基于農批市場經營戶視角的農產品質量安全可追溯行為分析

劉榮春+余志輝

內容摘要：農產品市場可追溯行為對于解決農產品質量安全問題具有良好效果。本文立足農產品批發市場，對市場內經營戶的可追溯行為展開調查，并以江西南昌深圳農產品中心批發市場（簡稱南深農市場）為例，進行研究。研究發現：市場內經營戶實施可追溯行為的比例不高，其自發建立可追溯系統的積極性不高，購買者和農批市場管理者對經營戶監督有限；“質量認證”、“買者索票”、“政府處罰措施”和“檢查票證頻率”對市場內經營戶實施可追溯行為具有顯著影響。文章最后指出，堅持政府推動，綜合利用批發市場管理方和購買者形成的外部約束力，引導經營商戶參加追溯系統建設，充分發揮經營戶的主體作用，是建設追溯系統的有效路徑。

關鍵詞：農產品質量安全 可追溯行為 農批市場 經營戶

食品安全問題日益嚴峻。經過改革開放30多年的努力，中國人民已經基本解決了溫飽問題，正在逐步邁向全面的小康社會，追求更高的生活質量成為人們美好的憧憬。然而，回顧過去我們經歷的食品安全事件，“問題奶粉”、“鎘大米”、“假羊肉”等仍歷歷在目，頻發的食品安全危機嚴重影響到了人們的飲食健康和消費信心。

嚴峻的食品安全形勢，使得探尋一條解決食品安全問題的路徑成為政府和學術界的熱點問題。進入21世紀以來，農產品可追溯制度被作為破解食品質量安全問題的有效手段。歐盟開啟了農產品“從田間到餐桌”全過程追溯管理，此后，美國、日本等國家紛紛建立了農產品質量安全可追溯制度，并取得了不錯的效果。我國也在21世紀初開始探索建立農產品質量安全可追溯體系，比如，農業部2001年啟動的“無公害食品行動計劃”，商務部和財政部2010年啟動的“肉類蔬菜流通追溯體系建設”等。在農產品研究領域，可追溯系統建設成為研究熱點問題。

為了更好地探索農產品鏈條上利益相關者實施可追溯行為的情況，本文立足農產品批發市場內經營戶，對其展開調查，分析其可追溯行為實施情況，并通過建立計量模型來研究經營戶實施可追溯行為的影響因素。

相關文獻綜述

（一）農產品質量安全

我國《農產品質量安全法》中的農產品質量安全，是指農產品質量可以達到保障人們健康、安全的要求。樊紅平、葉志華（2007）認為農產品質量安全是指對農產品品質和特性的要求，可以概括為成分安全、功能安全、免疫安全和遺傳安全四個方面。金發忠（2005）將農產品質量安全內涵的研究概括為三種：第一種，廣義的概念，把質量安全作為一體，即有質量也包含安全；第二種，狹義的概念，突出質量因素中的安全因素；第三種，是質量和安全的組合，即農產品外觀和內在品質以及危害因素。

（二）農產品質量安全問題的成因

關于農產品質量安全問題產生的原因，國內外有許多有關的研究，多集中在信息不對稱、責任不可追溯等方面。葉俊燾（2010）、周潔紅（2011）認為農產品質量安全問題產生的原因在于信息不對稱、責任不可追溯造成的市場失靈。胡慶龍、王愛民（2009）認為除了市場失靈，導致農產品質量安全問題的原因還有為了彌補市場失靈而造成的政府管理失靈。Golan（2004）、Pettitt（2001）、Monteiro et al（2005）等研究成果表明，食品質量安全問題是由于其質量的信用品屬性引起的信息不對稱和逆向選擇所致。這一點在國內也有相應的研究，姬亞嵐（2006）從農業及其產品的屬性闡述了我國的“三農”問題，她認為農業要素天然地存在自然屬性，農業產品具有公共產品和準公共產品的特性。進一步，她從農業性質引發的問題，論述了農業產品的公共性質而產生的外部性導致市場失靈，解釋了我國農產品質量安全問題產生的原因。

本文通過對相關研究的文獻進行歸納梳理，發現造成農產品質量安全問題的原因在于農產品市場上存在“市場失靈”，而造成這種失靈多是因為信息不對稱、外部性等原因。

（三）農產品質量安全可追溯系統

《質量管理體系—基礎和術語》中認為可追溯是一種追蹤所考慮對象的歷史、應用情況或所處場所的能力。歐盟《食品基本法》中將可追溯性定義為：在食品生產、加工和銷售的各環節中，對有可能成為食品或原料組成成分的任何物質的追蹤能力。國際標準化組織將農產品可追溯系統定義為：“在生產、加工及銷售的過程中對食品、飼料、食用性動物及有可能成為食品或飼料組成成分的所有物質追蹤的能力”。葉俊燾（2010），周潔紅、張仕都（2011）指出農產品質量安全可追溯系統本質上就是收集農產品在各個環節的質量安全信息，并在供應鏈各主體間進行傳遞，解決交易過程中的信息不對稱問題，有效提高農產品質量安全水平。

數據來源與樣本情況

（一）數據來源

本文的數據來源于筆者在江西南昌深圳農產品中心批發市場，簡稱“南深農市場”，是江西南昌市最大的綜合性農產品批發市場，屬全國百億市場行列。開展的面向經營戶的實地調研。調查問卷設計在國內一些學者，如周潔紅、汪淵、張仕都（2011）對相關問題研究的基礎上，根據他們調查過程中的經驗和反映出的問題，對問卷進行了修改。最終調查問卷的內容結構如表1所示。

為了測量問卷的可靠性，利用SPSS19.0對問卷做了信度分析，選用Cronbach`s Alpha系數作為問卷的內部信度，結果表明，問卷的信度為0.740，表示問卷具有良好的可靠性。

（二）樣本情況

本次調查共發放問卷300份，回收256份，經過對回收問卷的篩選，共獲得182份有效問卷，問卷有效回收率為71.09%。調查樣本的基本情況如下：性別分布。男性占66.48%，女性占33.52%，說明農產品經營戶主要為男性；年齡分布。年齡分布基本涵蓋了所有成年人的年齡分布：其中40-49歲的農產品經營戶最多，占樣本總數的36.81%，其次是30-39歲，占樣本總數的32.97%，兩者合計占樣本總數的69.78%；受教育程度情況。受教育程度以初中和高中專為主，兩者合占樣本總數的82.42%，表明農產品經營戶大部分具備中等程度的教育水平；經營年限分布。從事農產品批發行業的年限基本覆蓋各個區間段，其中10年及以上的最多，占樣本總數的41.21%，7年以上經營年限的占樣本總數的61.54%，表明大部分經營戶進入市場一般都是長期經營；收入比例情況。經營戶經營收入占家庭總收入的比例同經營年限的分布類似，63.74%的被調查者收入比例超過61%，說明大部分經營戶從事農產品收入是其家庭收入的主要來源，農產品經營收入對經營戶可以產生比較大的影響作用。endprint

農批市場經營戶實施可追溯的行為分析

（一）經營戶實施可追溯行為情況

1.是否可以做到可追溯。問卷中使用“請問您經銷的產品是否可以做到可追溯？”來測量南深農市場內經營戶實施可追溯行為的情況。調查數據顯示，選擇“不可以”的有130人，占比71.43%；選擇“可以”的有52人，占比28.57%，表明市場內大部分經營戶還不能實現農產品可追溯。

2.對可追溯系統了解程度和認知情況。統計結果顯示，經營戶對可追溯系統的了解還不夠，被調查的經營戶對可追溯系統一般了解的只占23.08%，有40.66%的經營戶只是表示聽說過，還有28.57%的基本上完全不知道。同時，65.93%的經營戶認為實施農產品質量安全可追溯系統有助于保障農產品質量安全，但也仍有34.07%的經營戶對可追溯系統對農產品質量安全的作用持否定或者不確定態度。

（二）經營戶可追溯行為特征

1.獲取農產品的主要渠道。數據顯示，樣本中直接向產地收購是獲取農產品的主要渠道，占樣本總數的71.43%，其次是向上級批發市場批發，占樣本總數的21.98%。從可追溯性角度來看，產地收購一般來源于幾個產地或者幾十個散戶，比較難掌握農產品質量安全信息，不容易達到追溯的目的，而且追溯成本也非常大；對于自產自銷的經營戶，由于清楚自己產品的過程和質量信息，他們容易選擇好的產品進入市場實施可追溯；來自上級批發市場和本市場可以根據票證、長期契約關系和信息上相互較充分溝通都能比較好達到可追溯的要求。

2.農產品質量認證情況。調查數據顯示，61.83%的被調查者認為自己經銷的農產品沒有獲得農產品質量認證，31.87%的被調查者認為已經獲得某類的質量認證。通過對調查個案的觀察，發現農產品的質量認證對于實施可追溯行為還是比較有影響的，一般表示可以做到追溯，基本都獲得質量認證。

3.同行業實施可追溯行為。調查結果顯示，多數認為身邊同行實施了可追溯行為現象比較少。選擇“基本沒有”、“有一些”、“很多”的比例分別為41.21%、35.71%和21.98%。數據反映市場內整體實施可追溯的環境不是很好。

農批市場經營戶實施可追溯行為的影響因素分析

（一）理論模型

在農產品質量安全研究領域，許多計量研究方法在不斷完善。周潔紅、汪淵、張仕都（2011）利用二元邏輯回歸模型分析蔬菜質量安全可追溯體系中的供貨商行為；吳林海、徐玲玲、王曉莉（2010）和王鋒（2009）利用二元邏輯回歸模型分析了消費者對可追溯農產品的認知和支付意愿情況。考慮到本研究因變量經營戶可追溯行為分為可以和不可以兩種行為，因此，本研究采用二元Logistic回歸分析：

其中，p表示經營戶已實施可追溯行為的概率，表示經營戶已實施可追溯行為發生比的對數，xk表示第k個自變量，β0，β1，…，βk是待估計的未知參數。

根據問卷設計內容和理論模型，本文的變量、變量定義及變量賦值含義如表2所示。

（二）模型估計結果

本文采用SPSS19.0統計軟件，對調查獲得的變量數據進行二元Logistic回歸處理，采用ENTER方法，步進概率設定為0.01。將所有變量代入模型中進行運算，根據運算結果，在自變量的系數顯著為零的概率大于1%的所有變量中，找出最不顯著的自變量從模型中剔除；然后將剩余的自變量帶入模型中，重復前面的判斷，依次類推，直到所有自變量都顯著為止。

檢驗運算過程共經過16步，模型依次剔除了“買者類型”、“出場登記”、“相對經營規模”、“經營年限”、“買者關注”、“政府抽檢頻率”、“收入比例”、“市場抽檢頻率”、“年齡”、“受教育程度”、“獲取渠道”、“同行業實施情況”、“市場處罰措施”、“入場登記”和“性別”共15個變量。運算結果對比，如表3和表4所示。

根據運算輸出結果顯示，模型的似然比卡方統計量為160.091，自由度為4，對應的p值為0.000，小于0.01，所以有理由拒絕所有回歸系數都等于零的假設；Hosmer-Lemeshow卡方統計量為24.261，自由度為8，對應的p值為0.002<0.01，所以，得到與對數似然比檢驗一致的結論；-2 Log likelihood 統計量為57.679，Cox & Snell R方統計量和 Nagelkerke R方統計量分別等于0.585和0.838，意味著模型解釋了被解釋變量80%以上的變動。因此，綜合以上指標，該模型整體是顯著的。

（三）結果分析與討論

1.農產品質量認證。“質量認證”對經營戶實施可追溯行為具有顯著影響，因為如果產品獲得某類質量認證，代表質量上有保障，這時經營戶就愿意承諾可追溯；相反對于獲取沒有經過認證的產品，經營戶實施可追溯的風險就更大，出于自我保護意識就不愿意實施可追溯。調查中，“獲取渠道”對經營戶實施可追溯行為沒有顯著影響，這與農產品獲取渠道多，存在不規范行為有關系。

2.購買者索票。票據作為購買行為的直接證據，對于經營戶可以形成較強的約束力，對索要票證的購買者，經營戶會比較重視所賣產品的質量信息。但統計數據顯示，現在大都數購買者主動索要交易憑證的意愿不強烈，導致了這種約束力有限。而“買者類型”、“買者關注”都不是經營戶實施可追溯行為的顯著影響因素，也與現在對農產品質量安全關注程度不高、意愿不強有關。

3.農批市場管理。農批市場管理者直接面對市場和經營戶，是檢查票證的主要管理方，對經營戶資格證件和經銷產品票據的定期檢查可以有效確保市場內農產品質量安全，也能夠保證可追溯行為持續進行下去。“入場登記”、“出場登記”、“市場抽檢頻率”和“市場處罰措施”不是經營戶實施可追溯行為的顯著影響因素，除與市場相關制度執行力度有關之外，還與農批市場的性質有關。農批市場作為一家企業，必須要考慮到自身經濟利益，批發市場數量大、規模小，面臨著激烈的市場競爭，經營戶數量減少必然導致企業的損失，所以經濟利益的考量也使得一些市場管理措施難以影響到經營戶的可追溯行為。endprint

4.政府管制。政府的處罰一般具備法律效應，對經營戶可以形成強烈的約束力。只要政府處罰措施執行到位，是能夠對經營戶可追溯行為產生較好的影響的。“政府抽檢頻率”和“市場抽檢頻率”一樣，都不是經營戶實施可追溯行為的顯著影響因素，這與政府、市場管理方和經營戶之間存在信息不對稱有關。經營戶比抽檢人員更清楚自己產品的質量安全情況，因此，可以對抽檢進行有效的應對，結果抽檢就難以對經營戶形成有效約束力。

5.經營戶特征。“性別”、“年齡”、“受教育程度”、“從業年限”、“收入比例”、“相對經營規模”和“同行業實施情況”都不是經銷實施可追溯行為的顯著影響因素。這說明經營戶自身主動實施可追溯系統的積極性低，加上現在推動實施可追溯難度大、成本高，要經營戶自己加強可追溯系統的建設不太現實。在實際經營中，影響其經營行為的因素更可能是來自外在力量的約束，而非經營戶本身。

結論與啟示

第一，造成農產品質量安全問題的原因在于農產品市場上存在“市場失靈”，造成市場失靈是因為在農產品市場上存在信息不對稱和外部性等原因。因此，要解決信息不對稱的問題進而達到解決農產品質量安全問題，其核心還是要增加農產品質量安全信息的透明度，通過優質優價的激勵機制和明確責任的潛在懲罰機制使市場提供高質量安全的農產品。建立農產品質量安全可追溯系統是破解農產品質量安全信息不對稱的好辦法。

第二，南深農市場內農產品經營戶實施可追溯行為的比例不高，自發實施可追溯行為的積極性不高，購買者和農批市場管理者的監督有限。現有市場環境下，建立農產品質量安全可追溯系統更多需要依靠政府部門引導，利用購買者和農批市場管理者的外部約束力，形成“倒逼”機制，使得經營戶參與到農產品質量安全可追溯系統建設中。在四方協同作用下，才能保證農產品質量安全可追溯系統更加有效的建立和運行，從而達到保障市場農產品質量安全的目標。

第三，“質量認證”、“買者索票”、“政府處罰措施”和“檢查票證頻率”對市場內經營戶實施可追溯行為具有顯著影響。因此，在農批市場內建立可追溯系統，還應注重從以上四方面著手，以有效引導經營戶實施可追溯的行為。具體來講，政府應該要加強農產品質量認證體系和農產品質量認證工作建設，強化農產品市場質量認證意識，提高質量認證的公信力；加強農產品質量安全可追溯的宣傳，提高消費者索票的意識；政府和農批市場管理部門完善處罰措施制度，規范檢查經營者票證的規定，保證各項工作得到有效執行。

參考文獻：

1.樊紅平，葉志華.農產品質量安全概念探析[J].廣東農業科學，2007（7）

2.金發忠.關于農產品質量安全幾個熱點問題的理性思考[J].農業質量標準，2005（1）

3.葉俊燾.以批發市場為核心的農產品質量安全追溯系統研究：理論與策略[J].生態經濟，2010（10）

4.周潔紅，張仕都.蔬菜質量安全可追溯體系建設—基于供貨商和相關管理部門的二維視角[J].農業經濟問題，2011（1）

5.周潔紅，汪淵，張仕都.蔬菜質量安全可追溯體系中的供貨商行為分析[J].浙江大學學報（人文社會科學版），2011（2）

6.胡慶龍，王安民.農產品質量安全及溯源機制的經濟學分析[J].農村經濟，2009（7）

7.姬亞嵐.農業性質與中國“三農”問題[J].農業經濟問題（月刊），2006（5）

8.吳林海，徐玲玲，王曉莉.影響消費者對可追溯食品額外價格支付意愿與支付水平的主要因素—基于Logistic、Interval Censored的回歸分析[J].中國農村經濟，2010（4）

9.王鋒，張小栓，穆維松，傅澤田.消費者對可追溯農產品的認知和支付意愿分析[J].中國農村經濟，2009（3）endprint

4.政府管制。政府的處罰一般具備法律效應，對經營戶可以形成強烈的約束力。只要政府處罰措施執行到位，是能夠對經營戶可追溯行為產生較好的影響的。“政府抽檢頻率”和“市場抽檢頻率”一樣，都不是經營戶實施可追溯行為的顯著影響因素，這與政府、市場管理方和經營戶之間存在信息不對稱有關。經營戶比抽檢人員更清楚自己產品的質量安全情況，因此，可以對抽檢進行有效的應對，結果抽檢就難以對經營戶形成有效約束力。

5.經營戶特征。“性別”、“年齡”、“受教育程度”、“從業年限”、“收入比例”、“相對經營規模”和“同行業實施情況”都不是經銷實施可追溯行為的顯著影響因素。這說明經營戶自身主動實施可追溯系統的積極性低，加上現在推動實施可追溯難度大、成本高，要經營戶自己加強可追溯系統的建設不太現實。在實際經營中，影響其經營行為的因素更可能是來自外在力量的約束，而非經營戶本身。

結論與啟示

第一，造成農產品質量安全問題的原因在于農產品市場上存在“市場失靈”，造成市場失靈是因為在農產品市場上存在信息不對稱和外部性等原因。因此，要解決信息不對稱的問題進而達到解決農產品質量安全問題，其核心還是要增加農產品質量安全信息的透明度，通過優質優價的激勵機制和明確責任的潛在懲罰機制使市場提供高質量安全的農產品。建立農產品質量安全可追溯系統是破解農產品質量安全信息不對稱的好辦法。

第二，南深農市場內農產品經營戶實施可追溯行為的比例不高，自發實施可追溯行為的積極性不高，購買者和農批市場管理者的監督有限。現有市場環境下，建立農產品質量安全可追溯系統更多需要依靠政府部門引導，利用購買者和農批市場管理者的外部約束力，形成“倒逼”機制，使得經營戶參與到農產品質量安全可追溯系統建設中。在四方協同作用下，才能保證農產品質量安全可追溯系統更加有效的建立和運行，從而達到保障市場農產品質量安全的目標。

第三，“質量認證”、“買者索票”、“政府處罰措施”和“檢查票證頻率”對市場內經營戶實施可追溯行為具有顯著影響。因此，在農批市場內建立可追溯系統，還應注重從以上四方面著手，以有效引導經營戶實施可追溯的行為。具體來講，政府應該要加強農產品質量認證體系和農產品質量認證工作建設，強化農產品市場質量認證意識，提高質量認證的公信力；加強農產品質量安全可追溯的宣傳，提高消費者索票的意識；政府和農批市場管理部門完善處罰措施制度，規范檢查經營者票證的規定，保證各項工作得到有效執行。

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4.周潔紅，張仕都.蔬菜質量安全可追溯體系建設—基于供貨商和相關管理部門的二維視角[J].農業經濟問題，2011（1）

5.周潔紅，汪淵，張仕都.蔬菜質量安全可追溯體系中的供貨商行為分析[J].浙江大學學報（人文社會科學版），2011（2）

6.胡慶龍，王安民.農產品質量安全及溯源機制的經濟學分析[J].農村經濟，2009（7）

7.姬亞嵐.農業性質與中國“三農”問題[J].農業經濟問題（月刊），2006（5）

8.吳林海，徐玲玲，王曉莉.影響消費者對可追溯食品額外價格支付意愿與支付水平的主要因素—基于Logistic、Interval Censored的回歸分析[J].中國農村經濟，2010（4）

9.王鋒，張小栓，穆維松，傅澤田.消費者對可追溯農產品的認知和支付意愿分析[J].中國農村經濟，2009（3）endprint

4.政府管制。政府的處罰一般具備法律效應，對經營戶可以形成強烈的約束力。只要政府處罰措施執行到位，是能夠對經營戶可追溯行為產生較好的影響的。“政府抽檢頻率”和“市場抽檢頻率”一樣，都不是經營戶實施可追溯行為的顯著影響因素，這與政府、市場管理方和經營戶之間存在信息不對稱有關。經營戶比抽檢人員更清楚自己產品的質量安全情況，因此，可以對抽檢進行有效的應對，結果抽檢就難以對經營戶形成有效約束力。

5.經營戶特征。“性別”、“年齡”、“受教育程度”、“從業年限”、“收入比例”、“相對經營規模”和“同行業實施情況”都不是經銷實施可追溯行為的顯著影響因素。這說明經營戶自身主動實施可追溯系統的積極性低，加上現在推動實施可追溯難度大、成本高，要經營戶自己加強可追溯系統的建設不太現實。在實際經營中，影響其經營行為的因素更可能是來自外在力量的約束，而非經營戶本身。

結論與啟示

第一，造成農產品質量安全問題的原因在于農產品市場上存在“市場失靈”，造成市場失靈是因為在農產品市場上存在信息不對稱和外部性等原因。因此，要解決信息不對稱的問題進而達到解決農產品質量安全問題，其核心還是要增加農產品質量安全信息的透明度，通過優質優價的激勵機制和明確責任的潛在懲罰機制使市場提供高質量安全的農產品。建立農產品質量安全可追溯系統是破解農產品質量安全信息不對稱的好辦法。

第二，南深農市場內農產品經營戶實施可追溯行為的比例不高，自發實施可追溯行為的積極性不高，購買者和農批市場管理者的監督有限。現有市場環境下，建立農產品質量安全可追溯系統更多需要依靠政府部門引導，利用購買者和農批市場管理者的外部約束力，形成“倒逼”機制，使得經營戶參與到農產品質量安全可追溯系統建設中。在四方協同作用下，才能保證農產品質量安全可追溯系統更加有效的建立和運行，從而達到保障市場農產品質量安全的目標。

第三，“質量認證”、“買者索票”、“政府處罰措施”和“檢查票證頻率”對市場內經營戶實施可追溯行為具有顯著影響。因此，在農批市場內建立可追溯系統，還應注重從以上四方面著手，以有效引導經營戶實施可追溯的行為。具體來講，政府應該要加強農產品質量認證體系和農產品質量認證工作建設，強化農產品市場質量認證意識，提高質量認證的公信力；加強農產品質量安全可追溯的宣傳，提高消費者索票的意識；政府和農批市場管理部門完善處罰措施制度，規范檢查經營者票證的規定，保證各項工作得到有效執行。

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9.王鋒，張小栓，穆維松，傅澤田.消費者對可追溯農產品的認知和支付意愿分析[J].中國農村經濟，2009（3）endprint