商業(yè)創(chuàng)意來源與創(chuàng)業(yè)：制度的視角

楊德林，胡 曉

（1.教育部人文社會科學(xué)重點研究基地 清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084；2.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084）

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 制度環(huán)境與創(chuàng)業(yè)

制度通常被認(rèn)為是一種共享心智模型[1]、理所當(dāng)然的認(rèn)識[2]或游戲規(guī)則[3]。North曾指出，制度在社會中的主要作用是建立一種穩(wěn)定但并非一定有效的、用于社會參與者間互動的結(jié)構(gòu)，從而降低互動的不確定性[1]。因此，個體和組織的行為應(yīng)該受到制度環(huán)境的約束，這種約束可以是正式或不正式的政策、社會和法律方面的規(guī)范[4]。

創(chuàng)業(yè)是一種富有創(chuàng)造性的行為，會打破原有的習(xí)慣和傳統(tǒng)的做事方式[5]。一方面，創(chuàng)業(yè)作為一種行為受到所在制度環(huán)境的約束。通過轉(zhuǎn)變對創(chuàng)業(yè)而言極為關(guān)鍵的機(jī)會和資源的限制和結(jié)構(gòu)，制度環(huán)境能將個人和組織的創(chuàng)業(yè)行為引導(dǎo)至特定的活動上[6－7]。另一方面，創(chuàng)業(yè)可能因為其創(chuàng)造性而改變當(dāng)前的制度環(huán)境，正如制度創(chuàng)業(yè)者為獲取更多的合法性資源所做的、改變現(xiàn)有制度的努力[8－9]。將制度理論拓展至創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域是很有必要的，這有助于理解制度構(gòu)建起的社會和文化環(huán)境與創(chuàng)業(yè)者、新成立企業(yè)是如何相互作用的。當(dāng)前學(xué)術(shù)界需要更深入地將制度理論與創(chuàng)業(yè)研究相聯(lián)系進(jìn)行研究[10]。

與創(chuàng)業(yè)有關(guān)的、研究制度的已有文獻(xiàn)大多關(guān)注制度環(huán)境對新企業(yè)成立率的影響[11－12]，忽視了制度環(huán)境在微觀層面影響企業(yè)成敗的機(jī)制。為了填補(bǔ)這一研究空缺，本文探索宏觀制度環(huán)境在微觀層面對創(chuàng)業(yè)者及其企業(yè)的影響，特別是創(chuàng)業(yè)者如何通過選擇其商業(yè)創(chuàng)意來源并使之與所處的制度環(huán)境互動，從而在該制度環(huán)境下獲得不同的創(chuàng)業(yè)績效。

本文以商業(yè)創(chuàng)意來源的選擇反映創(chuàng)業(yè)者與制度環(huán)境在微觀層面的互動，理由如下：

第一，商業(yè)創(chuàng)意是創(chuàng)業(yè)企業(yè)構(gòu)建有競爭力產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式的基礎(chǔ)，因此從何處獲得所需的商業(yè)創(chuàng)意無疑是創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)前必須要做的關(guān)鍵決策，這將極大影響整個創(chuàng)業(yè)過程乃至創(chuàng)業(yè)的成敗[14]。

第二，對創(chuàng)業(yè)的商業(yè)創(chuàng)意來源進(jìn)行選擇是一個創(chuàng)業(yè)者與外部環(huán)境進(jìn)行交互的過程，既反映了創(chuàng)業(yè)者對制度環(huán)境的判斷，也體現(xiàn)了制度環(huán)境對創(chuàng)業(yè)者施加的影響。

第三，創(chuàng)業(yè)商業(yè)創(chuàng)意來源的選擇具有決策的復(fù)雜性，存在理性和非理性兩方面因素，同時受到正式的法律和規(guī)范和非正式的文化、道德和觀念的影響——這與制度環(huán)境本身具有多維屬性[13]相一致。

第四，雖然研究商業(yè)創(chuàng)意來源對于完善創(chuàng)業(yè)研究和相關(guān)制度理論是至關(guān)重要的，但是當(dāng)前此方面的研究文獻(xiàn)并不多，通常只集中討論某一類商業(yè)創(chuàng)意來源——或來自技術(shù)發(fā)明[15]、或來自模仿[16]、或來自政府政策的變化[17]、或來自以前在科研機(jī)構(gòu)／企業(yè)工作時積累的知識[14]等，對各個來源缺乏系統(tǒng)性的、對比性的研究，特別是對不同制度環(huán)境下創(chuàng)業(yè)者如何平衡各種商業(yè)創(chuàng)意來源從而獲得更高的創(chuàng)業(yè)績效的問題，并未深入探討。這是本文所要回答的問題。

1.2 制度變革與創(chuàng)業(yè)

制度并非一成不變，即使是制度較為完善的發(fā)達(dá)國家也會經(jīng)歷長期的、緩慢的、漸進(jìn)式的制度變革，而發(fā)展中國家在轉(zhuǎn)型建立市場經(jīng)濟(jì)過程中的制度變革更為迅速、猛烈[18]。

制度理論曾提出，伴隨著制度變革，一種新的制度會建立或轉(zhuǎn)移到一個新的領(lǐng)域，而這可能帶來更多的創(chuàng)業(yè)活動[19]。這是因為：制度變革作為外部環(huán)境的沖擊，會使已有規(guī)則發(fā)生變化，從而改變那些被利益相關(guān)者們認(rèn)為是合法的企業(yè)類型[20－21]。偏離變革方向的舊企業(yè)會在變革后因合法性的改變而失去資源，而一系列更符合新制度環(huán)境的新企業(yè)則會增加并占據(jù)主導(dǎo)位置[22]。一般來說，制度變革后會出現(xiàn)一段創(chuàng)業(yè)時期，新的企業(yè)類型會更符合新的制度環(huán)境。然而，要促進(jìn)更長遠(yuǎn)的創(chuàng)業(yè)，還需要新一輪的制度變革。要形成一個具有更持久創(chuàng)業(yè)水平的制度環(huán)境，需要進(jìn)行持續(xù)的、周期性的制度變革[23]。

從制度變革的角度看，變革有多個階段。由于發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家處于不同階段，因此兩者的制度環(huán)境呈現(xiàn)出不同的特征。后者由前者經(jīng)制度變革而實現(xiàn)，因此后者的制度環(huán)境更為成熟。過去的研究往往只考察持續(xù)變革中某個時間點或某個階段的制度及其中創(chuàng)業(yè)的狀況。這是不全面的，只能反映特定時期的制度環(huán)境與創(chuàng)業(yè)的關(guān)系。本文在一個更大的時間跨度內(nèi)研究與創(chuàng)業(yè)有關(guān)的制度在不同變革階段展現(xiàn)出的制度環(huán)境、在這些不同的制度環(huán)境下創(chuàng)業(yè)者為獲得成功如何選擇其商業(yè)創(chuàng)意來源，以及不同的商業(yè)創(chuàng)意來源選擇又具有怎樣不同的成效。

1.3 變革階段與創(chuàng)業(yè)

本文關(guān)注與創(chuàng)業(yè)直接相關(guān)的制度，此類制度影響新創(chuàng)企業(yè)的成立和成長。Rodrik的研究表明，當(dāng)市場、法律體系的制度薄弱時，成功建立一家新企業(yè)是困難的，因為此時創(chuàng)業(yè)進(jìn)入障礙很高[24]。事實上，中國等很多國家早期為了加強(qiáng)國家控制都不鼓勵創(chuàng)業(yè)甚至不允許私營經(jīng)濟(jì)存在，即在制度上設(shè)立很高的創(chuàng)業(yè)進(jìn)入障礙。Eesley和Yang則指出，市場制度在變革初期的主要任務(wù)是降低制度導(dǎo)致的創(chuàng)業(yè)進(jìn)入障礙，使廣泛參與創(chuàng)業(yè)活動成為可能[18]。而這同時導(dǎo)致競爭加劇，創(chuàng)業(yè)者面臨的最大挑戰(zhàn)將是如何聚集用于企業(yè)成長的充足資源，但此時這些資源的可達(dá)性仍由國家控制，如準(zhǔn)入批文、資質(zhì)認(rèn)證、金融支持、政府合同、稅收優(yōu)惠、與有實力國企合作等。因此，成功運(yùn)營一家新創(chuàng)企業(yè)同樣面臨制度限制，即制度導(dǎo)致的創(chuàng)業(yè)成長障礙較高。為了實現(xiàn)自由、高效的市場經(jīng)濟(jì)，需要進(jìn)一步進(jìn)行制度變革以消除創(chuàng)業(yè)成長障礙。

據(jù)此，可將與創(chuàng)業(yè)相關(guān)的制度的變革目標(biāo)設(shè)定為降低創(chuàng)業(yè)的進(jìn)入和成長障礙。按照先降低進(jìn)入障礙后降低成長障礙的順序，制度持續(xù)變革完善的過程至少存在3個階段：第一個階段是制度變革的初期，此時創(chuàng)業(yè)的進(jìn)入和成長障礙均很高；第二個階段是制度變革的中期，此時創(chuàng)業(yè)的進(jìn)入障礙較低，但成長障礙依然很高；第三個階段是制度變革的后期，此時創(chuàng)業(yè)的進(jìn)入和成長障礙均較低。這三個階段具有不同的制度環(huán)境特征，制度與創(chuàng)業(yè)的相互關(guān)系也不同[18]。不過，這種劃分更多是從變革結(jié)果考慮的，關(guān)注每一階段制度變革后一段相對穩(wěn)定時期內(nèi)的創(chuàng)業(yè)情況。事實上，上述三個階段之間還應(yīng)存在轉(zhuǎn)變期。轉(zhuǎn)變期的制度環(huán)境涉及創(chuàng)業(yè)進(jìn)入或成長障礙的大幅降低，因此具有更高的動態(tài)性和不確定性，期間的創(chuàng)業(yè)行為也會相應(yīng)有較大調(diào)整——而這卻是過去文獻(xiàn)較少考慮的。本文進(jìn)一步細(xì)化制度變革的各個階段，探索并總結(jié)每個階段的特征，以此揭示不同變革階段的特征對創(chuàng)業(yè)者的商業(yè)創(chuàng)意來源選擇的影響。

2 研究假設(shè)

2.1 創(chuàng)業(yè)進(jìn)入障礙大幅降低的制度變革轉(zhuǎn)變期

在創(chuàng)業(yè)進(jìn)入障礙大幅降低的制度變革轉(zhuǎn)變期，市場制度（資本市場規(guī)范、法律體系）還很薄弱，資源主要為國家所控制，準(zhǔn)入批文、政策導(dǎo)向、政府合同、國有企業(yè)壟斷等的存在使得成功建立一家創(chuàng)業(yè)企業(yè)是困難的[18]。對此，Yiu、Lau和 Bruton曾指出，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的一個重要作用是替代外部不健全制度[25]。Bruton、Ahlstrom和Li發(fā)現(xiàn)，在特定環(huán)境下建立特定的關(guān)系更為有效[26]。因此，考慮到政府在制度變革早期通過調(diào)控資源限制市場經(jīng)濟(jì)的作用，當(dāng)制度變革還處于降低創(chuàng)業(yè)進(jìn)入障礙的階段時，政府關(guān)系可能在獲取稀缺資源、有用信息和信用方面更為重要，擁有政府關(guān)系的企業(yè)可能具有更高的存活率和績效以及市場占有率和利潤[27－28]。Li和Zhang證實，在中國這樣的發(fā)展中國家，與政府建立關(guān)系能幫助初創(chuàng)企業(yè)獲得更高績效，而且這種效應(yīng)不會隨著行業(yè)的不同而改變[29]。Eesley和Yang也通過對中國的實證研究指出，制度環(huán)境降低進(jìn)入和成長障礙的初期，創(chuàng)業(yè)者遵循一種與政府關(guān)系的基于關(guān)系戰(zhàn)略將比那些沒有這些關(guān)系的創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)造有更高績效的企業(yè)[18]。政府是政策制定和執(zhí)行的主體，因此將政策變化作為主要的商業(yè)創(chuàng)意來源來構(gòu)建創(chuàng)業(yè)的商業(yè)模式體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)者建立和維持與政府的關(guān)系、實施基于政府關(guān)系戰(zhàn)略的行為，此時創(chuàng)業(yè)者將在制度變革早期取得更高的創(chuàng)業(yè)績效。

此外，在創(chuàng)業(yè)進(jìn)入障礙大幅降低的制度變革轉(zhuǎn)變期，政府會持續(xù)密集地推出眾多重要政策以達(dá)到降低企業(yè)進(jìn)入障礙的目的。每個政策都可能造成已有規(guī)則發(fā)生變化[20－21]，與變革方向不符的企業(yè)會逐漸喪失合法性和之前擁有的關(guān)鍵資源，而跟隨新政策的企業(yè)則可能獲得更多政府給予的合法性和資源，特別是享受一系列政策性優(yōu)惠，從而更具競爭優(yōu)勢[22]。因此，在進(jìn)入障礙大幅降低的制度變革轉(zhuǎn)變期，以政策變化作為商業(yè)創(chuàng)意主要來源將使創(chuàng)業(yè)者獲得更多新的創(chuàng)業(yè)機(jī)會，所創(chuàng)辦的企業(yè)更符合新出現(xiàn)的制度環(huán)境，并能獲得更多合法性和政策性的資源，從而獲得更高的創(chuàng)業(yè)績效。基于以上原因，本文提出假設(shè)1。

假設(shè)1：制度變革會經(jīng)歷一段企業(yè)進(jìn)入障礙大幅降低的轉(zhuǎn)變期，此時創(chuàng)業(yè)者將政府政策變化作為其主要的商業(yè)創(chuàng)意來源將獲得更高績效。

2.2 進(jìn)入障礙低、成長障礙高的制度變革穩(wěn)定期

組織生態(tài)理論指出，環(huán)境變化具有一定的周期性，新環(huán)境往往出現(xiàn)在不連貫的迅速變化中，之后遵循緩慢的、逐漸演化的漸進(jìn)模式，直至新一輪的劇烈變化開始[4]。據(jù)此，制度環(huán)境在進(jìn)入障礙大幅降低的轉(zhuǎn)變期會比前一個階段發(fā)生較大改變。同時，為達(dá)到降低進(jìn)入障礙的目的，政府會持續(xù)密集地推出眾多重要政策，整個過程具有較高的動態(tài)性。雖然降低進(jìn)入障礙的目標(biāo)是明確的，但是這段時期制度環(huán)境的不確定性卻很高，包括變革的持續(xù)時間、手段方式等。當(dāng)進(jìn)入障礙降低后，制度環(huán)境會進(jìn)入一段相對穩(wěn)定的漸進(jìn)變化時期，呈現(xiàn)出持續(xù)的進(jìn)入障礙低、成長障礙高的特征。此時，政府會通過頒布一系列配套法律、法規(guī)來鞏固之前的變革成果，包括調(diào)整、完善相關(guān)政策內(nèi)容或推出更多涉及具體執(zhí)行層面的細(xì)則，同時為下一階段的降低成長障礙的變革積累所需的政治、經(jīng)濟(jì)和社會條件。

在進(jìn)入障礙低、成長障礙高的穩(wěn)定期，政府政策的方向明確，制度環(huán)境的動態(tài)性和不確定性均較低。同時，企業(yè)進(jìn)入障礙的降低使得廣泛參與創(chuàng)業(yè)活動成為可能，且大部分企業(yè)均遵循該時期特定的制度邏輯，從而導(dǎo)致競爭加劇，但由于此時成長障礙依然較高，因此該階段創(chuàng)業(yè)者面臨的最大問題是如何聚集用于成長的資源、明確何種市場機(jī)會更有前途[18]。因此，在進(jìn)入障礙低、成長障礙高的變革穩(wěn)定期，創(chuàng)業(yè)者以新市場機(jī)會作為商業(yè)創(chuàng)意來源將擁有強(qiáng)競爭力，從而獲得更高的創(chuàng)業(yè)績效。為此，本文提出假設(shè)2。

假設(shè)2：制度變革在經(jīng)歷企業(yè)進(jìn)入障礙大幅降低的轉(zhuǎn)變期后，會進(jìn)入一段進(jìn)入障礙低、成長障礙高的穩(wěn)定期，此時創(chuàng)業(yè)者將新市場機(jī)會作為其主要商業(yè)創(chuàng)意來源將獲得更高的績效。

2.3 成長障礙大幅降低的制度變革轉(zhuǎn)變期

在經(jīng)過一段成長障礙低、進(jìn)入障礙高的變革穩(wěn)定期后，制度進(jìn)行下一輪變革的條件成熟，將進(jìn)入成長障礙大幅降低的轉(zhuǎn)變期。雖然企業(yè)進(jìn)入障礙已經(jīng)降低，創(chuàng)業(yè)者進(jìn)入不同行業(yè)創(chuàng)辦新企業(yè)面臨較少的限制，但是企業(yè)的成長障礙依然很高，企業(yè)成長所需的關(guān)鍵資源仍掌握在政府手中。

相對于新市場機(jī)會，創(chuàng)業(yè)者將跟隨政策變化作為其主要的商業(yè)創(chuàng)意來源可能獲得更多支持成長的資源，從而獲得更高的創(chuàng)業(yè)績效。Eesley和Yang就指出，政府為降低成長障礙會逐漸推出孵化器、科技園等有利于創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長的政策，使主動使用這些政策的創(chuàng)業(yè)企業(yè)能獲得更多資源用于成長[18]。其實證結(jié)果也表明，此時跟隨這些政策進(jìn)入孵化器、科技園的創(chuàng)業(yè)者將創(chuàng)造更高的企業(yè)績效。基于以上原因，本文提出假設(shè)3。

假設(shè)3：制度變革在經(jīng)歷進(jìn)入障礙低、成長障礙高的穩(wěn)定期后，會進(jìn)入一段企業(yè)成長障礙大幅降低的轉(zhuǎn)變期，此時創(chuàng)業(yè)者將政府政策變化作為其主要商業(yè)創(chuàng)意來源將獲得更高的績效。

3 定性研究

中國是檢驗經(jīng)濟(jì)制度變革的特別合適的環(huán)境。這是因為：在持續(xù)改革轉(zhuǎn)型和建立私營經(jīng)濟(jì)的過程中，相關(guān)法律和法規(guī)經(jīng)歷了從改革開放初期不允許任何私營經(jīng)濟(jì)存在到逐步放開個體工商戶登記和私營企業(yè)成立，再到20世紀(jì)90年代初中后期承認(rèn)私營經(jīng)濟(jì)的重要性并降低創(chuàng)辦企業(yè)門檻，再到2000年以后政策從偏向外資和國有企業(yè)向積極鼓勵和扶持創(chuàng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)變等的多個變革階段，這個過程中存在足夠多的制度環(huán)境變化，而且與經(jīng)濟(jì)制度變革逐步降低進(jìn)入障礙進(jìn)而逐步降低成長障礙的階段相符。鑒于此，本文以中國作為研究環(huán)境。

不同時期政府關(guān)鍵會議的報告和決議、頒布的重大法案等文件——特別是清晰界定了相關(guān)法律和法規(guī)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時間節(jié)點及目的（降低進(jìn)入障礙或成長障礙）以及各個時期制度環(huán)境的特點（禁止、限制、允許或鼓勵）——是了解中國經(jīng)濟(jì)制度變革的重要途徑。為了給后續(xù)大樣本回歸定量研究提供計劃分?jǐn)?shù)據(jù)階段的依據(jù)，本文首先開展質(zhì)性研究，對重要政府文件進(jìn)行整理和分析，從而梳理出中國制度在逐步降低進(jìn)入和成長障礙方面的變革軌跡。

定性研究結(jié)果表明：1978年12月開始改革開放、1980年12月解禁個體經(jīng)營、1988年4月解禁私營企業(yè)、1992年確立“共同發(fā)展”方針和“一視同仁”政策、1999年3月將私營企業(yè)成立的重要性寫入憲法、2002年6月29日頒布《中小企業(yè)促進(jìn)法》、2009年9月19日頒布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》、2013年11月12日頒布《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，是幾個關(guān)鍵的時間節(jié)點，由此可劃分高進(jìn)入和成長障礙的制度變革初期（1978—1988年）、進(jìn)入障礙大幅降低的轉(zhuǎn)型期（1988—1999年）、進(jìn)入障礙低但成長障礙高的制度變革中期（2000—2002年）、成長障礙大幅降低的轉(zhuǎn)型期（2003—2013年）、低進(jìn)入和成長障礙的制度變革后期（2013年以后）。此外，不同階段內(nèi)重要的相關(guān)官方文件的內(nèi)容乃至表述方式也豐富了對各階段制度環(huán)境特征的認(rèn)識。

4 定量研究

4.1 數(shù)據(jù)來源

為了分析中國經(jīng)濟(jì)制度變革的不同階段與創(chuàng)業(yè)者商業(yè)創(chuàng)意來源選擇的關(guān)系，本文對1930—2007年間畢業(yè)于清華大學(xué)的近30000名校友開展了一項調(diào)查，共獲得3646份有效問卷，其中1620份問卷通過網(wǎng)絡(luò)方式填寫，2026份問卷通過郵寄方式回收。

本文關(guān)注所調(diào)查的清華校友中的創(chuàng)業(yè)者及其創(chuàng)業(yè)時選擇的商業(yè)創(chuàng)意來源。經(jīng)過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)清理，共獲得321份有效創(chuàng)業(yè)者數(shù)據(jù)。其中，被調(diào)查者最早于1988年創(chuàng)立公司——該時間與中國放開私營企業(yè)成立的時間相符，最晚于2007年創(chuàng)立公司，數(shù)據(jù)覆蓋1988—2007年間中國經(jīng)濟(jì)制度變革逐步降低進(jìn)入障礙的轉(zhuǎn)型期（1988—1999年）、進(jìn)入障礙低而成長障礙高的制度變革中期（2000—2002年）以及逐步降低成長障礙的部分轉(zhuǎn)型期（2003—2007年）。本文依照創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)立公司的時間將數(shù)據(jù)歸入上述3個時期，并進(jìn)行相應(yīng)的回歸分析。

高校必須在學(xué)生管理信息化建設(shè)的過程中，加大數(shù)據(jù)專業(yè)技能人才引進(jìn)的力度，由于掌握大數(shù)據(jù)知識和技能的大學(xué)生管理人才無法短期培養(yǎng)出來，所以高校須在積極引進(jìn)具有大數(shù)據(jù)知識專業(yè)人才的基礎(chǔ)上，加大現(xiàn)有管理人員專業(yè)技能和知識培訓(xùn)的力度。首先，通過設(shè)立大數(shù)據(jù)人才專項項目的方式，將人才吸引到學(xué)校。比如，通過開展教學(xué)研究創(chuàng)新實踐的方式，引進(jìn)高端人才，同時運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行分析、預(yù)測，并確定團(tuán)隊工程建設(shè)所需人才的引進(jìn)和培養(yǎng)方向。其次，加快大數(shù)據(jù)專業(yè)技能人才培養(yǎng)的步伐。高校須在打造專業(yè)人才培養(yǎng)體系的同時，幫助和引導(dǎo)人才制定職業(yè)規(guī)劃路線。然后通過人才團(tuán)隊項目的資金進(jìn)行隊伍的建設(shè)，從而促進(jìn)學(xué)生管理質(zhì)量與效率全面提升。

4.2 變量設(shè)計

1）因變量。

因變量為創(chuàng)業(yè)績效，用創(chuàng)業(yè)者企業(yè)最近一年（或破產(chǎn)前一年）銷售收入的自然對數(shù)lnRevenue衡量。

2）自變量

①創(chuàng)業(yè)者的商業(yè)創(chuàng)意來源于政府政策變化的程度（Policy Change as Source）。創(chuàng)業(yè)者根據(jù)創(chuàng)立公司時的實際情況對政府政策變化在其商業(yè)創(chuàng)意來源選擇中的重要程度進(jìn)行打分，分?jǐn)?shù)為1～8，其中1為最重要、8為最不重要。

②創(chuàng)業(yè)者的商業(yè)創(chuàng)意來源于新市場機(jī)會的程度（Market Opportunity as Source）。創(chuàng)業(yè)者根據(jù)創(chuàng)立公司時的實際情況對新市場機(jī)會在其商業(yè)創(chuàng)意來源選擇中的重要程度進(jìn)行打分，分?jǐn)?shù)為1～8，其中1為最重要、8為最不重要。

3）控制變量。

①年齡（Age）。年齡在創(chuàng)業(yè)者成功運(yùn)營一家新企業(yè)的過程中發(fā)揮著重要作用[30－31]，同時更精細(xì)的非線性的年齡控制還能在一定程度上控制更廣泛的經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境轉(zhuǎn)變，從而消除大環(huán)境對特定一代人所有個體的影響。

②性別（Gender）。創(chuàng)業(yè)者的性別在研究創(chuàng)業(yè)時是一個很重要的需要考慮的因素[32]。如果創(chuàng)業(yè)者是一名男性，則設(shè)Gender值為1，否則為0。

③海外的學(xué)習(xí)和工作背景（Overseas）。海外的學(xué)習(xí)和工作背景將使創(chuàng)業(yè)者接觸到更多的國外先進(jìn)的技術(shù)和商業(yè)經(jīng)驗，進(jìn)而影響創(chuàng)業(yè)者對商業(yè)創(chuàng)意來源的選擇和成立企業(yè)的績效[33]。如果創(chuàng)業(yè)者曾經(jīng)出國留學(xué)、工作或公差，則設(shè)Overseas為1，否則為0。

④創(chuàng)業(yè)者過去創(chuàng)業(yè)及工作的經(jīng)歷。創(chuàng)業(yè)者過去創(chuàng)業(yè)及工作的經(jīng)歷將影響其后創(chuàng)辦企業(yè)商業(yè)創(chuàng)意的來源和績效表現(xiàn)。本文用創(chuàng)業(yè)者畢業(yè)后至創(chuàng)業(yè)前工作的時間（Length of Work）、創(chuàng)業(yè)者以前工作經(jīng)歷的一般管理、技術(shù)管理、研發(fā)工作、銷售／營銷、財務(wù)會計、顧問委員會／董事會、銀行、公共服務(wù)8種工作職能類型的數(shù)量（Position Diversity）、創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)辦企業(yè)的市場經(jīng)營領(lǐng)域與之前工作的關(guān)聯(lián)性（Market Experience）①分為沒有、一點、不少、密切4種程度，依次對應(yīng)1～4的取值。3個變量對創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)辦目標(biāo)企業(yè)之前的經(jīng)歷加以控制。

⑤創(chuàng)業(yè)者身邊其他人的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷（Exposure to Entrepreneurship）。創(chuàng)業(yè)者身邊其他人的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷將影響創(chuàng)業(yè)者對商業(yè)創(chuàng)意來源的選擇和成立企業(yè)的績效[18]。Exposure to Entrepreneurship 反映了創(chuàng)業(yè)者父母、兄弟姐妹、子女、其他近親、5位最要好朋友、以前／現(xiàn)在鄰居、以前同事、以前同學(xué)創(chuàng)辦企業(yè)的情況，如果存在以上一種情況就計數(shù)1，累加所有情況的計數(shù)（最少是0、最多是8）。

⑥政治關(guān)系。在中國，政治關(guān)系作為正式的不健全制度的替代，能夠幫助中國的創(chuàng)業(yè)者在毀壞合同、非法競爭以及其他機(jī)會主義行為上更好地保護(hù)自己，也能使之相較其他競爭者獲得更多的資源和信息，從而影響創(chuàng)業(yè)者對商業(yè)創(chuàng)意來源的選擇和成立 企 業(yè) 的 績 效[28，34－35]。 本 文 用 Communist Party Member、Official Parent、Work for Government、Government Tie 4個變量控制創(chuàng)業(yè)者與政府的關(guān)系。如果創(chuàng)業(yè)者是中國共產(chǎn)黨黨員，則設(shè)Communist Party Member為1，否則為0[36]。如果創(chuàng)業(yè)者的父母曾在政府工作，則根據(jù)其父母在政府中職位的高低，按照一般公務(wù)員、科級、縣處級、地廳級、省部級，分別對Official Parent取值1～5，否則設(shè)Official Parent為0[37]。如果創(chuàng)業(yè)者曾在政府工作，則根據(jù)其政府職位的高低，按照一般公務(wù)員、科級、縣處級、地廳級、省部級，分別對Work for Government取值1～5，否則設(shè) Work for Government為0。Government Tie考察創(chuàng)業(yè)者與負(fù)責(zé)監(jiān)管所在產(chǎn)業(yè)政府官員的關(guān)系，根據(jù)親密程度分為社會人員、同行校友、同事、學(xué)校朋友和家庭成員五類，并分別賦予權(quán)重1～5，Government Tie為創(chuàng)業(yè)者擁有的所有關(guān)系的數(shù)值和。

⑦行業(yè)因素（Industry Effect）。創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)辦的企業(yè)所處行業(yè)的不同會造成其商業(yè)創(chuàng)意來源選擇不同，還會影響創(chuàng)業(yè)績效。按照不同屬性將行業(yè)分為尖端科技業(yè)（航空航天、生物醫(yī)藥等）、電子信息業(yè)（互聯(lián)網(wǎng)、通訊、軟件等）、傳統(tǒng)工業(yè)（機(jī)械、建筑等）和服務(wù)業(yè)（金融、管理咨詢、法律服務(wù)等）四類，依次對應(yīng)1～4。

⑧創(chuàng)業(yè)者最近創(chuàng)辦企業(yè)的成立時間（Found Year）。為了消除創(chuàng)業(yè)所在時期中不可觀察的特定事件、趨勢和影響，本文用創(chuàng)業(yè)者最近創(chuàng)辦企業(yè)的成立時間進(jìn)行控制。

⑨創(chuàng)業(yè)者所處的創(chuàng)業(yè)環(huán)境（Environment）。創(chuàng)業(yè)者所處的創(chuàng)業(yè)環(huán)境將對創(chuàng)業(yè)活動造成較大影響。基于中國的經(jīng)濟(jì)實情及數(shù)據(jù)收集的獲得性，本文國家經(jīng)濟(jì)總量中非公經(jīng)濟(jì)所占比率度量。

4.3 回歸結(jié)果

各變量間的相關(guān)系數(shù)如表1所示。可以看出，各自變量與自變量之間、自變量與控制變量之間無明顯的共線性。表2政策變化作為來源、新市場機(jī)會作為來源對創(chuàng)業(yè)績效的分階段回歸結(jié)果。

由表1中第（1-1）列、第（1-2）列和第（1-3）列的回歸結(jié)果可知，在1988—1999年中國制度經(jīng)歷了進(jìn)入障礙大幅降低的轉(zhuǎn)變期內(nèi)，Policy Change as Source與lnRevenue顯著相關(guān)（P＜0.01），而 Market Opportunity as Source 與lnRevenue之間無相關(guān)關(guān)系。因此，假設(shè)1得到支持。

由表1中第（2-1）列、第（2-2）列和第（2-3）列的回歸結(jié)果可知，1999—2002年中國制度進(jìn)入障礙低而成長障礙高的穩(wěn)定期，Policy Change as Source與lnRevenue的相關(guān)性不顯著，而Market Opportunity as Source與lnRevenue之間存在弱顯著相關(guān)關(guān)系（P＜0.05）。因此，假設(shè)2得到支持。

由表1中第（3-1）列、第（3-2）列和第（3-3）列的回歸結(jié)果可知，2002—2007年中制度進(jìn)入成長障礙大幅下降的轉(zhuǎn)變期，Policy Change as Source與ln－Revenue再次顯著相關(guān)（P＜0.01），而 Market Opportunity as Source與lnRevenue之間不再具有相關(guān)關(guān)系。因此，假設(shè)3得到支持。

5 結(jié)語

本文首先采用定性研究方法整理和分析中國改革開放后不同時期的政府關(guān)鍵會議的報告和決議、頒布的重大法案等官方文件，梳理出中國制度在逐步降低企業(yè)進(jìn)入和成長障礙上的變革軌跡，特別是界定了變革的5個重要階段及其特征，即高進(jìn)入和成長障礙的制度變革初期（1978—1988年）、逐步降低進(jìn)入障礙的轉(zhuǎn)型期（1988—1999年）、進(jìn)入障礙低而成長障礙高的制度變革中期（2000—2002年）、逐步降低成長障礙的轉(zhuǎn)型期（2003—2013年）、低進(jìn)入和成長障礙的制度變革后期（2013年以后）。

基于定性研究結(jié)果，本文針對進(jìn)入障礙大幅降低的轉(zhuǎn)型期（1988—1999年）、進(jìn)入障礙低而成長障礙高的制度變革中期（2000—2002年）和成長障礙大幅降低的部分轉(zhuǎn)型期（2003—2007年）三個變革階段，利用大樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分段定量回歸，以驗證本文提出的3個假設(shè)。所有假設(shè)均得到了支持：1988—1999年、2003—2007年分別是企業(yè)進(jìn)入和成長障礙降低、變革相對激烈、制度環(huán)境的動態(tài)性和不確定性較高的轉(zhuǎn)變期，此期間創(chuàng)業(yè)者將政府政策變化作為其主要商業(yè)創(chuàng)意來源可獲得更高績效；2000—2002年是處于兩個轉(zhuǎn)變期之間、變革相對緩慢、制度環(huán)境的動態(tài)性和不確定性較低的穩(wěn)定期，在一定時間內(nèi)具有進(jìn)入障礙低、成長障礙高的特征，此期間創(chuàng)業(yè)者將新的市場機(jī)會作為其主要商業(yè)創(chuàng)意來源可將獲得更高績效。

本文的研究成果至少有以下3點理論貢獻(xiàn)：

表1 變量間的相關(guān)系數(shù)

表2 政策變化和新市場機(jī)會分別作為商業(yè)創(chuàng)意來源對創(chuàng)業(yè)績效的分階段回歸結(jié)果

續(xù) 表

第一，本文對國家逐漸降低企業(yè)進(jìn)入和成長障礙的制度變革的各個階段進(jìn)行了細(xì)化，驗證了變革過程中制度環(huán)境動態(tài)性的周期變化、轉(zhuǎn)變期和穩(wěn)定期交替出現(xiàn)的重要特征，并指出不同時期制度環(huán)境會在微觀層面上對創(chuàng)業(yè)者造成影響，從而導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)者行為和績效的周期性變化。本文從一個較長的時間跨度考察了制度變革進(jìn)程、制度環(huán)境作用和制度參與者的行為，進(jìn)一步完善了相關(guān)制度理論。

第二，針對目前有關(guān)商業(yè)創(chuàng)意來源研究的不足，本文探索了不同制度環(huán)境下創(chuàng)業(yè)者對政府政策變化和新市場機(jī)會兩種商業(yè)創(chuàng)意來源的權(quán)衡。

第三，本文以中國作為研究環(huán)境，具有新興發(fā)展中國家的代表性，所得結(jié)論對于研究其他欠發(fā)達(dá)地區(qū)的制度變革和創(chuàng)業(yè)問題具有較高的借鑒意義。

此外，本文通過探索中國改革開放30多年的制度變革軌跡以及該過程涉及的不同制度環(huán)境，對比分析了創(chuàng)業(yè)者如何通過選擇商業(yè)創(chuàng)意來源來平衡環(huán)境的動態(tài)性和不確定性帶來的沖擊和機(jī)會、所選的商業(yè)創(chuàng)意來源如何影響最終的創(chuàng)業(yè)績效，彌補(bǔ)了制度與創(chuàng)業(yè)間關(guān)系研究的缺陷。

本文也存在一些不足，可作為后續(xù)研究的方向。首先，雖然本文在定性研究中考察了1978—2013年期間中國的制度變革并分析了政府相關(guān)文件，從而確定了5個重要變革階段及其相應(yīng)特征，但是數(shù)據(jù)存在局限性，僅對1988—1999年、2000—2002年、2003—2007年這3個時期進(jìn)行了分階段大樣本回歸分析。未來可利用更大時間跨度的數(shù)據(jù)驗證中國制度變革的完整階段。其次，回歸分析所用的大樣本數(shù)據(jù)全部來自中國頂尖高校清華大學(xué)的校友，雖然這在一定程度上消除了創(chuàng)業(yè)者的畢業(yè)院校聲譽(yù)、受教育水平、個人學(xué)習(xí)能力等重要因素對創(chuàng)業(yè)績效的影響，但是仍可能存在樣本偏差。未來需要對其他背景的創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行考察，以反映新興發(fā)展中國家的制度變革中創(chuàng)業(yè)者的真實狀況。此外，本文只討論了政府政策變化和新市場機(jī)會兩種創(chuàng)業(yè)商業(yè)創(chuàng)意來源，未來可對技術(shù)創(chuàng)新、模仿、顧客反饋等其他商業(yè)創(chuàng)意來源進(jìn)行分析。

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