基于因子分析法的裝備制造七行業競爭力對比分析*
——以沈陽市為例

李 媛， 汪 偉， 苗 琛

(沈陽工業大學 經濟學院， 沈陽 110870)

【裝備制造業發展研究】

基于因子分析法的裝備制造七行業競爭力對比分析*
——以沈陽市為例

李 媛， 汪 偉， 苗 琛

(沈陽工業大學 經濟學院， 沈陽 110870)

為評價裝備制造業七個行業的競爭力狀況，在綜述競爭力分析方法的基礎上，建立分析沈陽市裝備制造業競爭力的評價指標體系和綜合評價模型。將全國相應指標作為分母并消除各個指標的量綱后，利用因子分析法從靜態和動態兩個方面分析沈陽市裝備制造業七個行業的競爭力狀況，指出競爭力處于前三位的分別為通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業，并分析其競爭力的主要貢獻指標。

裝備制造業； 競爭力； 評價指標體系； 評價模型； 因子分析法

中國裝備制造業的競爭力呈階梯狀分布，即東部競爭力最強，中部次之，西部最弱[1]。2003年，我國提出振興東北老工業基地戰略，裝備制造業是振興戰略的重中之重。新一輪的東北振興計劃既不像西部大開發計劃那樣一味地“給項目”，也不像東部沿海地區那樣“給政策”，而是通過制度創新促進東北振興[2]。作為東北老工業基地的重工業城市，沈陽成為裝備制造業的試點城市，經過十年的發展，沈陽市裝備制造業的狀況如何，裝備制造業七個行業的競爭力處于怎樣的發展階段？由于金融危機的影響，競爭力分析的客觀性受到質疑。本文在消除金融危機等大環境影響的前提下，綜合評價沈陽市裝備制造業競爭力，具有理論意義和實用價值。

一、文獻綜述

競爭力的相關研究大約從20世紀60年代開始，發展到現在，雖然已經有了一般性分析框架(Lall，2001，如圖1所示)[3]17-23，但是在競爭力的概念、因素識別等方面仍然存在很多理論上和實證上的難點，因此，對競爭力的研究已經橫跨了經濟學的若干分支。

圖1 競爭力研究的分析框架

裝備制造業競爭力是產業競爭力研究的重要內容。國內對裝備制造業產業競爭力研究的主要思路都是通過構建評價指標體系，運用主成分分析法或因子分析法進行評價，并依據評價結果進行分析。周志春(2009)基于現實競爭力和潛在競爭力構建相關指標體系，運用主成分分析法對我國各省區裝備制造業競爭力進行了綜合評價，結果顯示:裝備制造業的優勢行業集聚東部；東北、中部地區具有一定的發展潛力；西部欠發達地區裝備制造業發展緩慢[4]。王章豹、郝峰(2010)從技術創新、制度創新、市場創新三方面構建了裝備制造業區域產業創新力評價指標體系，采用因子分析和黃金分割相結合的方法對我國省際裝備制造業的產業創新力進行了綜合評價和聚類分析，實證研究結果顯示:我國裝備制造業主要集聚在東部沿海的長三角、珠三角、環渤海和山東半島等區域[5]。張約翰、張平宇(2011)采用偏離份額和競爭力指數法相結合的方法，對七類裝備制造業競爭力進行測評，并對其內部結構和影響因素進行分析[6]。常麗(2011)根據波特的鉆石模型及裝備制造業競爭力的內涵，構建裝備制造業的競爭力評價指標體系[7]。杜慶華(2010)結合鉆石模型分析了產業集聚對國際競爭力的影響[8]。

眾多研究給出許多啟示性結論的同時，也存在一些影響研究結論的困境，例如:如何去除金融危機帶來的數據波動，從而客觀地評價產業競爭力；作為裝備制造業重要基地的沈陽，對其產業競爭力如何進行更科學的評價等。

二、裝備制造業競爭力綜合評價模型及指標體系

1.評價模型的建立

因子分析法是尋找一種不能或不易直接觀測到卻影響或支配著可測變量的潛在因子，并估計其對可測變量的影響程度以及潛在因子之間的關聯性。該方法在不損失或極少損失原有信息的情況下，將多個可測變量轉換為少數幾個不相關的綜合變量，通過計算候選指標在各樣本之間的相對差距，將樣本差距大的指標提取出來構成綜合評價指標體系的元素，從而排除樣本之間差距不大的指標，構建綜合評價函數為

式中:αi為綜合因子F的權數，Fi為根據公因子的貢獻率確定的公共因子。

2.評價指標的選擇

本文遵循指標體系的科學性、代表性、可獲取性和可比性原則，期望在空間上反映裝備制造業的靜態整體布局和結構，在時間上反映裝備制造業的動態發展趨勢，在數量上反映企業規模和經濟效益，在層次上反映裝備制造業的功能和水平。本文將裝備制造業競爭力評價指標體系分為5個二級指標和9個三級指標，如表1所示。

表1 裝備制造業競爭力評價指標體系

3.樣本選擇及數據來源

裝備制造業主要包括金屬制造業，通用設備制造業，專用設備制造業，交通運輸設備制造業，電氣機械及器材制造業，通訊設備、計算機及其它電子設備制造業，儀器儀表及文化辦公用機械制造業七大類。本文選擇2006—2011年的時間序列數據，所有數據來自《沈陽統計年鑒》和《中國統計年鑒》，數據統計口徑為沈陽市七大類裝備制造業規模以上的企業。

三、沈陽市裝備制造業靜態競爭力綜合評價

1.數據處理

為消除因數據類型的差別而產生的分析誤差和量綱、數量級的影響，本文采用標準化方法對原始數據進行處理，將七類裝備制造業的9個指標分別與全國指標總值相比，計算各個指標在總值中的占有率，即

式中:xij為沈陽裝備制造業9個指標的原值，Xij為全國裝備制造業各指標的初始值。作無量綱處理，即有

2011年的x″ij如圖2所示。

2.數據分析

運用SPSS輸入圖2中的9個指標數據，得出成分的矩陣特征值和累計方差貢獻率，如表2所示。選取特征根大于1的因子作為公共因子。

由表2可知，F1、F2的主成分方差累計達到89.576%，各自方差貢獻率分別為59.666%和30.010%，所以可將其確定為所需提取出來的兩個主成分。根據主成分得分系數和標準化后的各變量觀測值，計算出沈陽市七類裝備制造業在2011年的兩個因子得分，再以各因子的方差貢獻率為權重進行加權匯總，得出樣本單元最后綜合得分評價公式:F=0.664 971 5F1+0.335 028 5F2。

3.計算綜合得分

利用統計軟件SPSS計算表2中的9個指標數據，得到各主成分系數矩陣(見表3)。由表3得到F1、F2的主成分表達式，即

F1=0.854X1+0.876X2+0.876X3+0.957X4+0.134X5+0.879X6+0.741X7+0.249X8+0.882X9

F2=0.518X1+0.414X2+0.414X3+0.124X4+0.987X5+0.465X6+0.074X7+0.935X8+0.060X9

圖2 沈陽裝備制造業競爭力評價指標無量綱處理后各行業占有率

表2 主成分分析的矩陣特征值和累計方差貢獻率

表3 主成分得分系數矩陣

輸入數據之后得到兩個公因子F1和F2，如表4所示。根據綜合得分評價公式和主成分表達式，計算出沈陽市裝備制造業七大行業2011年的綜合競爭力因子得分和排名，如表5所示。

由表5可以得出沈陽市裝備制造業靜態綜合競爭力分析結果:

(1) 通用設備制造業競爭力最強，從圖2可知，資產總計、銷售總額、新產品產值、主營業務稅金及附加和Ramp;D投入都是競爭力的主要貢獻因素。

(2) 專用設備制造業的綜合競爭力次之，外商及港澳臺資本、新產品產值等指標貢獻率較大。

(3) 交通運輸設備制造業綜合競爭力居第三，Ramp;D投入和主營業務及附加貢獻率較大。

(4) 金屬制品業，電氣機械及器材制造業，儀器儀表及文化辦公用機械制造業，通訊設備、計算機及其它電子設備制造業綜合競爭力相對不高，競爭力最低的是通訊設備、計算機及其它電子設備制造業。

四、沈陽市裝備制造業動態競爭力綜合評價

運用沈陽市裝備制造業靜態競爭力綜合評價的實證分析方法，分別計算2006—2011年的綜合競爭力因子得分。沈陽市裝備制造業七大行業綜合競爭力得分如表6所示。

表4 公因子得分系數矩陣

表5 2011年沈陽市裝備制造業綜合競爭力因子得分和排名

表6 2006—2011年沈陽市裝備制造業綜合競爭力得分

根據表6繪制沈陽市裝備制造業綜合競爭力動態圖，如圖3所示。

圖3 沈陽市裝備制造七行業在全國綜合競爭力動態圖

由圖3可以得出沈陽裝備制造業動態綜合競爭力評價結果:

(1) 位于綜合競爭力首位的通用設備制造業競爭力逐年上升，經2008年迅速提升后，2008—2010年保持平穩，2010年之后進一步上升。

(2) 處在第二位的專用設備制造業綜合競爭力在2009年得到迅速提升，2010年之后保持相對穩定。

(3) 2009年之前交通運輸設備制造業綜合競爭力持續下滑明顯，2009年之后有了小幅上升。

(4) 儀器儀表及文化辦公用機械制造業綜合競爭力一直不強，在全國沒有競爭力。

(5) 金屬制品業雖然總體競爭力不強，但在2009年略有下滑之后開始保持原有的上升趨勢。

(6) 電氣機械及器材制造業整體競爭力不強，2006年之后下滑趨勢明顯，到2009年逐漸上升，但幅度不大。

(7) 通訊設備、計算機及其他電子設備制造業競爭力最弱。

五、結 論

(1) 本文采用因子分析法評價裝備制造業七行業競爭力，不僅可以避免主觀因素的影響，還可以消除指標間信息重疊的問題。同時，通過指標的減少來抓住主要矛盾，使得綜合評價結果客觀、合理且唯一。

(2) 通過對沈陽市裝備制造業七大行業的綜合競爭力評價可以看出，作為沈陽市經濟貢獻重要力量的裝備制造業，其各個行業競爭力表現出一定差異，無論進行靜態分析還是動態分析，競爭力排名前三強的分別為通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業，這與現實情況相符。

(3) 由于本研究在標準化處理過程中使用了全國相應行業的數據作為分母，基本消除了金融危機的影響，使評價結果更加客觀。

[1] 李相銀，韓建安.中國裝備制造業區域競爭力比較 [J].經濟縱橫，2003(8):7-12.

[2] 郭長義.基于制度創新的遼寧裝備制造產業競爭力提升 [J].遼寧大學學報:哲學社會科學版，2012，40(3):90-94.

[3] Lall S.Competitiveness，technology and skills [M].USA:Edward Elgar Publishing，2001.

[4] 周志春.我國地區裝備制造業競爭力的測度與評價 [J].經濟問題探索，2009(8):8-13.

[5] 王章豹，郝峰.基于因子分析和黃金分割法的我國裝備制造業區域產業創新力綜合評價研究 [J].工業技術經濟，2010，29(1):2-8.

[6] 張約翰，張平宇.東北裝備制造業競爭力評價及影響因素研究 [J].中國科學院研究生院學報，2011，28(4):467-473.

[7] 常麗.遼寧裝備制造業競爭力實證研究與提升戰略 [J].改革與戰略，2011，27(9):145-150.

[8] 杜慶華.產業集聚與國際競爭力的實證分析:基于中國制造業的面板數據研究 [J].國際貿易問題，2010(6):87-93.

Comparativeanalysisoncompetitivenessofsevenequipmentmanufacturingindustriesbasedonfactoranalysismethod:acaseofShenyangCity

LI Yuan, WANG Wei, MIAO Chen

(School of Economics, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

In order to evaluate the competitiveness situation of seven equipment manufacturing industries, evaluating factor system and comprehensive evaluation model are established of analyzing competitiveness of equipment manufacturing industries in Shenyang City based on reviewing the analysis method of competitiveness.Taking corresponding national indicators as denominator and eliminating the dimension of each indicator, the competitiveness situation of seven equipment manufacturing industries in Shenyang City is analyzed from static and dynamic aspects by applying factor analysis method.It is pointed out that the competitiveness in top three positions are general equipment manufacturing industry, special equipment manufacturing industry, and transportation equipment manufacturing industry, and the main contribution indicators of their competitiveness are analyzed.

equipment manufacturing industry; competitiveness; evaluating factor system; evaluating model; factor analysis method

2014-03-20

沈陽市科技計劃項目(F12-276-5-11)。

基金項目: 李 媛(1964-)，女，遼寧沈陽人，教授，博士，主要從事國際經濟合作、區域經濟與可持續發展等方面的研究。

* 本文已于2014-07-18 13∶24在中國知網優先數字出版。 網絡出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20140718.1324.005.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.04.10

F 406

A

1674-0823(2014)04-0337-05

(責任編輯:張 璐)