中國自助出版政策與法規環境分析

摘要：自助出版的出現是市場需求、商業需求與互聯網等技術結合的產物。中國自助出版已大量存在，包括紙書自助出版與電子書自助出版。在書號管理制度、版權與內容審查管理方面，中國缺乏完整、清晰、有操作性的法規政策，出臺相關的法規政策乃當務之急。

關鍵詞：自助出版；電子書；政策；法規

自助出版是指不經過第三方出版商，由作者自己出版圖書、網站、電子書、小冊子、音樂或視頻等媒體形式的行為。①從歷史上看，自助出版并非一種新生事物，然而較大規模自助出版的出現，卻是市場需求、商業需求與互聯網等技術結合的產物。近些年來，隨著按需出版（POD）技術、在線零售商、電子閱讀器以及平板電腦的出現，自助出版逐漸成為一種引人注目的現象。從2008年開始，歐美國家自助出版首次超過了傳統出版，并有愈演愈烈的趨勢。據美國書目信息管理機構鮑克公司（Bowker）的數據顯示，2012年，美國自助出版書目增長到了391，000多種，比2011增長了59%，比2007年增長了422%，②呈現出爆炸式增長。

自助出版具有以下四個基本特征。一是內容原創。即作品或者內容出自作者原創，而非他人創作。二是自主權。這是自助出版有別于傳統出版的最重要的特征，即作者擁有如何完成出版過程的決定權，并最終為自己所出圖書負責。但這并不意味著作者必須親力親為每一出版環節，很多時候作者可以將出版流程全部或部分外包。這里強調的是作者對整個出版過程的決策權。三是自主出版包括自費出版，即虛榮出版在內。四是自助出版范圍不限于圖書，可涵蓋各種媒介形式。本文內容以圖書為主，不包括網站、音樂、視頻等媒體出版。

比之傳統出版，自助出版具有門檻低、周期短、作者自主控制、版稅高等優勢，正在成為越來越多人的出版選擇，也因此成為數字時代發展最迅猛的新興出版業態之一，沖擊著傳統出版業的生態環境。正因如此，我們有必要對自助出版的出現予以高度重視。目前，國內關于自助出版的研究大都集中在歐美國家，而較少關注中國的自助出版情況。本文旨在簡單梳理中國自助出版現狀的基礎上，對中國自助出版特征及政策法規環境進行分析。

一、中國自助出版的基本情況

考察中國市場，自助出版已經大量存在。其一為紙書自助出版。用百度搜索“自助出版”，會出現一些平臺推廣鏈接，如北京時代銘語、北京出書網（兼營電子書出版）、天一出版網、中國出版交易網、鐘書國際出版網與“來出書”等民營或國企網站，這些網站都是紙書自助出版平臺，其基本運營模式是，平臺為用戶提供文字編輯、策劃包裝、書號、印刷等服務，有的還兼顧發行、推廣，然后靠收取服務費盈利。其主要業務類型是職稱出書、老人出書、名人出書、企業出書、公費出書等。由于這類出版的市場需求很大，因此數量并不少。其二為電子書自助出版。就形態而言，電子書包括已出版紙書的電子版、原生態電子書以及增值型電子書三種類型，即所謂電子書1.0、2.0、3.0。③由于紙書的電子版是已經出版的書，不能歸于自助出版，加強增值型電子書的制作目前還處于探索階段，因此此處所說的電子書是指原生態的電子書，即通過網絡平臺出版、銷售的電子書。目前，中國電子書自助出版的主力為網絡文學，即以網絡為載體而發表的原創文學作品。中國網絡原創文學起源于1997年的榕樹下網站，之后不斷發展，在VIP制、線下出版、版權拓展機制等運營模式之下，經歷了一個從純文學走向商業化的過程，④獲得了巨大的商業成功。目前，除了占據80%市場份額的盛大文學之外，一些大型網站，如百度、網易、搜狐、新浪、騰訊、京東、淘寶也都看好這個市場，紛紛躋身其中。此外，各大出版集團也有一定動作，如中國出版集團的大佳網、廣東出版集團旗下的吸墨網也都開辟了原創文學版塊。

網絡文學以連載的形式發表，以手機閱讀為主，這與西方國家售賣整本電子書的自助出版經營模式有所不同。在中國市場上，類似西方的自助出版亦有一些，但數量不多。如藝派（www.epub360.com）自助出版平臺。該平臺專注于視覺藝術領域的自助出版，主要發布攝影圖冊等版權內容。由于影響力較小，這些網站一般都會借助Appstore等第三方平臺來進行售賣。除此之外，國內還有一些零星的電子書自助出版，如多看書城會出版《知乎周刊》等書刊，并免費供應，豆瓣網于2011年11月也啟動投稿系統，并于2012年5月推出“付費書店”，又于2013年開啟豆瓣閱讀專欄和連載推出個人作品投稿售賣。這些都是電子書自助出版領域可貴的探索。

二、中國自助出版政策法規環境分析

從形態上看，中國自助出版的類型與美國沒有什么不同，但其發展卻面臨著一些問題，其中最重要的已經不是技術、商業模式、內容供應問題，而是政策法規環境問題。無論是紙書還是電子書，中國自助出版都是在一種不完備、不清晰的政策、法規環境下進行的。主要表現在以下兩個方面：

1.灰色地帶：書號與合法性問題

書號相當于圖書的身份證，對書號進行管理是圖書產業必不可少的工作之一。與電子書不同，在世界范圍內，實體書都必須要有書號。所不同的是，美國采用的是書號登記制，中國采用的是書號審核制。在美國，書號便宜，幾乎沒有成本，任何人都可申請，而在我國，書號是一種稀缺資源，需要申請與審核。按照總局規定，只有正規的出版單位才能獲得國家批準的書號和出版號。而自助出版的主體基本都不是官方認定的出版機構，由于沒有出版資格，他們只能靠向出版社購買書號出書。“買賣書號”成為紙書自助出版運營中最重要的環節。而按照《出版管理條例》的規定，“出售或者以其他形式轉讓本出版單位的名稱、書號、刊號、版號、版面，或者出租本單位的名稱、刊號的”都是違法行為，因此，嚴格意義上說，這些自助出版類網站的經營也是非法的。

電子書自助出版也存在同樣的問題。在電子書書號方面，國際上的管理制度也不一致。亞馬遜目前并不要求自助出版作者有ISBN國際標準書號，但Barnes & Noble和蘋果的iBook書店都已經要求ISBN。目前在中國，根據《電子出版物管理規定》21條，電子出版物也必須有標準書號，但在實際管理操作中《規定》只實施于有物理實體的電子書，如光盤等音像制品，實際并未涉及本文所說的自助出版。這首先是因為《規定》中所涉及的出版單位指的是那些有條件得到認證的國有機構，而自助出版的主體，都不具備成為出版單位的條件，因此無從得到書號；其次是由于網絡原創文學、自助出版電子書數量巨大，即使有出版資格，在書號數量有限制的情況下，網站也沒有能力為每一個作者申請到書號；再次，自助出版電子書類型、格式多樣，如網絡原創文學以連載形式出現，在整本書沒完成之前屬于不定型狀態，對其進行書號管理是有實際困難的。基于各種原因，目前中國電子書自助出版并未施行書號管理，但無論是從作者、讀者、出版商還是管理者的角度看，對電子書進行書號管理都是必須而迫切的。⑤

在中國，合法書號是圖書出版的基本標識。從這個角度看，中國目前并無真正的自助出版。但就事實層面上看，自助出版已然存在并形成一定規模。在這種情況下，中國自助出版就只能在合法與不合法之間的灰色狀態中靠“打擦邊球”生存，處境不可謂不尷尬。

2.內容和版權審核

自助出版的出現，雖然滿足了市場的需求，但同時也出現了很多問題，總結起來，這些問題主要集中在版權和內容兩個方面。防止盜版、色情、暴力以及各種違法內容的出現是圖書出版的題中應有之義。目前在中國，實體圖書出版這方面的審查職責由國家新聞出版廣電總局承擔，而總局則將此權力下放給各官方認定的出版社，⑥出版社通過審、編、校環節，對將出版的圖書進行自我審查，審查合格后申請書號，進入出版、發行環節。在網絡時代，數字出版要求“從根本上重新設計傳統出版的編、印、發業務流程”，進而要求內容審核方式的改變。⑦

依照這一要求，實體自助出版以及電子書自助出版的版權和內容審核應由出版主體——網站負責具體施行。在美國，內容和版權的審核就是由網站負責的，例如，亞馬遜和蘋果公司會用專門的軟件來對自助出版的電子書進行審核，對某些圖書還采取了人工審核的流程。中國有些網站也在進行類似的嘗試，例如，豆瓣網就成立了編輯團隊，對作者的寫作能力、投稿作品進行嚴格審核，編輯審讀通過后才能發布作品。

目前，國家也出臺了一些網絡出版審查政策，其中有些傾向于下放權力給經營企業。目前出版業的最高法規是國務院發布的《出版管理條例》（2001年頒布，2011年修訂）。此外原新聞出版總署還發布了《圖書出版管理規定》（2008）。針對電子出版物、網絡出版物，原新聞出版總署發布了《電子出版物出版管理規定》（2002）、《互聯網出版管理暫行規定》（2008）、《關于加快我國數字出版產業發展的若干意見》（2010）、《關于發展電子書產業的意見》《網絡出版服務管理辦法》（2012，征求意見稿）等政策文件，文化部也頒布了《互聯網文化管理暫行規定》（2003）、《網絡文化經營單位內容自審管理辦法》（2012）等。其中，《網絡出版服務管理辦法》（征求意見稿）指出原新聞出版總署、工信部負責網絡出版服務監管工作，實行出版物內容審核責任制度、責任編輯制度、責任校對制度等，保障出版質量和內容合法，但《辦法》卻缺乏具體細則，正式文件也還未出臺。而由文化部頒布的，從2012年底開始實施的《網絡文化經營單位內容自審管理辦法》規定，網絡文化經營單位應當建立內容審核制度，審核權將交由企業自審，目前先從網絡音樂、移動游戲行業開始，然后逐步擴大范圍。⑧2014年初，國家新聞出版廣電總局決定對網絡文學的內容進行不定期審讀，監督網站出版業務情況等。⑨總的來看，在網絡出版審查制度方面，政府還沒有出臺特別明確的規定。

由上述可知，目前中國針對出版的法規很多，其中雖然也涉及網絡出版，但這些政策法規零散、粗疏，缺乏完整性、系統性，遠遠不能滿足數字出版發展的需求，更無法滿足自助出版的實際需求，很難解決實際問題。此外，多頭管理、多頭領導，也導致法規政策缺乏一致性，實際操作性不強。

自助出版代表了一種扁平化的出版格局，是互聯網時代的自然產物，其生長態勢是無法阻擋的，也正因如此，中國各種各樣的企業，無論是大型互聯網企業，還是中小型民營企業，乃至大型出版集團、正規出版社都有意進軍這個市場，但目前整個自助出版行業卻處于無法規、無政策、無監管的狀態，導致經營者無法可依，始終處于裹足不前、進退維谷的狀態。這種狀況對自助出版產業的健康發展顯然是不利的。

高度依賴法規政策是中國出版業的基本特點，因此，出臺一套針對自助出版行業規范與發展的標準與法規是十分必要的。當前比較迫切的任務是，相關部門應針對中國自助出版的實際狀況，對自助出版的范圍、合法性予以明確界定，使從業者有法、有章可依，同時建立清晰、符合實際的電子書書號管理制度與內容和版權審查制度，以應對已經興起的自助出版浪潮。

（安小蘭，中央財經大學文化與傳媒學院副教授）

注釋：

① Self-publishing[EB/OL].[2014-08-15].http：//en.wikipedia.org/wiki/Self-publishing.

② Self-Publishing Movement Continues Strong Growth in U.S.， Says Bowker[EB/OL].[2013-10-09].http：//www.bowker.co.uk/en-UK/aboutus/press_room/2013/pr_10092013.shtml.

③ 安小蘭.電子書概念辨析及其意義[J].出版發行研究，2012（12）：52-54.

④ 周志雄.對原創文學網站的觀察與思考[J].山東師范大學學報，2009（4）：92-96.

⑤ 李鏡鏡，張志強.國內外電子書號管理現狀及建議[J].中國出版，2013（21）：39-43.

⑥ 《出版管理條例》和《圖書、期刊、音像制品、電子出版物重大選題備案辦法》規定，重大選題還需向新聞出版署報批備案。

⑦ 張晗.文化科技融合創新下的美國數字出版業[J].新聞界，2013（20）：68-74.

⑧ 文化部“松綁” 網絡文化內容自審 10大概念股解析[EB/OL].[2013-08-21].http：//kuaixun.stcn.com/2013/0821/10692031.shtml.

⑨ 胡建輝.新聞廣電總局將不定期審讀網絡文學內容[N].法制日報，2014-01-09.