農村宅基地與城鎮化互動發展的實證研究

黃英+周智+黃娟

摘要：采用因子分析、回歸分析等方法對1990—2010年城鎮化水平和農村宅基地綜合評價指數進行互動關系研究，并得到了估計的二次曲線模型。結果表明：農村宅基地與城鎮化水平互相促進的關系存在轉折點，在城鎮化水平低于24.67%的城市擴張模式階段，城鎮化水平對農村宅基地發展的影響并不顯著；后期隨著農村城鎮化模式不斷推進，農村宅基地不減反增。建議從適度抑制后期農村宅基地與城鎮化之間的促進機制，適當弱化農村宅基地退出補償中的貨幣補償機制，重點從完善新增宅基地的準入制度等方面實現農村宅基地與城鎮化的協調推進。

關鍵詞：農村宅基地；城鎮化；互動發展；實證研究

中圖分類號：F299.21；F321.1 文獻標志碼：A

文章編號：1002-1302（2014）08-0448-04

1867 年 Serda首次提出了“城鎮化”的概念^[1]。關于城鎮化的發展，發達國家起步較早，國外相關研究也比較完善，對我國城鎮化有借鑒意義并獲得大部分國內學者認同的研究，來自于1979年Northam提出的以“S”型曲線為基礎進行判斷得出的城鎮化按初始階段、加速階段、最終階段等3個進程階段的劃分，這3個階段的城鎮化水平一般分別為10%～30%、30%～60%、60%～90%^[2]。城鎮化水平多以城鎮人口占總人口的比例來衡量，也可用城鎮就業人數占全社會就業人口的比例、城鎮用地比例、城鎮房屋面積占全社會住房面積的比例等指標反映。根據國家統計局公布的數據，截至2011年底，中國城鎮人口為6.9億人，城鎮化水平已達到51.27%。依據Northam的城鎮化階段劃分原則，中國的城鎮化進程目前處于加速階段。 2012年12月16日中央經濟工作會議也指出，城鎮化是我國現代化建設的歷史任務，也是擴大內需的最大潛力，要積極引導城鎮化健康發展。隨著城鎮化進程加速推進，城鎮數量越來越多，農民轉變成的城鎮人口越來越多，其原本的宅基地待處置的形勢也越來越嚴峻，另外城鎮化使周邊郊區和城鄉結合部的人口密度也處于不斷膨脹過程中，城鎮化對這些地區宅基地流轉的驅動也愈演愈烈，相應地區的農村宅基地流轉意愿也日趨活躍。加之我國農村宅基地普遍存在面積超標、一戶多宅、閑置低效利用的現象，極大地阻礙了農村經濟發展。同時，隨著城鎮化進程的加快，城鄉差距的刺激使得農村宅基地不減反增，與城鎮用地形成“雙增”現象，加劇了城鎮化與工業化進程中建設用地供給緊張與耕地保護的雙重壓力，十分不利于人口、資源、環境的協調發展^[3]。因此，如何實現新型城鎮化與農村宅基地的共同發展機制對于促進農村宅基地合理集聚、提高農村資源和土地資源的配置效率、推進農業現代化、縮小城鄉差距、加速城鎮化進程和推進人口資源環境的協調發展具有重要意義^[4]。本研究在探討城鎮化對農村宅基地發展的影響及兩者互動發展的理論分析基礎上，結合城鎮化與農村宅基地綜合評價指數等數據的實證研究，旨在找出兩者的互動關系并為兩者共同發展提供參考。

1 農村宅基地與城鎮化互動發展概述

由于我國土地制度與國外土地制度存在本質上的差異，國外專門針對農村土地流轉方面的文獻較少，與農村宅基地發展相關的研究主要集中在城鎮化、勞動力轉移、鄉村住宅選擇與流轉的影響因素等方面；國內關于城鎮化進程中農村宅基地發展機制的研究較多，主要集中在城鎮化進程中“市民化”農民原有農村宅基地的退出、流轉模式、農戶退出、流轉意愿調查等方面^[5-7]。在這些研究中，城鎮化進程只被作為大的發展背景，關于不同城鎮化模式與農村宅基地發展的關系以及新型城鎮化進程的引入對農村宅基地退出和流轉的影響，國內學者少有研究。

城鎮化一般是指人口不斷向城鎮集中、集聚的過程，城鎮化水平多用城鎮人口占總人口的比例來衡量。在城鎮化進程中，農村宅基地和城鎮周圍的農村宅基地都與城鎮化進程有一定互動關系。對城鎮化進程中的農村宅基地來講，農民市民化后須對原宅基地使用權放棄和處置。其合理性主要歸于3個方面：首先，從法規政策來講，農民身份轉變后應該退出原先農民身份享有的集體土地的農村宅基地使用權；其次，從經濟發展來看，市民化后農民原有農村宅基地使用權的退出能有效減少農村土地的閑置和浪費，有效改善“空心村”現象，退出后的農村宅基地主要通過農村宅基地統籌規劃形成規范的村莊布局，增加耕地和林地等其他適宜農用地面積，轉為其他用途的建設用地等途徑提高農村土地資源資產的配置效率，加快新農村建設，并減小城鄉差距；第三，從社會公平角度來講，已經享有市民福利的農民如果不放棄農民福利，那么將形成新的社會不公平^[6]。所以，這種情況下的農村宅基地可謂強制性退出，城鎮化與農村宅基地發展是互為因果的關系，一方面城鎮化是農村宅基地退出和流轉的原因，另一方面農村宅基地的退出和流轉對城鎮化有推進作用。對城鎮周圍的農村宅基地來講，城鎮化刺激了其周圍農村宅基地的退出和流轉意愿，可視為農村宅基地的主動退出和流轉。該情況下，城鎮化可視為農村宅基地退出和流轉的助因，農村宅基地退出和流轉對城鎮化的反作用并不明顯。關于農村宅基地和城鎮化互動關系的具體表現則須要結合相關數據進行實證研究。

2 數據來源和研究方法

2.1 數據來源

為了在理論分析的基礎上進一步深入探討城鎮化對農村宅基地的影響以及兩者之間的互動發展關系，本研究選取1990—2010年城鎮人口占總人口的比例作為衡量城鎮化水平的指標。選取1990—2010年農村用房指標體系對農村宅基地的發展情況進行綜合評價，指標體系主要包括現房和期房兩大塊，具體包括人均住房面積、單位住房價值、投資額等方面。為了保證用房體系的完整性，在指標體系中引入了農村固定資產投資，這樣農村用房的各方面情況在指標體系中都會有所反映。選取這些數據主要基于以下幾方面的考慮：首先，農村宅基地的產權登記制度并不完善，缺乏官方數據；其次，隨著城鎮化進程的推進，根據國家統計局公布的數據，農村人均住房面積呈明顯的逐年遞增趨勢，1990—2000年間農村人均住房面積每年增加0.7 m2，平均年增長率4.13%；2000—2010年間農村人均住房面積每年增加 0.9 m2，平均年增長率為3.24%；增加最快的年份是1992—1993、2004—2005年間，農村人均住房面積均增加了1.8 m2；2011年相對2010年農村人均住房面積增加了 2.1 m2，超過了先前的所有年份。而2007年后平均每戶常住人口均穩定在4人左右，這足以說明農村宅基地隱形流轉市場日益活躍，單純的農村宅基地使用權并不能切實反映農村住房的真實情況；最后，比較農民收入增長速度和住房價值增長速度可發現，農民收入與住房價值之比呈穩中有降的趨勢，即農民收入增長速度逐漸低于住房價值增長速度，這說明土地、房屋對農民來說已經不再是滿足耕種和居住的謀生工具和基本生活載體，而是逐漸發展成為參與到日益活躍土地市場中的有效途徑，即農村宅基地流轉后的土地用途呈現出多元化的趨勢，因此在選取農村住房對農村宅基地進行信息折射時，須引入完整的農村用房體系。基于上述考慮，本研究選取的農村用房體系指標有人均住房面積、住房單位價值、新建房屋人均面積、新建房屋單位價值、農戶房屋施工面積、農戶房屋竣工面積、農戶房屋竣工投資額、農戶房屋竣工造價、農村固定資產投資額，上述數據均來源于國家統計局網站。

2.2 研究方法

因城鎮化水平屬于單變量，而農村宅基地選擇的農村用房體系屬于多變量數據，并且指標間可能存在相關關系，所以本研究針對農村用房體系首先采用主成分分析和因子分析法構建農村宅基地的綜合評價指數，然后將城鎮化水平與農村宅基地綜合評價指數進行回歸分析，從而得到城鎮化與農村宅基地的互動發展模型，根據模型對兩者的互動關系進行探討。在進行實證研究前，須對數據進行預處理。城鎮化水平采用的城鎮人口比例已屬于無量綱數據，而指標體系中數據單位、大小不一，因此在進行主成分和因子分析前須要將原始數據標準化，本研究采用標準分標準化數據。構建農村宅基地綜合評價指數的基本步驟：首先，根據分析變量之間的相關關系來判斷所選變量是否適合作因子分析，因子分析要求變量間呈較強的相關關系，如果變量間相關關系較弱，則無須進行因子分析；其次，根據所提供的數據提取和綜合出公共因子；然后用提取的公共因子代替原有變量建立模型；最后，計算各樣本的因子得分，可選擇因子的方差貢獻率作為權數，采用因子加權總分進行綜合評價^[8]。

3 農村宅基地與城鎮化互動發展的實證研究

3.1 是否適合因子分析的判別

從相關系數矩陣來看，大部分變量間的相關系數都較高，能夠從中提取公共因子，適合進行因子分析。從反映像相關矩陣對角線上的MSA（measure of sample adequacy）來看，MSA值接近1，意味著其對應變量與其他變量之間的相關性較強，適合進行因子分析。另外，對應Bartlett 的檢驗統計量觀測值為423.710，對應P值接近0，拒絕原假設，即相關系數矩陣與單位陣有顯著差異。KMO度量值為0.770，根據KMO度量標準所選變量較適合進行因子分析。

3.2 提取因子

根據變量的相關系數矩陣，采用主成分分析法提取因子，并選取大于1的特征根，根據SPSS軟件給出的因子解釋原有變量總方差的情況。第1個因子的特征根為6.986，解釋原有9個變量總方差的77.623%；第2個因子特征根為1.500，解釋原有9個變量總方差的16.668%，累積方差貢獻率為94.291%。由于指定提取2個因子，2個因子共解釋了原有變量總方差的94.291%。總體上所選變量信息丟失很少，因子分析效果十分理想。

3.3 建立因子分析模型

根據SPSS軟件給出的成分矩陣可得所選變量的因子分析模型，模型結果如下：

3.5 城鎮化水平與農村宅基地綜合評價指數的回歸分析

將1990—2010年城鎮人口占總人口比例與農村宅基地的綜合評價指數進行回歸分析，結果見圖2。從圖2可以看出，農村宅基地綜合發展情況與城鎮化水平的總體變動趨勢相同，隨著城鎮化水平的提高，農村宅基地綜合發展呈增加趨勢。對將來趨勢的預測須要通過2個變量之間的相關模型，雖然本研究中2個變量之間的線性相關系數高達0.91，但通過判定系數選擇2個變量之間的最佳模型為二次曲線模型，設定城鎮化水平為自變量x，農村宅基地綜合指數為因變量y，根據1990—2010年數據估計的二次曲線模型為y=31.788x2-15.687x+1.295，對應的判定系數R2為0.877，擬合效果較優。根據預測模型可知，城鎮化剛起步時，隨著城鎮化水平的加速，農村宅基地的綜合發展呈下降趨勢，當城鎮化水平約為24.67%時，農村宅基地的綜合發展下降到最低。經過該拐點后，隨著城鎮化水平的提高，農村宅基地的綜合發展又呈現走高趨勢。根據目前我國51.27%的城鎮化水平，農村宅基地的綜合發展仍然處于上升趨勢。

4 結論與建議

4.1 結論

本研究選用農村用房的指標體系對農村宅基地發展進行綜合評價，結果表明：（1）住房仍然是農村宅基地發展的最主要趨勢，因為人均住房面積和住房單位價值是農村用房最主要的影響因素；（2）結合因子分析結果和綜合評價指數折線圖來看，第二主要影響因素為新建房屋單位價值、農戶房屋竣工造價、農戶房屋竣工面積，代表農村宅基地市場一直比較活躍，最活躍時期為2004—2009年；（3）城鎮化水平對農村宅基地的整體發展并不是一成不變地相互推進，根據二次曲線模型，城鎮化與農村宅基地的關系存在轉折點，在城鎮化水平低于24.67%前，我國的城鎮化起始階段屬于城市擴張模式，對農村影響較小，受政策法規和農村發展形勢的制約，城鎮化對農村宅基地的影響并不顯著，農村宅基地發展緩慢；隨著城鎮化進程的不斷深化，農村城鎮化模式不斷推進，城鄉差距對農民的刺激不斷深化，使得農村宅基地增加之勢愈演愈烈。

4.2 建議

根據城鎮化對農村宅基地整體發展的推動作用，結合實證研究結果，今后農村宅基地和城鎮化須從以下幾個方面實現協調發展。

4.2.1 適度抑制后期城鎮化與農村宅基地之間的促進機制

本研究結果進一步驗證了城鎮化進程中隨著城鎮化重點偏移后農村宅基地與城鎮用地形成的雙增現象，城鄉差距的刺激使得農村宅基地不減反增，這樣會加重建設用地供給與耕地保護的雙重壓力，對經濟的可持續發展十分不利。城鎮化是大勢所趨、不可逆轉，而對農民來說，宅基地是比較直接和有效的增收途徑，因此針對兩者的互動關系應采取措施盡可能減緩城鎮化與農村宅基地的促進機制。從農村宅基地與城鎮化的促進機制來看，城鎮化屬于導火索，城鄉差距的刺激和農民增收手段的匱乏是最終導致農村宅基地劇增的動因^[9]，減緩其促進機制可從增加農民增收手段和減小城鄉差距著手，也可從繼續完善征地改革、加大農村基礎設施建設和農業生產投入以加快農業現代化步伐等方面增加農民增收手段。

4.2.2 適當弱化農村宅基地退出補償中的貨幣補償機制

城鎮化進程中農民原有的農村宅基地面臨退出和處置的狀態，不論是農民主動退出還是在特定條件下的強制退出，都面臨退出補償的問題。以往研究提出的宅基地退出補償模式有貨幣補償、入股、地票、住宅置換、養老置換、社保置換、就業置換等^[10]。筆者認為，提高農村宅基地退出補償的貨幣補償金額并不能真正起到保護農民產權和權益的作用，反而為利用超標宅基地謀求暴利提供了滋生的土壤。就像房地產市場行情一樣，當房價不斷上漲時，房地產持有者反而并不急于出售自己的資產，農民作為一個“經濟人”，也會不斷追求自身的最大利益。本研究發現，2004—2009年農村用房上漲速度加快，2009年后其上漲速度開始減緩，可見農村宅基地目前正處于舊房吸收和新房建設的時期，針對該階段已存在的農村宅基地用房，建議要適度弱化農村宅基地退出補償中的貨幣補償機制，相對強化養老、社保、就業置換等其他長效補償機制。

4.2.3 重點完善新增宅基地的準入制度

從因子分析結果來看，目前農村宅基地綜合評價中第一影響因素是人均住房面積和住房單位價值，可見居住仍是農村宅基地的首要發展用途，第二主要影響因素依次是新建房屋單位價值、農戶房屋竣工造價等，這說明新建宅基地仍然是制約農村宅基地發展的一個重要方面，需求以及由需求引發的利益驅動與建房成本之間的博弈決定了新增宅基地的活躍程度。第三主要影響因素為農戶房屋竣工面積、農戶房屋施工面積、新建房屋人均面積等住房面積指標，說明農村與城市房地產市場相比仍處于待完善階段，住房面積對市場的影響沒有城市那么顯著。農村建房重數量、不重面積，因此在完善宅基地管理制度之際，要重點加強完善新增宅基地的準入制度，嚴格新增宅基地審批制度，抑制其后期上漲趨勢，否則累積下去政策制度對農村土地市場的管理效用會被大大減弱。只有將“舊治”和“新理”雙效結合，才能有效推進城鎮化進程中農村宅基地的健康發展。

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[10]卞勤芳. 昆山市農村宅基地流轉模式與宅基地管理機制研究[D]. 南京：南京農業大學，2011：5-9.

4.2.3 重點完善新增宅基地的準入制度

從因子分析結果來看，目前農村宅基地綜合評價中第一影響因素是人均住房面積和住房單位價值，可見居住仍是農村宅基地的首要發展用途，第二主要影響因素依次是新建房屋單位價值、農戶房屋竣工造價等，這說明新建宅基地仍然是制約農村宅基地發展的一個重要方面，需求以及由需求引發的利益驅動與建房成本之間的博弈決定了新增宅基地的活躍程度。第三主要影響因素為農戶房屋竣工面積、農戶房屋施工面積、新建房屋人均面積等住房面積指標，說明農村與城市房地產市場相比仍處于待完善階段，住房面積對市場的影響沒有城市那么顯著。農村建房重數量、不重面積，因此在完善宅基地管理制度之際，要重點加強完善新增宅基地的準入制度，嚴格新增宅基地審批制度，抑制其后期上漲趨勢，否則累積下去政策制度對農村土地市場的管理效用會被大大減弱。只有將“舊治”和“新理”雙效結合，才能有效推進城鎮化進程中農村宅基地的健康發展。

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4.2.3 重點完善新增宅基地的準入制度

從因子分析結果來看，目前農村宅基地綜合評價中第一影響因素是人均住房面積和住房單位價值，可見居住仍是農村宅基地的首要發展用途，第二主要影響因素依次是新建房屋單位價值、農戶房屋竣工造價等，這說明新建宅基地仍然是制約農村宅基地發展的一個重要方面，需求以及由需求引發的利益驅動與建房成本之間的博弈決定了新增宅基地的活躍程度。第三主要影響因素為農戶房屋竣工面積、農戶房屋施工面積、新建房屋人均面積等住房面積指標，說明農村與城市房地產市場相比仍處于待完善階段，住房面積對市場的影響沒有城市那么顯著。農村建房重數量、不重面積，因此在完善宅基地管理制度之際，要重點加強完善新增宅基地的準入制度，嚴格新增宅基地審批制度，抑制其后期上漲趨勢，否則累積下去政策制度對農村土地市場的管理效用會被大大減弱。只有將“舊治”和“新理”雙效結合，才能有效推進城鎮化進程中農村宅基地的健康發展。

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