高校圖書館新的評估工作及指標(biāo)體系探析

溫小明 （海口經(jīng)濟(jì)學(xué)院圖書館 海南 海口 571127）

1 第一輪高校圖書館評估工作的成績與問題

2003年教育部高校圖書情報工作委員會（以下簡稱高校圖工委）下發(fā)的《普通高等學(xué)校圖書館評估指標(biāo)（征求意見稿）》催生了高校圖書館的評估工作。全國各地高校依照此文件精神紛紛制定出適宜本地高校圖書館的評估標(biāo)準(zhǔn)，并相繼開展了評估工作。海南省高校圖工委依據(jù)《普通高等學(xué)校圖書館評估指標(biāo)（征求意見稿）》，結(jié)合海南本地實際，制定了《海南省普通高等學(xué)校圖書館評估指標(biāo)體系》，并于2005年和2010年依據(jù)該體系分別對本科高校圖書館進(jìn)行了兩次評估。這兩次評估在促進(jìn)海南高校圖書館的發(fā)展上發(fā)揮了積極的推動作用。當(dāng)時的評估指標(biāo)體系以辦館條件作為主導(dǎo)指標(biāo)，主要針對的是當(dāng)時圖書館整體投入不足、硬件問題突出、建設(shè)水平偏低的大背景，因此對推動圖書館基礎(chǔ)條件建設(shè)，提升圖書館硬件水平發(fā)揮了積極、有效的作用。評估促進(jìn)了高校加大對圖書館的經(jīng)費(fèi)投入和硬件建設(shè)，促使文獻(xiàn)資源藏量有較大幅度的增長，推動了圖書館自身管理和服務(wù)工作的規(guī)范化，使海南省高校圖書館的整體狀況有了明顯的改善。在此次評估中，海南省本科高校圖書館綜合評估全部合格，并分別評比出優(yōu)秀和合格等級。高職高專院校也在相應(yīng)的評估工作推動下，制定出高職高專院校圖書館網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)計劃及評估標(biāo)準(zhǔn)，并于2010年底進(jìn)行了全省高職高專院校圖書館網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)評估與驗收，驗收結(jié)果為全部合格，表明海南省高職高專院校圖書館的網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)基本條件和任務(wù)已初步完成。

從總體上看，高校圖書館第一輪評估工作取得了一定的成績，其指標(biāo)體系也基本符合當(dāng)時的時代背景，但同時反映出來的問題也比較突出，主要有：（1）評估中重建設(shè)、輕使用，重投入、輕效益的傾向比較明顯，盡管在指標(biāo)設(shè)計上分別設(shè)置了辦館條件和辦館水平，強(qiáng)調(diào)了圖書館的專業(yè)規(guī)范性和工作效益，但不論是指標(biāo)還是權(quán)重，其關(guān)注點(diǎn)還是集中在硬件建設(shè)上。（2）忽視了作為評估主體的圖書館的地位和作用，完全依賴于上級主管部門和外部專家，圖書館只是被動地接受評估，難以調(diào)動內(nèi)在的主觀積極性。（3）沒有促進(jìn)圖書館建立起自我監(jiān)督、自我約束的質(zhì)量意識和長效監(jiān)控機(jī)制，迎評工作演變成一種應(yīng)付性任務(wù)，評估結(jié)束了，工作任務(wù)就完成了，各項工作依然回到原來的軌道上。（4）評估結(jié)果采取下結(jié)論、排名次及公開發(fā)布的形式，導(dǎo)致了重結(jié)果、輕過程，重結(jié)論、輕運(yùn)行，圖虛名、求名次的不良傾向產(chǎn)生。圖書館疲于應(yīng)付，把大量時間和精力投入到應(yīng)對評估檢查上，而忽視了對內(nèi)涵的扎實建設(shè)。為了相互攀比，有些圖書館甚至不惜弄虛造假，給評估帶來了一些負(fù)面影響。

上述類似的問題在全國各地高校圖書館的評估中同樣存在，許多文章也對此進(jìn)行了反思和批評。為了進(jìn)一步探討高校圖書館評估工作及指標(biāo)體系的科學(xué)性、合理性和適用性，本文就新的評估指標(biāo)體系構(gòu)建的指導(dǎo)思想、基本特征、體系框架等進(jìn)行粗淺的探析。

2 對高校圖書館評估指標(biāo)體系修訂的必要性

與第一輪評估工作時的情形相比，如今圖書館的業(yè)態(tài)環(huán)境發(fā)生了很大的變化，社會整體環(huán)境對圖書館的影響也是劇烈而深遠(yuǎn)的，主要表現(xiàn)在以下幾方面。

2.1 發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變

大部分圖書館已進(jìn)入內(nèi)涵建設(shè)、質(zhì)量提升的新階段，即由注重基本條件建設(shè)的規(guī)模擴(kuò)張，轉(zhuǎn)向注重提高辦館水平、辦館效益和服務(wù)質(zhì)量為核心的內(nèi)涵式發(fā)展。此時圖書館的主體地位突顯出來。

2.2 圖書館面臨著轉(zhuǎn)型升級

目前圖書館正處于讀者對圖書館的依賴度下降，核心競爭力削弱，讀者到館率、實體文獻(xiàn)利用率下滑，技術(shù)更新和員工素質(zhì)跟不上形勢發(fā)展等種種困境中，形勢逼迫著圖書館必須變更，必須在結(jié)構(gòu)整合、空間重組、功能融合、移動服務(wù)、學(xué)科化嵌入式服務(wù)及云服務(wù)、大數(shù)據(jù)利用等各個方面實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。

2.3 新的評價體系

目前國際圖書館服務(wù)質(zhì)量評價的發(fā)展趨勢已經(jīng)將評估的重心逐漸由注重投入、產(chǎn)出的績效評估轉(zhuǎn)向注重質(zhì)量和影響力的成效評估。我國公共圖書館的評估基本上處于圖書館績效評估的初級階段——投入規(guī)模評估，而高校圖書館的評估雖然已開始關(guān)注產(chǎn)出，但是基本未涉及成效評估[1]。

2.4 社會環(huán)境發(fā)生重大變化

當(dāng)前圖書館事業(yè)的發(fā)展面臨著信息社會瞬息萬變、各種技術(shù)層出不窮的新形勢。許多新的理念、新的技術(shù)、新的方法對圖書館的發(fā)展產(chǎn)生了極大的沖擊，并且有些變化的發(fā)展趨勢目前還不是十分清晰，對圖書館發(fā)展的影響也不很明朗，這些勢必會給評估工作帶來許多不確定性。

2.5 國家文化大發(fā)展的時機(jī)

國家更加重視對圖書館的投入，加快圖書館建設(shè)和閱讀推廣立法的進(jìn)度。公共圖書館新一輪評估對高校圖書館也具有促進(jìn)和導(dǎo)向作用。

2.6 圖書館發(fā)展的多樣性

每個圖書館根據(jù)自身的任務(wù)、職能等，有著不同的發(fā)展模式，其情況千差萬別，條件懸殊，拿一把尺子、一個標(biāo)準(zhǔn)一刀切地考核，既不科學(xué)，也不合理。

總之，迫于上述形勢的變化，高校圖書館評估的價值取向、目的定位、內(nèi)容結(jié)構(gòu)、指標(biāo)體系、評估方法等也必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和重新設(shè)計。

3 高校圖書館評估的價值取向和指導(dǎo)思想

（1）價值取向 評估是促進(jìn)圖書館辦館效益和辦館水平提升的重要手段。高校圖書館通過以評促建、以評促改，推動內(nèi)涵式發(fā)展，實現(xiàn)科學(xué)定位，確立以用戶為中心的思想和價值理念，建立起自我監(jiān)督、自我約束、自主發(fā)展、自我完善的常態(tài)化質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，最終達(dá)到促進(jìn)圖書館轉(zhuǎn)型升級、持續(xù)發(fā)展的目的，使用戶成為評估的最大受益者。

（2）指導(dǎo)思想 高校圖書館作為高校的一部分，其使命是服務(wù)于所屬學(xué)校的機(jī)構(gòu)組織。高校圖書館用戶的成分和服務(wù)區(qū)域是相對固定的，它對大學(xué)生個人的行為、態(tài)度、技能、知識或條件（狀態(tài)、地位）的影響和改變是長期的、潛在的，是客觀存在的。圖書館的服務(wù)節(jié)省了讀者利用文獻(xiàn)信息的時間，提高了其學(xué)習(xí)和工作的效率，直接促進(jìn)了用戶的學(xué)習(xí)、信息素養(yǎng)和學(xué)術(shù)成就的提高以及其今后的職業(yè)競爭力[2]。這些要素正是成效評估所展現(xiàn)出來的價值。新的高校圖書館評估應(yīng)當(dāng)以成效評估為主，結(jié)合績效評估，從不同的視角、用不同的方法，將圖書館作為高校的一部分，對其在學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)實現(xiàn)上，在提高學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量、科研水平以及提升社會影響力方面所做貢獻(xiàn)的質(zhì)量和效果進(jìn)行評價[1]。在評估過程中，圖書館在以自身為評估主體的同時，應(yīng)當(dāng)引入讀者、學(xué)校及社會管理多方的評價，以使評估結(jié)果更加客觀準(zhǔn)確。

4 評估的目標(biāo)定位和基本特征

4.1 評估的目標(biāo)定位

高校圖書館應(yīng)將“加強(qiáng)主體作用，推進(jìn)內(nèi)涵發(fā)展，建立自控機(jī)制，提升辦館水平”作為新一輪評估的目標(biāo)定位，應(yīng)從原來的注重投入和擴(kuò)張的外延建設(shè)轉(zhuǎn)向注重使用和效益的內(nèi)涵發(fā)展，應(yīng)提升高校圖書館在評估中的主體地位，將建立健全自我監(jiān)控機(jī)制作為促進(jìn)其內(nèi)涵發(fā)展的重要措施。

表1 高校圖書館評估指標(biāo)體系基本框架

4.2 評估工作基本特征——七個轉(zhuǎn)變

轉(zhuǎn)變一，評估重心從注重硬件建設(shè)轉(zhuǎn)向軟件建設(shè)，用以促進(jìn)圖書館的內(nèi)涵發(fā)展，并建立起內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制。

轉(zhuǎn)變二，評估主體由外部轉(zhuǎn)向內(nèi)部，由被動轉(zhuǎn)為自覺，從以專家為主體轉(zhuǎn)向以圖書館為主體，充分尊重圖書館的個性化選擇和定位，充分發(fā)揮圖書館在提高自身辦館能力和辦館水平上的主動性和創(chuàng)新性，調(diào)動評估的內(nèi)趨力。

轉(zhuǎn)變?nèi)u估內(nèi)容從重投入轉(zhuǎn)向重效能與影響力，將成效評估與績效評估結(jié)合起來，從數(shù)量的評估轉(zhuǎn)向質(zhì)量的評估，側(cè)重服務(wù)的影響與效果，引導(dǎo)圖書館在提高服務(wù)與管理水平、提高辦館效益、創(chuàng)新和影響力上下功夫。

轉(zhuǎn)變四，評估重點(diǎn)從注重量化結(jié)果轉(zhuǎn)向注重過程和目標(biāo)控制，推動圖書館設(shè)定目標(biāo)，做好規(guī)劃，辦出特色。其主要測評圖書館的運(yùn)行狀態(tài)、工作水平和實際效果，對其目標(biāo)實現(xiàn)的程度進(jìn)行評估。

轉(zhuǎn)變五，評估手段由周期性評估轉(zhuǎn)為常態(tài)化監(jiān)測，以日常自檢自評和數(shù)據(jù)庫信息監(jiān)控為重點(diǎn)，以日常數(shù)據(jù)作為評估的主要依據(jù)，引導(dǎo)圖書館強(qiáng)化日常管理和工作狀態(tài)監(jiān)控。

轉(zhuǎn)變六，評估方式由過分注重量化數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)向定量和定性相結(jié)合，敦促圖書館加強(qiáng)組織文化和隊伍素質(zhì)建設(shè)；同時引入讀者監(jiān)督機(jī)制，使讀者作為監(jiān)督者參與其中，以讀者“感知質(zhì)量”的滿意度作為重要參照和客觀評價，突出對圖書館的成效與影響力考核。

轉(zhuǎn)變七，評估結(jié)論由單一的水平評定轉(zhuǎn)變?yōu)閷＜覍ψ栽u結(jié)果進(jìn)行審驗，幫助查找問題，診斷問題癥結(jié)，提出整改指導(dǎo)意見，以突出評估專家的專業(yè)指導(dǎo)作用。

5 新的評估指標(biāo)體系框架

借鑒普通高校本科教學(xué)工作評估的理念、方法及評估指標(biāo)[3]，結(jié)合績效評估和成效評估兩大體系，筆者提出了新的高校圖書館評估指標(biāo)體系基本框架（見表1）。

6 指標(biāo)體系框架的設(shè)計思想、指標(biāo)內(nèi)涵和指標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系

評估指標(biāo)評估內(nèi)容 測 評 點(diǎn)館譽(yù)價值用戶認(rèn)可度成果指標(biāo)（成效評估）影響力與貢獻(xiàn)科研活動對學(xué)校的貢獻(xiàn)度社會美譽(yù)與影響力用戶忠誠度、滿意度、依賴度館員與用戶關(guān)系融洽度對學(xué)生學(xué)習(xí)與閱讀的影響對教師教學(xué)及學(xué)術(shù)科研的影響與貢獻(xiàn)對用戶信息素養(yǎng)的影響對個人素質(zhì)及精神層面的影響對用戶職業(yè)競爭力的影響與貢獻(xiàn)對用戶在科學(xué)研究、生產(chǎn)實踐中的影響與貢獻(xiàn)

6.1 設(shè)計思想

筆者設(shè)計的指標(biāo)體系框架包括類型指標(biāo)5項，評估內(nèi)容（一級指標(biāo)）14項，測評點(diǎn)（二級指標(biāo)）56項。其中“輸入與輸出”、“過程指標(biāo)”、“狀態(tài)指標(biāo)”三組類型指標(biāo)側(cè)重于績效評估，主要測評投入、產(chǎn)出與效率；“基礎(chǔ)指標(biāo)”和“成果指標(biāo)”兩組類型指標(biāo)側(cè)重于成效評估，主要測評目標(biāo)、成果與影響力。上述高校圖書館評估指標(biāo)體系框架用績效與成效兩大互補(bǔ)指標(biāo)體系對圖書館如何做、做得怎樣以及產(chǎn)生的成果與影響力進(jìn)行全方位的評估。

6.2 指標(biāo)內(nèi)涵

績效指標(biāo)一般為可量化的指標(biāo)，其中既有滿足基本條件的量化評價指標(biāo)（館舍、座位、藏書、信息化設(shè)施、經(jīng)費(fèi)投入等），又有對服務(wù)水平的量化指標(biāo)，包括到館率、文獻(xiàn)利用率、讀者滿意度等。成效指標(biāo)一般為定性指標(biāo)，即以事實評判等主觀判斷來表述，如辦館定位準(zhǔn)確、目標(biāo)清晰，文獻(xiàn)資源規(guī)劃符合學(xué)校目標(biāo)（其中有可量化指標(biāo)），讀者評價較高，對學(xué)校的貢獻(xiàn)度大等。筆者現(xiàn)將指標(biāo)內(nèi)涵及觀測點(diǎn)舉例說明如下：

辦館定位和目標(biāo)——圖書館的目標(biāo)規(guī)劃是否切合本校、本館的實際，是否突出了針對性和特征性；圖書館的定位是否科學(xué)，有無明確、清晰的辦館理念。

領(lǐng)導(dǎo)能力——館領(lǐng)導(dǎo)是否具有積極爭取學(xué)校支持、經(jīng)費(fèi)投入的公關(guān)能力，是否具有戰(zhàn)略眼光和組織決策能力，其個人學(xué)養(yǎng)及專業(yè)水平如何等。

組織文化——圖書館是否建立獨(dú)特的組織文化，包括館風(fēng)、館貌及隊伍狀態(tài)。

狀態(tài)指標(biāo)——體制機(jī)制、工作流程是否科學(xué)合理，規(guī)章制度是否健全，運(yùn)行效益如何。

服務(wù)工作——包括服務(wù)項目、內(nèi)容、方式、手段、效果等。其中服務(wù)成本包括服務(wù)讀者平均成本、文獻(xiàn)外借成本、數(shù)據(jù)庫訪問成本、單位資源下載成本（評估細(xì)則）等，通過績效評估揭示服務(wù)效益，促進(jìn)圖書館對資源、經(jīng)費(fèi)、人員的科學(xué)合理配置。

合作與共享——圖書館在共建共享系統(tǒng)中所承擔(dān)的任務(wù)和完成情況，包括參與本地區(qū)的協(xié)作協(xié)調(diào)工作、聯(lián)合編目、館際互借、文獻(xiàn)傳遞等。

館譽(yù)價值——對學(xué)校的貢獻(xiàn)度包括：優(yōu)良的館舍設(shè)備，良好的口碑和信譽(yù)，優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，對提升學(xué)校社會聲望的貢獻(xiàn)度，等等[4]。

用戶影響力——用戶知識獲取、利用能力提升；用戶利用圖書館資源與服務(wù)產(chǎn)生的論文、專著數(shù)量及質(zhì)量高低以及科研成果的經(jīng)濟(jì)價值貢獻(xiàn)度；圖書館所服務(wù)機(jī)構(gòu)的科研水平的提高程度與科研成果的增加值；對提高用戶信息素養(yǎng)的貢獻(xiàn)度[5]，等等。“影響力與貢獻(xiàn)評估”反映了圖書館提供的服務(wù)對用戶實際產(chǎn)生的效能，是用戶在利用圖書館服務(wù)后的變化，也是圖書館服務(wù)價值的直接實現(xiàn)。

6.3 指標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系

高校圖書館的目標(biāo)與使命服務(wù)于學(xué)校機(jī)構(gòu)組織的目標(biāo)與使命，評估就是要衡量圖書館活動是否達(dá)到其設(shè)置的目標(biāo)及目標(biāo)實現(xiàn)的程度。評估圖書館主要測評四個符合度，即圖書館確定的辦館定位、工作目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)校發(fā)展目標(biāo)、圖書館的貢獻(xiàn)度及行業(yè)規(guī)范要求的符合程度（目標(biāo)與要求） ；圖書館的實際工作狀態(tài)與學(xué)校和自身的目標(biāo)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合程度（狀態(tài)與目標(biāo)）；圖書館的工作質(zhì)量水平與自身目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的符合程度（效果與目標(biāo)）[6]；圖書館的工作成效與用戶期望的符合程度（成效與需求）。

如果要證明圖書館的服務(wù)效益及對用戶的影響，就必須通過相關(guān)的事實和數(shù)據(jù)來驗證圖書館特定的目標(biāo)是否實現(xiàn)以及用戶受到的影響或者改變的程度，從中了解與圖書館預(yù)期目標(biāo)的差距。上述指標(biāo)體系體現(xiàn)了各要素之間的流程關(guān)系及評估過程的總體邏輯關(guān)系。

7 評估方法

新的評估方法將定性分析與定量分析相結(jié)合，現(xiàn)場評估與事實數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)評估相結(jié)合，圖書館自評與專家評估相結(jié)合，尤其以圖書館常態(tài)的自我監(jiān)測為主。績效評估一般采用量化統(tǒng)計為主的測量方法，如經(jīng)費(fèi)投入與支出、文獻(xiàn)外借率、數(shù)字資源訪問量等，主要依據(jù)為日常的數(shù)據(jù)統(tǒng)計與積累以及圖書館每年向“高校圖書館事實數(shù)據(jù)庫”報送的數(shù)據(jù)。成效評估主要采用問卷調(diào)查、專家咨詢、個人研究、層次分析、聯(lián)合分析法及訪談等方法進(jìn)行測評[7]，如圖書館提供的文獻(xiàn)信息服務(wù)對用戶產(chǎn)生的具體影響，用戶在教學(xué)改革、科研創(chuàng)新、理論研究等方面的受益情況等，最終得出某些定性的判斷或結(jié)論。

綜合運(yùn)用評估方法測評圖書館是否確立并實現(xiàn)了符合學(xué)校或行業(yè)發(fā)展需求的辦館目標(biāo)和模式，是否具備了良好的物質(zhì)資源和人員隊伍，是否建立了常態(tài)的內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，是否通過扎實的工作實現(xiàn)了圖書館確定的目標(biāo)和工作要求，為學(xué)校的發(fā)展和人才培養(yǎng)目標(biāo)的實現(xiàn)發(fā)揮了應(yīng)有的作用。

總之，圖書館的評估應(yīng)不再將館際之間的橫向比較作為主要目的，而是縱向的自己和自己比較。圖書館應(yīng)把工作重心真正轉(zhuǎn)向提高服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效益和管理水平上，注重自我目標(biāo)的規(guī)劃設(shè)計，注重過程和日常狀態(tài)，注重服務(wù)成效及對用戶、學(xué)校和社會的影響力。

8 結(jié) 語

隨著國家對高等教育加大投入及對教育質(zhì)量的強(qiáng)化治理，用科學(xué)的評價方法來驗證圖書館對學(xué)校的貢獻(xiàn)價值和影響力，將變得越來越重要。只要高校圖書館在相當(dāng)長的時期內(nèi)還保持持續(xù)發(fā)展的態(tài)勢，對圖書館服務(wù)質(zhì)量的評估就將繼續(xù)下去。本文僅就圖書館評估的指導(dǎo)思想、目標(biāo)定位、工作方法及指標(biāo)體系做一粗淺的探討，下一步還需在指標(biāo)框架的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，制定相應(yīng)的評估細(xì)則，以便于實際操作。

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