2013年我國檔案學研究的結構特征與熱點透視

王晴

摘 要：以CNKI所屬的CAJD期刊庫收錄的2013年254條檔案學文獻為研究對象，從發文機構和核心作者等方面分析其結構特征，以知識圖譜形式展示了研究熱點的主題領域，以期為檔案學研究的創新提供參考。

關鍵詞：檔案學；檔案文化；檔案工作；知識圖譜；可視化

1 引言

論文是科研人員從事科學研究和創作的價值凝結，文獻所包含的信息要素能夠反映出當前某個學科研究的結構特征和熱點主題，深入挖掘文獻所隱含的相關信息有助于更加全面地認識學科發展現狀，把握未來走向。檔案學作為一門獨立學科，所處的成長環境是多元化的，既有一脈相承的研究傳統，也有鼎故革新的研究轉向，了解現狀、發現未知，需要我們不斷地跟進研究動態。本文利用知識圖譜分析的方法，以可視化形式展示了2013年國內檔案學研究的結構特征和熱點，以期對我國檔案學研究有一個較為全面的認識和把握，同時也為相關研究提供借鑒作用。

2 數據來源與研究方法

為了全面地展示2013年國內檔案學的研究特征和熱點，本次選用CNKI（中國知網）所屬的CAJD期刊庫進行主題檢索，檢索條件設定為：刊名=“檔案學研究”或者“檔案學通訊”，年份選定為2013年，其他選項為默認。對初次檢索到的337條題錄進行數據清洗，去掉“目錄”、“啟事”、“簡介”和“年會評介”等非學術性文章以及《檔案學研究》7月底出的增刊，共得254條有效題錄，其中《檔案學研究》110條，《檔案學通訊》144條。

本次研究采用信息統計和圖譜展示方法，信息統計采取的措施是：將從CNKI采集到的有效題錄預處理后導入Excel中進行分類統計，從發文機構和核心作者等角度分析2013年國內檔案學研究的結構特征。采用VOSviewer軟件對作者合著網絡和研究熱點進行可視化展示，該軟件是Leiden大學的Van Eck和Waltman博士開發的圖譜分析工具，能夠提供4類耦合（Bibliography Coupling）和3類共被引（Co-citation）分析，并以標簽視圖（Label View）、密度視圖（Density View）、散點視圖（Scatter View）和聚類密度視圖（Cluster Density View）等四種圖譜形式展現，其中，標簽視圖中字體的大小直接反映出節點的權重，（聚類）密度視圖以不同顏色來區分主題領域，相同顏色表示屬于同一聚類簇，散點視圖則有助于宏觀上把握網絡節點的分布情況。[1]

3 2013年國內檔案學研究的結構特征

3.1 發文機構統計分析。首先將254條文獻題錄中的機構數據導入Excel后做標準化處理，具體操作包括：①將存在合著現象中第N個（N≥1）署名單位均統計在內；②去掉二級單位名稱，統一歸入最高一級名稱的計量范圍內。

從統計結果可以發現2013年國內檔案學研究機構的特征分布如下：①從機構發文量上看，中國人民大學（34）排名第一，括號內為發表論文數，下同，上海大學（19）、山東大學（12）分列第二、第三位，在Top38機構中，發文量≥5篇的機構共有18個，發文量僅為2篇的有12個；②從機構屬性來看，作為唯一入選Top38機構的軍事院校，南京政治學院貢獻了11篇，非院校類機構有5個，全部來自檔案局（館）系統，其中，國家檔案局以4篇文章居首，院校系統中，擁有檔案學碩士學位授予權的高校共有29個，占Top38機構總數的76.3%；③以第一署名單位發文量計算，中國人民大學（17）和上海大學（17）并列第一，山東大學（11）和湘潭大學（9）位居第三、第四位，發文量僅為1篇的機構有131個，占總數的81.9%，這131個機構中的79.4%均為非檔案學研究生教育單位，因此，2013年我國檔案學研究力量呈現出較為集中的格局。

3.2 核心作者統計分析。將題錄中的作者信息導入Excel并按降序排列，共獲得331個作者，發表論文數量最多的是王新才（4），這里不再列出詳細的統計表。發表3篇和2篇論文的作者數分別為6人和59人，合計占總數的19.6%，僅發表1篇文章的作者有265人，占總數的80.1%，根據普賴斯定律確定核心作者發文量的方法，核心作者中發文量最少應為N=0.749 ，即為1.5篇，符合條件的作者共有66位，全部包括在Top66（頻次≥2）的作者之中，亦即超過80%的作者均為邊緣作者。

對原始數據進行預處理，提取作者字段并統計頻次，選取Top66（頻次≥2）的高頻作者和SATI內嵌的算法生成共詞矩陣，[2]然后通過Ucinet軟件將該共詞矩陣轉換成VOSviewer軟件可識別的格式，將文件導入該軟件，設置好參數后運行軟件，截取的作者共現網絡如圖1所示，原始大圖可向筆者索取。

利用軟件自帶的聚類分組功能可知，Top66的作者共形成了44個聚類簇。第一大簇（C1）由謝詩藝（3）、馬仁杰（3）、吳向波（2）、吳瓊（2）和魏扣（2）等組成，第二大簇（C2）由王協舟（2）、徐慧姣（2）、高晶晶（2）和劉柯吟（2）等組成，第三大簇（C3）由王巧玲（2）、孫愛萍（2）、謝永憲（2）和吳曉紅（2）等組成，下面具體論述主要聚類簇的特征：①C1簇的成員來自兩個大學，來自安徽大學（安大）的馬仁杰和謝詩藝是師生關系，來自中國人民大學（人大）的魏扣和吳向波是同學關系，兩個研究團隊的連接節點是由安大考入人大的吳瓊；②C2簇的成員來自湘潭大學公共管理學院，其中王協舟是教授，合作發表的文章有兩篇且署名順序不變；③C3簇成員來自北京聯合大學，成員均擁有博士學位，其中，孫愛萍是檔案系主任，吳曉紅有一篇研究檔案災害的獨著文章；④第五大簇的成員是來自南京大學信息管理學院（南大）的吳建華（3）和孫觀清（1），與吳建華存在合作關系的作者還有王上銘（1）、余益飛（1）等，由于第一署名單位不是南大，在軟件的圖譜展示中沒有顯示，具有類似特征的簇還有來自武漢大學的王新才（4）、陳荷艷（1）、丁家友（1）、文振興（1）和聶云霞（1），其中，王新才是檔案學博導且均為第一作者，限于篇幅，不再細說其他簇類特征。

4 2013年國內檔案學研究的熱點透視

將文件導入VOSviewer軟件，設置好參數后（連線數量定為200）運行軟件，截取的關鍵詞（Top93）共現網絡圖譜如圖2所示，節點的大小與節點關鍵詞的研究熱度成正比關系。

利用軟件內嵌的自動聚類功能，93個高頻關鍵詞可以歸為23個聚類簇，其中簇內關鍵詞≥5個的簇有9個，最大的簇所含關鍵詞為10個。限于篇幅，僅以前5簇來透視2013年國內檔案學的研究熱點。

4.1 檔案文化及其建設。檔案是文明進步的佐證，也是延續文化發展的工具，是凝結了價值取向的文化載體。趙愛學[3]從載體上考究檔案文化的起源，認為載體是“本”，記憶符號是“魂”，兩者融生為檔案，檔案的文化屬性由三種關系確立，一是價值維度上的人與自我意識的關系，二是形態維度上的人與物質變量的關系，三是技術維度上的人與社會行為的關系。馬仁杰等[4]從檔案與文化、檔案工作與文化的關系出發，解讀了檔案文化的內涵，認為檔案文化不是檔案與文化的簡單疊加，而是由價值觀指導下形成的文化體系，檔案文化建設由內生文化體系、行為文化體系和外生文化體系等三個子系統構成。向立文等[5]認為加強企業檔案文化建設既是塑造企業文化特色的內在要求，也是發展保障，企業文化建設存在主觀認識不足、內容挖掘不夠、創新能力不強以及缺乏理論指導等問題，并針對上述三個問題提出了解決思路。陸陽[6]認為檔案文化自覺由意識自覺和實踐自覺構成，能夠促進檔案文化理性接受、優化檔案文化選擇策略并為檔案文化建設提供內生動力。唐華[7]認為檔案文化是檔案館的基本屬性，開展文化服務是檔案館的基本職能，檔案館在參與地區文化建設中大有可為。

4.2 電子文件及其管理。電子文件的長期保存格式一直是業界關注的焦點，方昀等[8]介紹了該項目對電子文件可靠性真實性保障的哲學基礎和理論基礎，在不間斷保管思想的指導下，將文件生命周期中的各個環節整合為一條完整的價值鏈，每個階段都對文件的可靠性和真實性負責，并強調文件保存過程中的要素監管。薛四新等[9]分析了電子文件憑證性保障的基本原理和實現機制，基于生命周期的憑證性保障過程主要包括11個基本步驟，并構建了基于此方法的數字檔案館應用系統。云計算環境下涌現的海量異構性電子文件給管理與維護工作帶來了挑戰，朝樂門[10]在整合電子文件遷移研究和應用現狀基礎上，構建云計算環境下的電子文件遷移模型，認為需要解決的關鍵問題包括風險識別及控制、遷移過程管理以及遷移要素管理等方面。戴旸等[11]針對我國電子文件移交存在的問題，提出了規范電子文件移交的四條建議，逐步實現電子文件移交科學化、程序化、制度化和規范化。電子文件的妥善保存是開發利用的前置性過程，美國國家檔案館（NARA）電子文件開發利用主要有合作開發、商業性開發和個性化服務開發等三種模式，廖穎[12]歸納總結了NARA電子文件開發利用的三大特點，通過對其利用機理的分析，引出對我國電子文件開發利用的四點啟示。

4.3 檔案工作及其優化。趙雪芹等[13]以上海市的151名檔案工作者為研究對象，采用問卷調查法，對檔案工作者的整體幸福感，主觀幸福感的性別差異、年齡差異與學歷差異等情況進行了計量分析，并對影響主觀幸福感相關因素進行統計分析，結論認為：檔案工作者的幸福程度不僅源于主觀感受，還與社會大環境有密切關系。社交媒體的應用已經被美國國家檔案館列為文件管理的新領域，NARA于2010年正式公布社交媒體戰略，同時出臺了相應的文件管理指南，倡導檔案部門廣泛應用社交媒體以提高檔案工作時效性和便捷性，趙淑梅等[14]解讀了該指南對于檔案工作的積極意義和實踐價值，我國的社交網站數量也在飛速增長，檔案界應當借助新技術環境下工作創新的外部動力，共同構筑起一個面向信息公開的檔案工作機制。閆靜[15]從優勢和劣勢兩個層面，比較分析了中美綜合檔案館公共文化服務政策的不同特點，并從角色定位、管理模式、經濟狀況和歷史傳統等方面探析了中美檔案政策的差異原因。張江珊[16]從檔案信息透明度、公眾參與、檔案館與政府及民間的合作等三個方面歸納總結了“開放政府”下美國檔案信息公開取得的成就，美國檔案信息公開的服務理念、技術應用、法規體系和創新意識等可為我國檔案工作的優化提供有益參考。

4.4 檔案學的研究進展。第四大聚類是一個比較特殊的簇，本簇是針對檔案學研究進展問題而展開的文獻計量分析和統計分析，而不再是以某個純檔案學研究熱點為中心的主題領域。譚必勇等[17]分析了2001年至2010年間國際檔案學發展的基本態勢，并總結出對我國的檔案學研究和教育的三點啟示。劉洪等[18]以中國知網2002年至2012年間收錄的應用社會調查法的檔案學研究論文為來源，從論文年代分布、期刊、機構和主題等四個方面揭示了該方法在檔案學研究中的應用現狀。陳忠海等[19]以CNKI收錄的2008年至2011年間的檔案學碩士學位論文為來源，從載文量、關鍵詞、署名機構和學科方向等四個方面對論文特征和熱點進行分析。王新才等[20]分析了我國當前檔案人才培養狀況和存在的問題，并提出了面向社會的檔案人才培養策略。余益飛等[21]采用問卷調查法對52位檔案學教師的專業認同現狀進行分析，結論表明：①專業認同包括自身認同、身份認同和專業認同等維度；②認同水平與滿意度之間存在顯著差異；③專業認同與專業發展行為之間存在高度相關性。

4.5 云計算與檔案利用。第五大聚類的中心節點是“云計算”，與之直接相連的關鍵詞有：“檔案信息資源”、“檔案數字資源”、“檔案利用”和“工程檔案”，通過軟件給出的標簽視圖可以看出，“云計算”還與第二大聚類的中心節點“電子文件”直接相連，可見，新技術環境對檔案學研究產生著重要影響。崔海莉等[22]認為檔案引入云計算概念的目的在于提高檔案服務的便捷性和專業化，從技術和管理層面分析了檔案信息管理系統云服務存在的風險。廖玉玲[23]將云計算引入到建設工程檔案全過程監管中，促進了整個行業檔案文件管理的技術提升，使項目建設檔案信息成為真正的透明信息，并將陽光工程惠及全社會成員。趙屹等[24]以NARA的Web2.0應用為例，從內涵、特征以及技術平臺等方面分析了NARA應用Web2.0構建網絡檔案信息服務的新模式，并闡述了NARA的Web2.0應用帶來的四點啟示。牛力等[25]在分析我國檔案信息資源利用中存在的問題的基礎上，提出了檔案信息資源整合的概念，并對其意義和層次進行解讀，構建了檔案信息資源“云服務”模型。鄭光輝[26]把云計算的理念與技術引入檔案資源的開發中，設計了云檔案利用系統，包括整合系統、平臺管理系統以及安全管理系統等子系統，為數字檔案的開發利用提供了新模式。

5 結論

本文以CNKI收錄的2013年國內檔案學研究文獻為來源，通過Excel、SATI、Ucinet以及VOSviewer等文獻計量工具和可視化分析軟件，從發文機構與核心作者等方面分析了國內檔案學研究的結構特征，以圖譜形式展示了研究熱點，結論如下：①發文機構中人大獨樹一幟，一直是國內檔案學研究的主力，近80%的Top38機構均具備檔案學研究生教育資質，同時，檔案部門也有論文產出；②發表論文量≥2篇的作者有66位，作者合著特征不顯著，僅發表了1篇論文的作者約占總數的80%，但從作者群體穩定性分析，2013年國內檔案學研究人員中沒有特別突出的作者；③除了“檔案學”和“檔案”等普適性關鍵詞外，“電子文件”依然是研究熱點之一，“檔案工作”、“檔案文化”、“云計算”、“社會記憶”、“檔案網站”以及“檔案館”等也是出現頻次較大的高頻詞，頻次為1的關鍵詞有609個，占總數的86.8%，頻次≥2的關鍵詞促生了14個較大的聚類，形成了2013年國內檔案學研究熱點的五大主題領域。

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（作者單位：武漢大學信息管理學院 來稿日期：2014-08-12）