試論宋初政治體系建立中的“制衡”原則

孟凡明

[摘 要]宋代初期在鞏固政權(quán)的過(guò)程中，突出的在各方面運(yùn)用了“制衡”的原則與手段，一方面突顯了宋代朝廷加強(qiáng)中央集權(quán)維護(hù)皇權(quán)專制的需求，另一方面也顯示了古代皇權(quán)統(tǒng)治對(duì)于各方面政治、軍事力量的防備。

[關(guān)鍵詞]宋初；政治體系；制衡

經(jīng)歷了唐末及五代十國(guó)近兩百年的戰(zhàn)亂，五代時(shí)期相繼的五個(gè)王朝都是短命政權(quán)，皆由掌握兵權(quán)的武將建立，政治統(tǒng)治階層顯現(xiàn)出極度的不穩(wěn)定性。脫胎于后周殿前都點(diǎn)檢的趙匡胤，在陳橋黃袍加身，調(diào)轉(zhuǎn)槍頭班師回朝，從而建立了宋朝。宋初兩代帝王，太祖匡胤和太宗光義，采取了一系列措施，坐穩(wěn)了天下，結(jié)束了五代十國(guó)的紛亂局面，并取得歷史上的正統(tǒng)地位。本文擬著眼于宋代開(kāi)國(guó)建朝這段歷史，分析宋代建國(guó)初期在官僚體系建立的過(guò)程中如何以“制衡”原則為核心要素，建立起一整套穩(wěn)定、持續(xù)的官僚統(tǒng)治體系，成功完成了統(tǒng)治系統(tǒng)的重建。有宋一代，可以說(shuō)將傳統(tǒng)政治秩序中的“制衡”原則發(fā)揮到了極致。從文武官員的任命、官僚體系的建構(gòu)、司法和財(cái)政體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，無(wú)不體現(xiàn)了“制衡”的原則。最終形成了以“事為之防，曲為之制”為特征的“祖宗家法”。

一、新君與權(quán)臣之間的制衡

宋太祖出身于后周的武將，其對(duì)于武將不斷奪取最高統(tǒng)治權(quán)力的情形再熟悉不過(guò)了。因此，宋朝建立之初，面對(duì)由來(lái)已久的“君弱臣強(qiáng)”的局面，最重要的一項(xiàng)工作就是穩(wěn)定皇權(quán)統(tǒng)治，削奪功臣舊將的權(quán)力。強(qiáng)化皇權(quán)，弱化開(kāi)國(guó)功臣的權(quán)勢(shì)，讓君臣之間的實(shí)力重新恢復(fù)到一種“制衡”的局面，結(jié)束五代以來(lái)武將不斷奪權(quán)的連環(huán)鎖扣，是構(gòu)建整個(gè)宋初政治體系的核心理念。加強(qiáng)統(tǒng)治核心權(quán)力是歷朝歷代建制之初重中之重的工作，但宋初加強(qiáng)中央統(tǒng)治權(quán)力則有自己的特點(diǎn)，這既是歷史長(zhǎng)久經(jīng)驗(yàn)所致，也是統(tǒng)治者根據(jù)宋初政治、社會(huì)環(huán)境所作出的必然改變。宋太祖清楚的看到如不做改變他也難逃黃袍易主的命運(yùn)。太祖曾問(wèn)宰相趙普：“天下自唐季以來(lái)，數(shù)十年間，帝王凡易十姓，兵革不息，蒼生涂地，其故何也？吾欲息天下之兵，為國(guó)家建長(zhǎng)久之計(jì)，其道何如？”趙普回答太祖：“唐季以來(lái)，戰(zhàn)斗不息，國(guó)家不安者，其故非他，節(jié)鎮(zhèn)太重，君弱臣強(qiáng)而已今所以治之，無(wú)他奇巧也，惟稍?shī)Z其權(quán)、制其錢糧、收其精兵，天下自安矣”。語(yǔ)未畢，上曰：“卿勿復(fù)言，吾已喻矣。”上述材料，尤其是最后一句說(shuō)明身處權(quán)力中心的太祖早已知曉其中的利弊關(guān)系。

“稍?shī)Z其權(quán)、制其錢糧、收其精兵”，這句話看似簡(jiǎn)單，實(shí)際上抓住了當(dāng)時(shí)政治環(huán)境的關(guān)鍵所在。通過(guò)政治地位的打壓，經(jīng)濟(jì)和軍事力量上的控制，宋太祖成功解決了縈繞在統(tǒng)治者心頭長(zhǎng)達(dá)兩百年有余的武將威脅問(wèn)題，為接下來(lái)不斷強(qiáng)化統(tǒng)治權(quán)力、維護(hù)皇權(quán)統(tǒng)治打下了基礎(chǔ)。

二、文官與武將之間的制衡

宋初統(tǒng)治者充分利用文官系統(tǒng)，意圖削弱武將對(duì)國(guó)家軍事力量的控制。由于宋太祖自身出身武將，其在利用文官制約武將、防范危及其自身統(tǒng)治的同時(shí)，又不能完全相信文官系統(tǒng)，這在一定程度上造成宋初官制的混亂，“官人授受之別，有官、有職、有差遣。”。這一整套意在穩(wěn)定皇權(quán)統(tǒng)治，縮小藩鎮(zhèn)及武將權(quán)力的文官系統(tǒng)，經(jīng)唐末五代以來(lái)的不斷調(diào)整，到宋初終于總結(jié)并推行開(kāi)“重文防武”的官制體系。這里的“重文防武”簡(jiǎn)單的說(shuō)就是倚重文官，防備武將。“宋初政治領(lǐng)袖們對(duì)于任官制度的貢獻(xiàn)，與其說(shuō)是創(chuàng)造了一套全新的制度，不如說(shuō)是在強(qiáng)化中央集權(quán)的大背景下，對(duì)于200年間不斷變更的任官制度加以整理、改造；而且，當(dāng)時(shí)的設(shè)官分職，絕非先規(guī)劃出藍(lán)圖，再?gòu)V泛推行，恰好相反，是在摸石頭過(guò)河的過(guò)程中，陸續(xù)完成了這樣一套體制。”在地方藩鎮(zhèn)，漸次采取選任文官知州事，設(shè)置通判、轉(zhuǎn)運(yùn)使等方法，將地方政府的政權(quán)、財(cái)權(quán)從藩鎮(zhèn)中剝離出來(lái)，又選拔藩鎮(zhèn)軍中的精銳補(bǔ)充中央禁軍，不斷削弱地方軍實(shí)力。同時(shí)，宋太祖取消了原有的一些重要軍事職位采取“三衙”統(tǒng)兵，即殿前司、侍衛(wèi)親軍馬軍司、侍衛(wèi)親軍步軍司。但“三衙”沒(méi)有發(fā)兵的權(quán)力。發(fā)兵權(quán)掌握在由皇帝直接控制的樞密院手中。而文臣在樞密院中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。據(jù)陳峰先生研究，北宋一代，文臣擔(dān)任樞密使、副使的人數(shù)和時(shí)間都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于武臣，而從宋仁宗至和三年（1056年）到北宋滅亡，文官在樞密院中更是將武官排擠殆盡，完全執(zhí)掌樞密院達(dá)71年之久，占北宋全部統(tǒng)治時(shí)間近一半之多。而在樞密院的建制方面，“一方面運(yùn)用樞密院作為制衡機(jī)制，以分割宰相權(quán)力；另一方面又限制樞密院對(duì)行政體制的干擾，從而達(dá)到增強(qiáng)君主對(duì)朝政控制的力度。”在地方設(shè)立知州，全稱“知軍州事”，“宋太祖開(kāi)基，革五季之患，召諸鎮(zhèn)會(huì)于京師，賜地以留之。分命朝臣出守列郡，號(hào)‘權(quán)知軍州事。軍謂兵，州謂民政焉。其后文武官參為知州軍事。”這段記載反應(yīng)了宋太祖革除藩鎮(zhèn)，重用文臣防備武將的策略，并將這個(gè)策略較為審慎地適用于全國(guó)范圍。“知軍州事”文武參用，而以文臣為主，當(dāng)為不謬。宋太祖較之于五代統(tǒng)治者高明的地方，在于尤為嚴(yán)密地防備武將效仿其“黃袍加身”的同時(shí)，“出于維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定和運(yùn)轉(zhuǎn)各級(jí)行政組織的需要，充分關(guān)注武臣長(zhǎng)期主導(dǎo)政局的嚴(yán)重問(wèn)題，并通過(guò)一些列舉措扭轉(zhuǎn)這種格局；其整頓的要害在于令文臣、武將各司其職，對(duì)屬于弱勢(shì)的文官予以刻意傾斜扶植，而對(duì)擁有超強(qiáng)影響力的武將群體予以抑制，特別是剝離武官的民事職權(quán)。”

三、文官之間的制衡

宋代從立國(guó)之初就十分重視建立文官之間的互相牽制、互相監(jiān)督，加強(qiáng)臺(tái)諫的制度。宋代中央監(jiān)察系統(tǒng)分為御史臺(tái)和諫院兩大部分。御史臺(tái)分臺(tái)院、殿院、察院，分設(shè)侍御史、殿中侍御史、監(jiān)察御史。“由于宋初任官實(shí)行差遣制，上述三院官員多兼任其他職務(wù)，其他官員也往往兼任三院之職，以致三院的管理與檢察權(quán)的履行都極為混亂。”這種情況直至宋神宗時(shí)期改制變法才有所改變。宋初，諫官組織沿襲唐制隸屬于中書省和門下省，真宗年間才正式設(shè)立諫院。

“路”為宋代地方最高行政區(qū)劃，宋代先后在“路”上設(shè)置轉(zhuǎn)運(yùn)司、提點(diǎn)刑獄司、提舉常平司。這些“監(jiān)司”作為中央派出機(jī)構(gòu)，除了負(fù)責(zé)地方某一方面重要的政務(wù)，起到中央收緊地方權(quán)限的作用外，同時(shí)也有權(quán)監(jiān)察地方施政的職責(zé)。各司互不統(tǒng)領(lǐng)、各為其政，直接對(duì)朝廷負(fù)責(zé)。三司的設(shè)立是宋初貫徹中央集權(quán)，削奪地方藩鎮(zhèn)權(quán)力，推行“制衡”原則的重要舉措。

宋初，在朝廷立法層面上也加強(qiáng)了官員之間相互監(jiān)督、相互制衡的規(guī)定。太宗時(shí)，開(kāi)始將與御史臺(tái)有關(guān)的敕令格式和例變?yōu)橛返膶ｉT法規(guī)。張晉藩先生在系統(tǒng)研究了宋代監(jiān)察系統(tǒng)后得出結(jié)論“宋朝整個(gè)官僚系統(tǒng)都出于互相監(jiān)督之中，唯恐其擅權(quán)而自用，這是宋朝皇帝駕馭大臣的統(tǒng)治權(quán)術(shù)，也是‘異論相攪?yán)碚摰木唧w應(yīng)用。”

四、司法體系中的制衡

第一，宋太宗淳化二年（991年）設(shè)置了審刑院，行駛一部分原屬于刑部和大理寺的職權(quán)，目的在于制約刑部和大理寺的審判活動(dòng)。宋初一度存在五個(gè)中央審判機(jī)關(guān)，導(dǎo)致管轄混亂，紛爭(zhēng)屢起。皇帝意圖通過(guò)新設(shè)立的機(jī)構(gòu)掌握最高審判權(quán)，但改革施行的結(jié)果并不理想。到神宗元豐改制的時(shí)候，就將宋初的改革措施廢除掉了。

第二，地方設(shè)置提點(diǎn)刑獄司，負(fù)責(zé)一路的審判。這是中央控制地方司法審判權(quán)的重要表現(xiàn)，充分體現(xiàn)了宋初中央收緊地方各項(xiàng)權(quán)力，是制衡地方的一個(gè)重要措施。

第三，創(chuàng)立“鞫讞分司”制度。所謂“鞫讞分司”簡(jiǎn)單的說(shuō)就是將審和判分離開(kāi)，由兩個(gè)不同的機(jī)構(gòu)分別履行審和判的職權(quán)，但宋代的“鞫讞分司”適用于縣以上和中央的司法審判機(jī)構(gòu)。

五、余論

宋代的建立，突出的體現(xiàn)出了政治運(yùn)行中，“制衡”原則的重要作用。可以說(shuō)，正是由于熟練而突出的運(yùn)用了“制衡”這一有力的武器，才開(kāi)創(chuàng)出有宋一代三百二十年的趙家王朝。正可謂“成也蕭何敗也蕭何”，趙宋王朝依靠“制衡”穩(wěn)固了政權(quán)，但因?yàn)檫^(guò)分“制衡”而不斷將自己推向統(tǒng)治崩潰的邊緣。試分析其因主要有：第一，宋代政治統(tǒng)治上的“制衡”可謂無(wú)處不在，其最終的目的并不是為了推進(jìn)行政管理的有效性，而是為了穩(wěn)固皇權(quán)統(tǒng)治。這與近代以來(lái)現(xiàn)代國(guó)家憲政上的“制衡”原則有根本上的不同。現(xiàn)代意義上的“制衡”原則，是為了防止公權(quán)力的過(guò)度膨脹，有效促進(jìn)行政管理的開(kāi)展，保護(hù)公民的合法權(quán)利得以充分行使且不受公權(quán)力的侵蝕。當(dāng)然，我們不能用現(xiàn)代的眼光去苛責(zé)宋代的“落后”。只是為了說(shuō)明，為了鞏固專制集權(quán)統(tǒng)治的制度策略，哪怕十分必要，也無(wú)法彌補(bǔ)制度本質(zhì)上的缺陷，同樣會(huì)給政治運(yùn)行帶來(lái)的危險(xiǎn)。第二，宋代的“制衡”超出了自身經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所能承受的限度。雖然說(shuō)我們并不能像研究自然科學(xué)一樣，就一個(gè)社會(huì)政治良性運(yùn)行所需的適度的“制衡”究竟該在怎樣的限度內(nèi)，給出一個(gè)完美的公式。但是有宋一代冗兵、冗官、冗費(fèi)是導(dǎo)致其滅亡的重要原因，已經(jīng)成為歷史上的定論。當(dāng)時(shí)宋人已有論及，葉適：“自古濫官，未有如此之多”，宋祁：“州縣不廣于前，而官五倍于舊”。宋代之所以出現(xiàn)如此嚴(yán)重的“冗兵、冗官、冗費(fèi)”，與其政治制度體系中實(shí)行的“制衡”原則直接相關(guān)。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄧小南著，宋代文官選任制度諸層面[M]，河北教育出版社，1993。

[2]鄧小南著，祖宗之法——北宋前期政治述略[M]，三聯(lián)書店，2006。