內在結構精致的私權利體系范本。中世紀歐洲大學中的法學教師們，將羅馬法的權利義務設計方式巧妙的用于應對現實權利訴求。在重新劃定權利以解決中世紀多元法律共存導致的利益沖突過程中，法學教師們實際上確立了以設定權利來保護利益的社會控制方式。

3.普遍守法和約束權力。基于對法律是理性精神體現的由衷認同，法學教師們致力于尋求羅馬法分散的條文中隱含的內在一致性——法的理性精神，并一再重申法律也是上帝意志的體現。既然法律是神圣的，那么所有人（包括僧侶和國王）都必須遵守法律就順理成章的成為了當然性命題。“既然法律是上帝的意志，那它就必須獲得遵守，違法它就意味著違反上帝。正所謂‘國王雖在萬人之上，但卻在上帝與法律之下”。[11]上述主張對社會成員的普遍守法提出了明確要求，也深刻地體現出法治要求公共權力及其擁有者遵守法律的精神要義。

（二）以羅馬法為范本為中世紀實證法的體系化和規范化提供價值指引

10世紀以后的西歐經歷了一個大規模立法的法典化時代，而對羅馬法的發掘和深入研究也恰好在這一時段展開。中世紀法學教師們將取自于羅馬法的概念、理論和法律邏輯、法律技術充分應用于各國法典編纂之中。在他們的努力推動下，以《國法大全》為代表的古羅馬法律與當時歐洲的教會法、日耳曼習慣法等規范體系相互融合，在13世紀形成了羅馬共同法體系。[9]羅馬共同法成為了此后中世紀歐洲大學法學教育的主要素材。實際上直至近代早期，歐洲各國的法學家、律師和法官們仍然將羅馬共同法作為法律思想、法律技術和法治精神的源泉，不斷的予以發掘并服務于本國的法治實踐。從這個意義上講，歐洲中世紀的法學教師們不但在知識意義上傳承了法治精神，在法治的規范建設和制度建設的嘗試上也做出了不可忽視的貢獻。

（三）為法律職業共同體的分工和團結提供知識紐帶

法學教師群體的生成使法律職業共同體內部明確了職能分工，同時他們又以自身的法學知識優勢為整個共同體在法治精神層面的內在一致提供了保障。以波倫那為代表的中世紀大學中，法學教師們以經院主義的分析和綜合方式來研究羅馬法，并首次將羅馬法作為一個內在價值和邏輯體系嚴整的規范體系來看待，通過對法律規范的注釋和解釋來探尋和重構其內在的價值體系和基本原理，使法學發展為一個所有法律人共享的“科學”知識體系。大學為法學教師提供了一個集中探討法學學理和反思法律現實的場域，同時也為這些知識和思想的共享和傳播提供了可能。

在12～13世紀的任何一個時期，波倫那大學法律學生的數量都在1000～100130人之間。[7]大量的法學教師和學生集中于大學，并通過與醫學、文學等其他學科的交流明確了自身的學科研究對象和職業使命；對羅馬法的系統性研究為法學獨立思維方式和研究方法的形成提供了養料。這些學生帶著在大學里獲得的法律知識、法律技能回到故鄉，成為了職業的立法者、法官和律師。在大學中形成的對法治及其基本精神的認同使得這些分工不同的群體在主觀認知層面保持著高度的一致性。這種一致性的形成和維系都依賴于法學教師群體提供的法學知識和價值紐帶。法學教師職業群體在法學學科走向成熟和獨立的過程中完成了自身的職業群體生成，同時成功的將自身的法律知識、法律意識、法律價值等法治精神特質有效傳遞給了整個法律職業共同體。

（四）塑造了職業共同體和普通民眾的法治信仰

馬克斯·韋伯將社會行動界分為四種基本類型，其中包含以特定目的為導向的“目的合理性行動”和單純以某種價值堅信為導向的“價值合理性行動”。[12]如果說法學教師群體最初在羅馬法典籍中尋找法治的精神要義，是為了解決現實問題而進行的目的合理性行為，那么他們的重要貢獻就是將其轉化為了整個職業共同體和普通民眾的價值合理性行動。中世紀歐洲法學教師的身份非常特別：他們既是世俗法律知識的擁有者，同時也是教會的神職人員（早期大學教師必須是神父方能擔任）。他們研讀羅馬法發掘其法治精神的過程，是以學者尋求真知的方式進行的；但其傳授和傳播法治精神的過程，則借助了真理和信仰的雙重力量。羅馬法自身的精致和法治精神的博大精深在征服知識階層的過程中發揮了較為重要的作用，但普通民眾接受法治精神、形成對法律的認同、推崇和信賴的過程，則完全不能忽視法學教師們同時是上帝代言人的身份。也就是說，中世紀歐洲普通民眾對法治的信仰，并非是比喻意義上的信仰，而是實實在在來自于宗教意義上的信仰——將法律當作上帝借神父（法學教師）之口傳達的意志來信仰。這種由目的合理性行為向價值合理性行為的轉化是由法學教師們借助自身在知識和身份上的雙重優勢來完成的，客觀上構成了西方民眾普遍而深入的法治意識的深刻來源，也是歐洲中世紀法治精神形成的重要佐證。

結 論

綜上所述，不論從法治精神的客觀價值體系形成，還是從普通民眾的法律信仰生成來看，法治精神都已經在中世紀歐洲深深扎根。在這個過程中，中世紀大學中的法學教師群體擔負起了結合古羅馬法律智慧和中世紀經院方法以應對深刻社會變革的歷史使命。在自身職業群體走向成熟獨立的過程中，法學教師們重構了法治的基本價值體系，推動了法治制度實踐，塑造了共同體和民眾的法治信仰，為中世紀歐洲法治精神的形成做出了不可替代的貢獻。

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Study on the Formation of Spirit of Rule of Law in the Medieval Europe：

from the Perspective of the Development of Law Teachers Role

Zou Xiaomei

Abstract： The institutional practice of rule of law was carried out after the Renaissance， but the spirit of rule of law had been fully established in the Medieval Europe. When the delicacy and profundity of the Roman law and the research method of scholasticism unexpectedly met together in the universities of the Medieval Europe， the formation of law teachers group became possible. The law teachers have made important contributions to the formation of the spirit of rule of law on both its objective and subjective element by reconstructing the prime principles of rule of law， guiding the improvement of legislation and establishing the belief on the rule of law of both the legal community and the social subjects.

Keywords：The spirit of rule of law； Law teacher； Social role； Formation of role

責任編輯：宋 奇