高校圖書館學(xué)位論文典藏過程中的交易成本：概念框架*

王穩(wěn)琴 （西安建筑科技大學(xué)圖書館 陜西 西安 710055）

高校圖書館博碩士學(xué)位論文是我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要信息資源和知識寶藏，具有重大的開發(fā)和利用價值[1-3]。深入研究我國學(xué)位論文資源的產(chǎn)出、呈繳、收藏狀況，建立完備的學(xué)位論文呈繳流程和學(xué)位論文收藏體系，是開展學(xué)位論文服務(wù)的基礎(chǔ)，也是提高學(xué)位論文資源戰(zhàn)略儲備的需要，對我國學(xué)位論文資源建設(shè)和發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義[4-5]。本文基于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對高校圖書館學(xué)位論文典藏過程中的交易成本進(jìn)行詳細(xì)闡述，并給出圖書館視角下高校學(xué)位論文信息資源的有效治理機制。

威廉姆森提出的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)基于兩個重要的行為假設(shè)，即有限理性和機會主義，側(cè)重研究治理結(jié)構(gòu)的特性與發(fā)生于其中的交易屬性之間的關(guān)系，并凸顯了治理結(jié)構(gòu)選擇的重要性[6-8]。基于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對高校圖書館學(xué)位論文典藏過程進(jìn)行分析，將有助于我們對學(xué)位論文典藏機制的設(shè)計。為何高校學(xué)位論文典藏需要聯(lián)盟合作？為何高校學(xué)位論文典藏設(shè)計需要縱向一體化方式組織？為何高校圖書館需要提供嵌入科研過程的參考咨詢服務(wù)？交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)就這類問題提供了嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)分析，并說明了學(xué)位論文典藏過程中的交易與治理結(jié)構(gòu)的匹配關(guān)系[9-10]。

1 高校圖書館學(xué)位論文典藏過程中的交易成本：時間機會成本

高校圖書館在學(xué)位論文典藏過程中，個人信息素養(yǎng)的差異、圖書館的不同營銷策略及圖書館組織設(shè)計的完備性決定了圖書館微觀層面上的交易成本差異化。這種成本導(dǎo)致的時間機會往往被管理者忽視。高校圖書館學(xué)位論文典藏過程中的時間機會成本主要表現(xiàn)為以下三方面：

首先，大多數(shù)高校圖書館的信息素養(yǎng)教育教學(xué)內(nèi)容中沒有針對研究生科研過程的信息素養(yǎng)教育的，從而使原本的信息素養(yǎng)水平的差異進(jìn)一步在科研過程中深化。其在學(xué)位論文的提交和審核過程中突出表現(xiàn)為：個人信息素養(yǎng)水平的欠缺，導(dǎo)致鞋底效應(yīng)①明顯，增加時間機會成本[11]。

其次，圖書館員采取“坐等”的被動式營銷服務(wù)策略。在基于科研過程的研究生信息素養(yǎng)教育缺失的情況下，圖書館員對研究生學(xué)位論文開題、撰寫和提交等過程中的信息需求，采取電話咨詢、現(xiàn)場咨詢等“坐等、零散式”營銷服務(wù)策略，導(dǎo)致圖書館員的時間機會成本增加，同時學(xué)生的時間機會成本也明顯增加[12]。

最后，高校圖書館的組織設(shè)計不完備，導(dǎo)致圖書館員和學(xué)生的鞋底效應(yīng)明顯。一方面，學(xué)位論文典藏工作與無關(guān)業(yè)務(wù)的隨機綁定導(dǎo)致圖書館員和學(xué)生的時間機會成本增加。例如，讀者服務(wù)部關(guān)于復(fù)印費用采用導(dǎo)師計費制，圖書館將復(fù)印費用清算與學(xué)位論文典藏業(yè)務(wù)綁定。如果導(dǎo)師欠費，該導(dǎo)師指導(dǎo)的每個學(xué)生都必須經(jīng)導(dǎo)師簽字才能提交學(xué)位論文，從而增加了學(xué)生的磨鞋底成本[11]。另一方面，學(xué)位論文典藏工作與相關(guān)業(yè)務(wù)的分離，導(dǎo)致圖書館員和學(xué)生的時間機會成本增加。高校圖書館作為研究生學(xué)院學(xué)位論文典藏的代理機構(gòu)，其呈繳名單和規(guī)范由委托人（研究生學(xué)院）提供，兩部門業(yè)務(wù)分離及信息系統(tǒng)的差異化，導(dǎo)致數(shù)據(jù)或信息更新不及時，從而增加了圖書館員和學(xué)生的時間機會成本。此外，學(xué)位論文形式審核部門和典藏物理空間或者部門的分離，同樣導(dǎo)致圖書館員和學(xué)生的時間機會成本增加。

由此可以得出，高校圖書館學(xué)位論文典藏的交易成本TC1i——時間機會成本（鞋底效應(yīng)）SLC1i，即：

TC1i=SLC1i=F1i（IL，MS，SD,ε)其中，IL為個人的信息素養(yǎng)，MS為圖書館員營銷策略，SD為圖書館組織設(shè)計，i表示為不同高校圖書館；ε表示為其他不可預(yù)期的成本。

2 高校圖書館學(xué)位論文典藏過程中的交易成本：逆向選擇和道德風(fēng)險

高校圖書館在學(xué)位論文典藏過程中，研究生學(xué)院將學(xué)生學(xué)位論文的指導(dǎo)委托給導(dǎo)師，將學(xué)位論文的提交、審核委托給圖書館員，致使提交流程出現(xiàn)信息不對稱。由于交易對象的有限理性和機會主義行為，致使高校圖書館學(xué)位論文典藏過程中的交易成本增加，其主要表現(xiàn)為逆向選擇和道德風(fēng)險[13]266-315。

以碩士研究生學(xué)位論文提交流程為案例進(jìn)行分析：一方面，學(xué)生在完成學(xué)位論文初稿后，經(jīng)導(dǎo)師簽字同意答辯，并由學(xué)院組織答辯小組，由于未實施回避制度和第三方監(jiān)管制度，導(dǎo)師仍然是一級委托代理人，為了其下一年招生量或招生資格，對于不合格的學(xué)生存在準(zhǔn)尋租行為②[14]，且答辯小組成員之間存在重復(fù)博弈③（答辯小組每個成員都將面臨同樣境遇）[13]67-75,235-241。一般情況下，其結(jié)果最終成為導(dǎo)師決定自己學(xué)生是否通過答辯的依據(jù)，從而產(chǎn)生信息不完備。另一方面，即使導(dǎo)師或者答辯小組要求學(xué)生對學(xué)位論文進(jìn)行修改，但是由于內(nèi)容審核和形式審核的分離，學(xué)生可以自行提交論文并決定是否保密，如圖1所示。

圖1 高校圖書館碩士學(xué)位論文提交流程

圖書館員只能進(jìn)行形式上的審核而不能進(jìn)行內(nèi)容審核，即使部分高校圖書館采用學(xué)術(shù)論文不端行為監(jiān)測系統(tǒng)軟件進(jìn)行查重，但由于高校學(xué)位論文資源存儲分割狀況、著作權(quán)不明晰及人為規(guī)避等限制的存在，這種系統(tǒng)軟件實質(zhì)上并不能完全替代內(nèi)容審核。在這種委托代理機制不健全的條件下，委托人和代理人之間的信息不完全或不對稱便會導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險。

假設(shè)圖書館為保密者和不保密者所組成的人群提供保密機制時，一個很好的例子將會出現(xiàn)。當(dāng)圖書館員不能確定某個人的學(xué)位論文是否應(yīng)該保密時，而學(xué)生知道是否應(yīng)該保密，圖書館員和學(xué)生之間的信息是不對稱的。當(dāng)雙方在重要事實上所了解的信息不同，就會發(fā)生信息不對稱問題，從而會致使風(fēng)險越高（如抄襲甚至與其他高校雷同）的學(xué)位論文的提交者會選擇論文保密，那么起初是基于保密學(xué)位論文進(jìn)行的機制設(shè)計，在這種情況下，即使交易成本增加，作弊學(xué)生還會選擇進(jìn)行保密，當(dāng)風(fēng)險最大者成為最有可能進(jìn)行保密的人群的時候，就會發(fā)生逆向選擇問題。逆向選擇會導(dǎo)致這樣一個情況，即其中只有面臨最高風(fēng)險的人才最有可能進(jìn)行學(xué)位論文保密，同時，由于保密手續(xù)的繁瑣，需要保密的學(xué)生反而往往會選擇不保密，從而導(dǎo)致保密機制的缺失。當(dāng)上述現(xiàn)象一旦出現(xiàn)后，后續(xù)作弊的學(xué)生就會在學(xué)位論文開題時選擇保密，從而產(chǎn)生道德風(fēng)險。

由此可以看出，高校學(xué)位論文典藏過程中的逆向選擇（AS）和道德風(fēng)險（MH）主要取決于高校學(xué)位論文典藏機制（聯(lián)盟合作存儲還是分機構(gòu)存儲）（UCM）、學(xué)校學(xué)術(shù)委員會運行機制（AOM）、高校研究生學(xué)院保密機制設(shè)計（GSM）及學(xué)生學(xué)術(shù)素養(yǎng)（SAL），即：

TC2i=F2i（MH（AS））=F2i（UCM，AOM，GSM，SAL，ε)

3 高校圖書館學(xué)位論文典藏的治理機制

筆者通過對高校圖書館學(xué)位論文典藏過程分析得出：高校學(xué)位論文典藏過程中存在的交易成本主要包括鞋底效應(yīng)（TC1i）與逆向選擇和道德風(fēng)險（TC2i），即：

TCi=Fi(IL,MS,SD,UCM,AOM,GSM,SAL, ε)

在圖書館視角下，降低高校學(xué)位論文典藏過程中的交易成本，提高學(xué)位論文信息資源有效性的途徑，可以通過提高研究生個人的信息素養(yǎng)、采取主動式營銷策略、優(yōu)化圖書館組織設(shè)計和完善高校學(xué)位論文聯(lián)盟典藏機制等措施加以改善。“中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)”（China Academic Library Information System，簡稱CALIS）公共服務(wù)體系的構(gòu)建，已初步實現(xiàn)了學(xué)位論文文摘數(shù)據(jù)和部分全文數(shù)據(jù)信息資源的共建、共知、共享，將逐步解決高校圖書館學(xué)位論文典藏過程中的組織設(shè)計和高校學(xué)位論文典藏聯(lián)盟問題[15]。目前，高校圖書館學(xué)位論文典藏的治理機制的關(guān)鍵則是：如何通過主動式營銷策略提高研究生個人信息素養(yǎng)，即構(gòu)建嵌入科研過程的圖書館參考咨詢服務(wù)[16-18]，如表1所示。

3.1 嵌入科研過程的信息素養(yǎng)教育

在圖書館總分館制和服務(wù)模式建構(gòu)制以及數(shù)字信息主流化和學(xué)習(xí)時空泛在化環(huán)境下，圖書館構(gòu)建真正符合研究生科研過程信息需求的教學(xué)內(nèi)容和模式是解決目前學(xué)位論文典藏過程中鞋底效應(yīng)的基本途徑。《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程（修訂）》中明確規(guī)定，高校圖書館的主要任務(wù)之一是“開展信息素養(yǎng)教育，培養(yǎng)讀者的信息意識和獲取、利用文獻(xiàn)信息的能力”[19]。在此指導(dǎo)下，高校圖書館信息素養(yǎng)教育主要包括新生入學(xué)的圖書館館藏培訓(xùn)和本科生信息檢索與利用通識課程等。大多數(shù)高校圖書館并未開展研究生信息素養(yǎng)教育，針對科研過程的信息素養(yǎng)教育就更少。

表1 嵌入科研過程的圖書館參考咨詢服務(wù)

此外，傳統(tǒng)信息素養(yǎng)教育模式以圖書館員為主，對于提升圖書館的服務(wù)品質(zhì)曾經(jīng)起了不小的作用，但也存在著不足之處。首先，在教學(xué)內(nèi)容方面，圖書館員雖然面向用戶信息需求，但仍然以圖書館為中心和以資源為服務(wù)中心，從宣傳推廣本館的資源和服務(wù)出發(fā)，沒有超越圖書館的限制。其次，在教育深度上，傳統(tǒng)圖書館信息素養(yǎng)服務(wù)基本解決的是基于文獻(xiàn)單元或信息單元的需求問題，而沒有深入到用戶需求的內(nèi)容之中提供基于知識單元的技能培訓(xùn)。最后，在教學(xué)內(nèi)容設(shè)計中，缺少服務(wù)效能的反饋性評估。

嵌入科研過程的高校圖書館信息素養(yǎng)教學(xué)是主要以研究生的科研需求為中心而推出的一種貼近研究生的新型服務(wù)模式。該教學(xué)內(nèi)容按照研究生需求特征進(jìn)行設(shè)計，從而讓研究生獲取、組織、檢索、存儲、傳遞與利用信息資源，使信息素養(yǎng)內(nèi)容知識化、多樣化和體系化。

3.2 嵌入科研過程的科技查新服務(wù)

2000年12月8日，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部頒布的《科技查新規(guī)范》對“查新”做出了規(guī)范的定義：“查新是科技查新的簡稱，是指查新機構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并作出結(jié)論。”[20]科技查新以信息資源為基礎(chǔ)，以信息檢索為基本手段，以文獻(xiàn)內(nèi)容的對比分析為主要方法，以課題、項目或成果內(nèi)容的新穎性判斷為核心任務(wù)，在科技資源合理配置中起著“把關(guān)人”的作用。科技查新有別于文獻(xiàn)檢索和專家評審，文獻(xiàn)檢索僅提供文獻(xiàn)線索和文獻(xiàn)本身，對課題不進(jìn)行分析和評價，側(cè)重于相對文獻(xiàn)的查全率；專家評審主要是依據(jù)專家本人的專業(yè)知識、實踐經(jīng)驗及所了解的專業(yè)信息，對被評價對象的創(chuàng)造性、先進(jìn)性、新穎性、實用性等做出評價，而專家的“有限理性”就需要科技查新以檢出文獻(xiàn)的客觀事實來對課題的新穎性做出補充性結(jié)論[21]。

嵌入科研過程的科技查新服務(wù)主要包括開題科技查新和結(jié)題科技查新。開題科技查新是為了全面地了解擬立項課題的相關(guān)研究概況。在正式立項前，首要的工作是進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的文獻(xiàn)檢索和分析，掌握國內(nèi)外的有關(guān)情報。通過圖書館科技查新，我們可以了解國內(nèi)外科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平、研究方向；對相關(guān)課題是否已研究或正在研究、研究內(nèi)容的深度及廣度以及已解決或尚未解決的問題等給出新穎性的客觀依據(jù)；同時可以為研究生提供豐富的文獻(xiàn)信息，并且避免重復(fù)研究和道德風(fēng)險。結(jié)題科技查新是作為專家評審的有益補充，是對學(xué)位論文研究成果進(jìn)行的鑒定，可以為獲得相應(yīng)學(xué)位等提供客觀的文獻(xiàn)依據(jù)，同時可以避免學(xué)位論文典藏過程中的逆向選擇，提高學(xué)位論文信息資源的有效性。

4 結(jié) 論

多數(shù)高校圖書館學(xué)位論文典藏的機制設(shè)計忽視了交易雙方的有限理性和機會主義行為，導(dǎo)致典藏過程中的交易成本增加，從而降低學(xué)位論文信息資源典藏的有效性。但需要強調(diào)的是，高校圖書館要降低學(xué)位論文典藏過程中的交易成本，提高學(xué)位論文典藏的有效性，除了需要開展基于圖書館視角下的嵌入科研過程的信息素養(yǎng)教育和科技查新服務(wù)外，還需要進(jìn)一步提高研究生學(xué)術(shù)素養(yǎng)和完善高校研究生學(xué)院學(xué)位論文審核和監(jiān)管機制。

注 釋：

①鞋底效應(yīng)原本是金融學(xué)家在研究實際貨幣的收支時發(fā)現(xiàn)，人們精打細(xì)算帶來的成本往往被人們忽略。即當(dāng)通貨膨脹較高時，名義利率提高，此時貨幣貶值，人們持有貨幣的機會成本提高，因此人們更愿意到銀行存款，以期取得利息收入并保值；此時由于人們到銀行存款的次數(shù)增加，因此磨鞋底成本提高。相反的情況，若通貨膨脹率較低，人們到銀行存款的次數(shù)就會減少，從而使得磨鞋底成本降低。磨鞋底成本是通貨膨脹所導(dǎo)致的一種成本，通貨膨脹和磨鞋底成本之間的這種關(guān)系被稱為“鞋底效應(yīng)”。本文主要是指個人信息素養(yǎng)和磨鞋底成本之間的關(guān)系。

②尋租是指通過一些非生產(chǎn)性的行為對利益的尋求。這種行為是對個人竭盡使價值最大化，但造成了社會浪費的現(xiàn)象描述。所謂準(zhǔn)尋租是一種臨界狀態(tài)，雖然沒有明確的資源浪費，但卻出現(xiàn)信息不完備性和透明度的下降，如果這種狀態(tài)不能得到及時糾正，非常容易導(dǎo)致資源配置的扭曲和浪費。

③重復(fù)博弈是指在博弈中相同結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次，甚至無限次。其均衡結(jié)果受到博弈重復(fù)的次數(shù)和信息的完備性影響。在一次博弈過程中，每個人都傾向于謀求自身利益最大化，并認(rèn)為對方也會這么做，于是雙方都要采取措施來防范對方，這就是“囚徒困境”。但在重復(fù)博弈中，由于未來的收益將左右目前的決策，囚徒困境的合作博弈就可能建立，從而導(dǎo)致合作的產(chǎn)生。

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