宋代小吏貪腐成因及鏡鑒

祖 慧

宋代小吏貪腐成因及鏡鑒

祖 慧

胥吏作為官府內具體辦事人員，受制于官員，他們往往通過與官員的周旋來達到徇私目的：遇廉勤之官，暫且收斂自己的行為；遇庸官，則竊權攬政；遇貪官，則與之狼狽為奸。對于地方官員而言，他們每當端坐堂上，環顧四周都是本鄉本土的胥吏，很容易被架空。

宋代 胥吏 吏強官弱

中國古代實行的是皇權統治下的中央集權管理模式，在政府機構內工作、維系國家機器運轉的主要有兩類人：一是官，二是吏。官者“管”也，是指由國家任命、在各級政府機構中擔任領導職務的官員，他們依據級別的高低享有一定的特權，并有著較完備的升遷與獎懲機制。所謂吏，則是指廣泛分布于中央及地方各級官府中，從事各種具體事務的工作人員。胥吏雖然在官府辦事，但他們的身份仍然是平民而非官員，所謂“庶人之在官者也”。①宋代胥吏的工作主要有：文書抄錄與傳送、帳簿登記與賦稅征收、地方治安維護、倉場庫所管理，還要負責官員的迎來送往以及供官員驅使傳喚等。

宋代胥吏維持政府正常運轉

宋代胥吏作為各級官府中的具體辦事人員，在國家政治中發揮著重要且積極的作用。

趙匡胤“黃袍加身”建立宋政權后，有鑒于五代方鎮權重、君弱臣強之弊，進一步強化中央集權統治，加強對地方的控制。中央制訂的各項政策及法規通過詔書形式頒發至全國，地方上的各種信息也以奏章的形式上報朝廷，公文往來之頻繁勝過以往任何時期，而公文的抄寫、點檢、批勘及收發、傳遞等工作主要由各部門的胥吏完成，胥吏成為溝通中央與地方聯系的橋梁。

北宋神宗朝以后，地方官府內的胥吏除了處理文書、供官員驅使外，還要承擔原本由鄉村上三等戶差充的“職役”，主要有催征賦稅、押送官物、管理倉庫、維持治安。這些地方胥吏統稱為“公人”，他們按工作不同可分為“倉吏”（看管倉庫）、“綱吏”（押送官物）、甲頭（催征賦稅）、攔頭（搜檢漏稅）、“獄吏”（看管監獄）、治安吏（維護鄉村治安）等。基層胥吏輔佐官員治理地方，在維護地方統治方面起了重要作用。

宋代，官員有任期限制（一般三年一任，短者數月即遷），遷移頻繁，這使他們很難對任職地區或部門內的實際情況有深入了解。胥吏則不然，他們大多是本鄉本土之人，一般長期在某一個部門辦事，熟知本部門的各項規定和法律條文，了解本地的社會現狀和風俗民情。因此，當官員愿意放下身段來聽取胥吏建議時，往往能夠找到正確解決問題的方法，避免或減少政策制定時的失誤。真宗時，三司小吏賈用曾向長官匯報，說北面部署司的機密文件多由吏人掌管，容易致軍機泄漏。朝廷當即下令，嚴禁官員將機密之事委與吏人。

宋代的法制建設已比較完備，各部門都有專門的行政法規，法律條文也日益繁密，這令剛上任的官員難以適應，在處理政務時，越來越倚重部門內長期任事、精通律令的老吏。就連翰林學士起草的詔書也要經孔目吏審讀無誤后再頒下。宗室南渡后，原有圖書典籍散失殆盡，為保持政令的延續性，高宗曾下令一同南遷的胥吏將自己熟悉的舊令故典記錄下來，作為國家重新制定政令時的參考。在隨后修成的《紹興敕令格式》中就引用了胥吏憑記憶寫下的“省記條”。

“蒼蠅”遍地，胥吏貪腐令人痛恨

宋代胥吏的貪腐現象非常嚴重，這也給集權統治造成很大的負面影響，主有體現在：

營私舞弊，干擾法令實施。胥吏散布于中央至地方各級機構中，職掌不同，賕賂的方式也不同：進奏院的吏人通過泄漏機密以邀利；三司吏人利用審核帳籍之便以索賄，而管理官府財物的胥吏則伺機侵吞、盜取。為害最大的當屬中央三省吏員，特別是管理人事、負責官員磨勘遷徙與黜罷的吏部胥吏（銓吏），他們仗著自己對人事任免條法的熟悉，利用手中所掌握的官闕來脅迫官員，目的無非是索賄、或泄私憤。例如，釋贊寧在《王得一行狀》中講到：堂吏蘇允淑與唐州團練判官掌宣有私怨，當他奉命裁汰年高（七十以上）選人時，就把年僅三十五歲的掌宣列入應裁汰名單。

竊權弄政，侵侮士類。胥吏作為官府內具體辦事人員，受制于官員，他們往往通過與官員的周旋來達到徇私目的：遇廉勤之官，暫且收斂自己的行為；遇庸官，則竊權攬政；遇貪官，則與之狼狽為奸。對于地方官員而言，他們每當端坐堂上，環顧四周都是本鄉本土的胥吏，很容易被架空。胥吏攬權，號為“立地官人”、“立地知縣”。縱觀兩宋，真正能不被胥吏欺侮的官員很少，即便是享有“青天”美譽的包拯也未能幸免。

沈括在《夢溪筆談》曾記述了這樣一件事：包拯知開封府時，有人犯法，按律當杖脊后流放，犯人私下給胥吏重金，二人相約在大堂之上合演一出苦肉戲。當包拯端坐堂上審案時，犯人不認罪且不斷申辯。沒等包拯發話，胥吏就大聲斥責犯人藐視公堂，并大呼拉出去杖刑侍候。包拯見狀十分生氣，認為胥吏越權了，就下令把胥吏拖出去杖刑，同時，為了顯示自己的寬宏大量，包拯特令寬宥犯人，只施以杖刑，不再流放。沈括感嘆曰：“公知以此折吏，不知乃為所賣也。”就是說，公正嚴明的包拯，最終也被犯人與胥吏合伙欺騙了。

勾結權貴，加重吏治腐敗。胥吏既受制于官員，自然希望得到官員的庇護，而當貪官與污吏“相與為市”時，危害極大。北宋仁宗朝，開封府胥吏馮士元因貪贓枉法被抓，在審訊時，他不僅主動交待自己罪行，還檢舉揭發一批官員。朝廷下令徹查，結果查明，不僅開封府前任、現任正副長官存在貪腐問題，就連中央一些重要機構如政事堂、樞密院、御史臺的官吏也牽涉其中。從這起震驚朝野的貪腐大案不難看出，當時官場的貪腐情況是多么嚴重。特別是當熟知律條的胥吏與朝堂上的權臣相通，就會危及社稷。南宋寧宗朝，權相韓侂胄重用吏人蘇師旦專權，結果是“政出于韓，而師旦之門如市”。

敲剝百姓，危害社會。基層胥吏不僅與官員交結，還與當地的富豪相勾聯，共同欺壓百姓。有的侵占民田，有的偽造稅產簿，偷盜稅款；更有甚者，將富豪的稅賦轉嫁到普通民戶身上。這些行為既造成國家財稅的大量流失，也加重了民戶的負擔。

例如潘宗道是徽州吏，在協助知州處理民間田地糾紛時，他就利用職權欺上壓下，先把糾紛土地收歸官府，再私自以低價歸入自己名下。為了不被發現，他除了欺瞞、賄賂官員外，還與當地的大地主勾結，導致百姓家破人亡者不計其數。東窗事發后，潘宗道卻被從輕發落，“杖脊十五，配徽州牢城”。宋代鄉村還活躍著一批攬戶，他們一到征糧時節，就走鄉竄戶，到各家去收糧，再統一上交官府。攬戶代納賦稅原本是利官便民之舉，卻成為擾民、國稅流失的要因。這些攬戶大多由地方的胥吏或是他們的親戚充當，他們仗著官府的權勢，采用各種威逼手段強行向村戶征稅，在上交稅糧時，他們又與管理府庫的倉吏一起在計量器（斛）上做文章，大斗改小斗，從而達到偷逃稅糧的目的。遇到國家出臺減稅政策時，受惠的也是胥吏與攬戶。可以說宋代的攬戶已經成為有官家背景的地方惡勢力，而操控這一切的就是地方官府內的胥吏。

當胥吏看不到進遷希望時，追求財富就成了他們滿足自我需求的最好方式

從現存文獻來看，宋代的吏治腐敗問題長期存在并且愈演愈烈，士人甚至將吏貪與亡國聯系起來，認為“漢之天下失于貴戚，唐之天下失于宦官，本朝之天下則弊于吏奸。凡為朝廷失人心、促國脈者，皆出于吏貪”。②宋代對吏治也進行過整頓，卻收效甚微。原因何在？也許只有透過表面現象，從制度本身著手，深入剖析官與吏之間關系變化的脈絡，才能找到答案。

秦漢時期，官與吏雖角色不同，但兩者間并無貴賤之分，他們共同維系著國家機器的運轉，胥吏也可以通過各種途徑轉換成官員，當時“公卿多出胥吏”。到了漢武帝之后，隨著儒學獨尊地位的確立以及察舉制的不斷完善，越來越多的儒學之士通過舉薦而躋身公堂，受到重用，于是官與吏開始分化，開始有了尊卑之別，“儒漸鄙吏”。魏晉時期，流品之分漸盛，胥吏被視為不入品的“流外”、“雜流”，官與吏之間的鴻溝拉大，“儒吏殊途”的局面出現。唐朝以后，伴隨著貴族勢力的日漸衰落，士大夫階層逐步崛起與壯大，越來越多的讀書人在不問出身、講求公平的科舉取士制度下，通過自我奮斗進入官僚政治集團，到了宋代，由文化精英占主導的文官政治最終形成，文官的社會地位也提升到一個新的高度，而與此形成鮮明對比的是，胥吏的地位進一步下滑。北宋神宗朝，王安石推行“募役法”（免役法），將原本由鄉村上三等戶承擔的“職役”，改由政府雇人承擔，于是，大批被招募來在官府任職的辦事人員轉而成為胥吏的一部分，吏與役合流，更是讓胥吏的社會地位一落千丈，降至最低點。

官員與胥吏同在官府任事，本應相互扶持、共同維系國家機器運轉，但是，宋代官員與胥吏間的尊卑之別已達到極至，兩大群體間的矛盾也日趨激化。在此背景下，官與吏之間維持著既相互依存又沖突不斷的矛盾關系：一方面，隨著中央集權的不斷強化以及法律條文的日益繁密，對各部門內相關法律條文和工作流程的熟悉程度，官員遠不及胥吏，胥吏在政務處理過程中的作用越來越大，他們甚至能夠代官理政，越權行事，逐步成為官府中的實權派。南宋時，士大夫驚呼：“吏強官弱，官不足以制吏。”③而另一方面，宋代雖然有胥吏出職為官的規定，但真正能出職的人數極少，且多需在官府任吏職二、三十年以上。絕大多數胥吏只能以“庶人”的身份在官府當差，拿著微薄的俸祿，還要處處受到官員的制約、欺壓。即便是那些出職為官者，仍然受到排斥，他們一般只能被授縣尉、縣主簿、監當官之類的繁雜差遣，官階也最高只能到八品，表明流外出身者只能是最底層的官員，沒有向上升遷的可能。除此之外，胥吏群體還被禁止參加科舉考試。當胥吏看不到進遷的希望時，追求財富就成了他們滿足自我需求的最好方式。正如蘇軾所言：“夫人出身而仕者，將以求貴也。貴不可得而至矣，則將惟富之求，此其勢然也。”④而枉法弄權、侵侮士類，也成胥吏發泄不滿、報復官員的手段。官員若馭吏過嚴，胥吏或“空一縣逃去”，造成政務癱瘓；或越級上告、制造事端迫其離去。在與胥吏博弈中，官員往往會處于下風。

總之，宋代胥吏在國家政治中發揮的作用越來越大，他們的社會地位卻日趨卑賤，這是導致吏奸難禁、吏治腐敗的最主要原因。而胥吏的貢獻與地位之所以會形成強烈反差，與管理體制中的不合理因素有關，與胥吏既在官僚機構任職又不屬于官僚集團的角色定位有關。

（作者為浙江大學古籍研究所教授、博導）

①馬端臨《文獻通考》卷三五《選舉考八·吏道》。

②俞文豹《吹劍錄外集》。

③《建炎以來系年要錄》卷六〇。

④《蘇軾集》卷四七《策別六》。

責編/周素麗 美編/于 珊

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