生物防治領域的專利信息分析與吉林省的對策

李巍等

摘要：專利的檢索、統計結果表明，生物防治技術領域的專利申請量優勢國家為美國、日本和中國。主要分析了國內生物防治技術領域的專利分布情況，并對東北三省生物防治技術領域的專利內容和法律狀態進行詳細比對，提出了吉林省的對策建議。

關鍵詞：生物防治；專利信息分析；吉林省；對策；核心專利；外圍技術；專利策略

中圖分類號： G306文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2014）10-0381-02

收稿日期：2013-12-18

基金項目：吉林省科技發展計劃科技引導項目（編號：20111618）。

作者簡介：李?。?967—），女，吉林公主嶺人，助理研究員，從事圖書館管理工作。E-mail：liwei@cjaas.com。

通信作者：張雪清，研究員，從事農業科技管理和農業科技情報、農業信息研究工作。E-mail：zhangxq1958@163.com。專利信息是重要的技術信息，除了能夠反映技術內涵，還包涵經濟競爭的動態信息和法律內容，專利文獻的著錄事項所包括的“誰、什么時候、在哪里、就什么技術、提出了那些權利要求”這些信息的不同組合，反映了申請人以產品或技術參與市場競爭的各種企圖[1]。專利信息分析的本質是一種結合技術、經濟、法律與管理為一體的綜合情報分析[2]。分析專利信息，有助于了解并掌握行業或企業在當前所處的地位，以及技術、產品的水平與競爭實力，從而在一個國際公認的平臺上去衡量行業或企業，有利于克服行業或企業在技術研發、產品經營、開發市場過程中的盲目性，從而為行業或企業的發展提供決策依據[3]。郭婕婷等在對我國太陽能產業的專利狀況分析中綜合運用了“點、線、面”情報分析的方法[4-5]。關于農業專利信息分析的報道較少，張然等采用“點”情報分析方法對吉林省蔬菜育種和生物能源技術專利信息加以分析[6-7]；張文菁等關于我國農業標準化專利戰略進行了研究[8-10]。本研究擬就生物防治技術領域（以下簡稱生防領域）的專利信息進行簡單分析，即點情報分析。

1專利數據與分析

根據中國、歐洲、日本、美國等的專利文獻統計結果以及國際知識產權組織數據庫的信息，生物防治技術領域的專利數量優勢國家為美國、日本、中國，相應的專利擁有量分別為7 623、6 761、3 790件，3個國家的專利數量之和約占全世界該領域專利總數的29.79%；中國位列第3，與排名第1、第2的美國和日本的專利擁有量差距明顯。全世界生物防治技術領域專利申請量前20位的申請人主要來自于美國、德國和瑞士，其中美國公司MYCOGEN的專利申請量獨占鰲頭，達到714件；排名第2至第5位的公司分別為先正達集團、先鋒高級育種國際公司、拜耳集團、巴斯夫股份，申請量分別為589、576、547、509件，亞洲僅有1家企業進入前20名；中國生物防治技術領域的專利申請量分散，并且缺乏具有競爭力的核心機構申請人。

2國內生物防治技術領域的專利分布

2.1地域分布

目前國內的生物防治技術領域專利（以下簡稱生防專利）申請地域分布趨勢明顯，專利數據統計分析結果表明：北京、華南、江浙等地申請人較多，其擁有的專利數量也較多。

2.2行業分布

2.2.1大專院校生防專利的優勢在大專院校，其中華南農業大學生防專利授權數位居全球第18位。國內申請人性質統計分析結果表明，大專院校擁有40%中國生防專利數量，沈陽農業大學以20項生防專利位居這一類申請人的第10位。

大專院校類申請人授權專利量排名前5位的分別是：華南農業大學、云南大學、中國農業大學、南京農業大學、華中農業大學，授權專利量分別為49、35、32、30、27件，其中華南農業大學的技術實力優勢明顯。

2.2.2科研機構科研機構申請人占中國生防專利申請人總數的7%，246項專利集中屬于國家級單位，其中中國農業科學院處于領先地位，其次分別為江蘇省農業科學院、浙江省農業科學院、廣東省農業科學院，分列科研機構申請人的第3、第5、第8、第10位；進入申請量前30位的東北地區科研機構均為中國科學院的研究所（沈陽應用生態研究所、大連化學物理研究所、東北地理與農業生態研究所），而省級農業科研機構的生防專利競爭力較弱。

科研機構專利權人授權量的前5位分別是：中國農業科學院植物保護研究所、中國科學院武漢病毒研究所、江蘇省農業科學院、中國科學院微生物研究所、廣東省昆蟲研究所，授權專利量依次為29、19、15、12、11件。

2.2.3企業在申請量排名前30位的企業申請人中，大部分為國外企業，中國本土企業寥寥可數，且專利申請量遠落后于國外企業。企業專利申請量排名前5位的分別為拜爾公司、辛根塔參與股份公司、諾瓦提斯公司、先鋒國際良種公司、孟山都技術有限公司，專利申請量分別為74、43、29、22、24件。其中拜爾公司在中國的專利申請量遙遙領先于其他企業，可見該企業在該領域內具有雄厚的技術實力；海南正業中農高科股份有限公司、上海泓寶綠色水產科技發展有限公司、上海創博生態工程有限公司、成都派潤生物科技有限公司的申請量依次位居第8、第10、第13、第19位。

排名前5位的企業權利人中，前4位均為國外企業，依次是拜爾公司、辛根塔參與股份公司、諾瓦提斯公司、辛巴-蓋吉股份公司，排名第5位的是中國的武漢綠世紀生物工程有限責任公司，這5位企業權利人的授權專利量依次為24、22、16、11、6件。

2.3東北地區的生防專利近況

2007—2011年東北三省的生防專利申請數量及其法律狀態見表1。從表1可以看出，遼寧省的生防專利申請優勢明顯，全省共擁有128件生防專利，其中失效專利達45件，占35.2%，有效專利26件，占20.3%，未授權專利57件，占445%；黑龍江省有生防專利96件，其中42.7%已失效，未授權的專利37件，占38.5%，有效專利占18.8%；吉林省的專利申請狀況處于劣勢，28件專利中，有效專利僅存2件，未授權專利比率較高，達17件（占60.7%），但不足黑龍江省未授權數的1/2、遼寧省的1/3。

表12007—2011年東北三省生防技術領域的專利申請數量

及其法律狀態

地區申請量

（件）各法律狀態專利數（件）有效已失效未授權遼寧省128264557吉林省282917黑龍江省96184137

近期申請的專利數一般能夠反映專業技術領域的研發趨勢。統計2007-2011年生物防治技術領域的專利申請數量發現，黑龍江省、遼寧省、吉林省分別為52、85、13件。

申請人的分布能夠反映該技術領域發明創造的主體結構。分析表明，黑龍江省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：東北農業大學、黑龍江大學、黑龍江奧德強生生物股份有限公司、中國煙草總公司黑龍江省公司牡丹江煙草科學研究所、中國科學院東北地理與農業生態研究所；遼寧省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：沈陽農業大學、遼寧省農業科學院、中國科學院沈陽應用生態研究所、中國科學院大連化學物理研究所；吉林省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：吉林大學、吉林農業大學、吉林省農業科學院、吉林省集韓生物肥有限公司、吉林師范大學等。

專利技術的應用范圍和標靶對象反映了該專利的實用價值。在吉林省的生物防治技術領域專利中，吉林大學的“玉米傷口誘導型啟動子及活性分析”（授權號：CN102399781A）可用于啟動抗蟲、真菌基因的高效表達，可應用于不耐蟲、真菌的植物中，使得植株獲得抗蟲、抗真菌的性狀，對于解決病蟲害高發地區的糧食危機問題有積極意義；吉林省農業科學院的“一種球孢白僵菌殺蟲劑懸乳劑及其制備方法”（授權號：CN102067886A）可以提高孢子活性，并且使用的化學助劑種類少，易溶于水、易降解，從而減少了環境污染，而且孢子在有害昆蟲體表的附著率提高，侵染過程比原粉速度快，劑型生產過程要求不高，方法非常簡便，田間使用簡單，用水稀釋后呈乳白色半透明狀液體，乳化完全、無沉淀、穩定性好、無異味，稀釋倍數高，節省包裝及運輸成本，農藥運輸安全，推動了白僵菌推廣和商業化，促進了我國農村生態農業發展；吉林省農業科學院的另1項專利“對水稻稻瘟病有拮抗作用的鏈霉菌及其制備方法”（授權號：CN101781626A）通過BPS28菌株發酵途徑獲得的次生代謝產物對稻瘟病等致病真菌的抑制作用明顯且持久，對開發成為新型生物農藥品種有重大價值；吉林農業大學的“煙草野火病病原菌hrpZ基因及其表達產物與應用”（授權號：CN101386859）、吉林省集韓生物肥有限公司的“防治人參病害的生物菌劑的制備方法”（授權號：CN102391965A）也都可以為重要的農業產業提供技術支撐。

3對策與建議

對吉林省生防專利的創新提出以下對策。

3.1研發策略

運用專利信息，找到尚未明顯受到專利保護的技術領域并選擇介入，以便搶占可能的技術制高點和市場份額。同時，在研發之初應深入了解現有專利技術，避免研發成果落入他方的專利保護范圍內而導致無法實施。

具體建議為：（1）研究制定吉林省生物防治技術領域的發展規劃。應由吉林省政府主管部門牽頭，組織全省科技力量研究并制定與社會經濟發展同步的吉林省生物防治技術領域發展規劃，用于指導全省生物防治事業的發展。

（2）加大支持力度，跟蹤學科發展前沿。首先，應增加生物防治技術領域的應用基礎研究投入，培育新技術生長點，為學科發展奠定基礎；其次，應結合吉林省農業生產實際情況，設計高起點水平的生物防治技術領域研發任務；再次，應組織省內科技力量聯合攻關，在今后的吉林省科技發展指南中，應明確規定生物防治研究與開發的任務，并設計不同計劃類別、不同層次的具體研究方向，利用長白山植物資源優勢，開發植物源農藥，拓寬生物防治技術研究領域，進一步加強防靶標有害生物研究。

（3）重視生物技術在生防研究中的應用。組織大規模協作攻關研究，形成合力，從而攻克吉林省農業生產中的生物防治技術典型難題：開展新型農藥的作用機理研究；注重靶標有害物對生物農藥抗性研究；在農藥降解工程菌的研制方面，要注重分解滴滴涕（DDT）等難降解農藥的降解菌及其相關基因的研究；農藥制劑中的化學助劑在環境及農產品中殘留的研究。

（4）形成專利信息運用制度。加強生物防治技術領域的科技項目運行過程中的專利管理工作，將專利管理納入科技計劃項目管理全過程，對重大、重點項目，要求在立項前進行專利查新，任務指標明確授權專利，驗收鑒定的同時評估專利實施前景。

3.2專利策略

主要的專利策略有這幾點：（1）分析研究競爭對手的專利布局，針對其核心專利，開發平行的專利技術；（2）圍繞競爭對手的核心專利，研發各種外圍技術，對其核心專利形成外圍專利，爭取與對方進行專利交叉許可的籌碼；（3）合理利用破壞專利新穎性或創造性的手段；（4）分析失效專利、未授權專利，尋找可以利用的信息、技術；（5）跟蹤競爭對手的專利信息；（6）開展階段性專利風險評估工作。

總體來說，積極應用以上專利策略，可以在自身相關領域的研發、生產和市場活動中防范風險，取得更大收益。

參考文獻：

[1]史波. 專利信息分析的思路及其內容[J]. 中國發明與專利，2007（5）：81-82.

[2]柯進. 專利信息分析工作探討[J]. 現代情報，2005，25（4）：46-47，54.

[3]王圣東，張雪清. 對專利戰略研究幾個問題的思考[J]. 農業科技管理，2006，25（6）：30-32.

[4]郭婕婷，肖國華. 專利分析方法研究[J]. 情報雜志，2008，27（1）：12-14，11.

[5]唐正艷，李勇，陳克祿，等. 我國太陽能產業專利狀況分析[J]. 可再生能源，2011，29（5）：6-9.

[6]張然，魯楠，張雪清. 對吉林省蔬菜主要技術研究領域的專利分析[J]. 吉林蔬菜，2008（6）：83-85.

[7]張雪清，穆楠，魯楠，等. 我國生物質能源技術開發狀況與專利分析[J]. 吉林農業科學，2008，33（5）：63-65.

[8]張文菁. 我國農業標準化專利戰略的建立和完善[J]. 中國質量技術監督，2005（4）：38-39.

[9]田文英，范靜波. 我國農業標準化專利戰略研究[J]. 安徽農業科學，2005，33（4）：689-690，704.

[10]范靜波. 試論我國農業標準化專利戰略的建立[J]. 世界標準化與質量管理，2005（3）：38-40.

表12007—2011年東北三省生防技術領域的專利申請數量

及其法律狀態

地區申請量

（件）各法律狀態專利數（件）有效已失效未授權遼寧省128264557吉林省282917黑龍江省96184137

近期申請的專利數一般能夠反映專業技術領域的研發趨勢。統計2007-2011年生物防治技術領域的專利申請數量發現，黑龍江省、遼寧省、吉林省分別為52、85、13件。

申請人的分布能夠反映該技術領域發明創造的主體結構。分析表明，黑龍江省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：東北農業大學、黑龍江大學、黑龍江奧德強生生物股份有限公司、中國煙草總公司黑龍江省公司牡丹江煙草科學研究所、中國科學院東北地理與農業生態研究所；遼寧省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：沈陽農業大學、遼寧省農業科學院、中國科學院沈陽應用生態研究所、中國科學院大連化學物理研究所；吉林省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：吉林大學、吉林農業大學、吉林省農業科學院、吉林省集韓生物肥有限公司、吉林師范大學等。

專利技術的應用范圍和標靶對象反映了該專利的實用價值。在吉林省的生物防治技術領域專利中，吉林大學的“玉米傷口誘導型啟動子及活性分析”（授權號：CN102399781A）可用于啟動抗蟲、真菌基因的高效表達，可應用于不耐蟲、真菌的植物中，使得植株獲得抗蟲、抗真菌的性狀，對于解決病蟲害高發地區的糧食危機問題有積極意義；吉林省農業科學院的“一種球孢白僵菌殺蟲劑懸乳劑及其制備方法”（授權號：CN102067886A）可以提高孢子活性，并且使用的化學助劑種類少，易溶于水、易降解，從而減少了環境污染，而且孢子在有害昆蟲體表的附著率提高，侵染過程比原粉速度快，劑型生產過程要求不高，方法非常簡便，田間使用簡單，用水稀釋后呈乳白色半透明狀液體，乳化完全、無沉淀、穩定性好、無異味，稀釋倍數高，節省包裝及運輸成本，農藥運輸安全，推動了白僵菌推廣和商業化，促進了我國農村生態農業發展；吉林省農業科學院的另1項專利“對水稻稻瘟病有拮抗作用的鏈霉菌及其制備方法”（授權號：CN101781626A）通過BPS28菌株發酵途徑獲得的次生代謝產物對稻瘟病等致病真菌的抑制作用明顯且持久，對開發成為新型生物農藥品種有重大價值；吉林農業大學的“煙草野火病病原菌hrpZ基因及其表達產物與應用”（授權號：CN101386859）、吉林省集韓生物肥有限公司的“防治人參病害的生物菌劑的制備方法”（授權號：CN102391965A）也都可以為重要的農業產業提供技術支撐。

3對策與建議

對吉林省生防專利的創新提出以下對策。

3.1研發策略

運用專利信息，找到尚未明顯受到專利保護的技術領域并選擇介入，以便搶占可能的技術制高點和市場份額。同時，在研發之初應深入了解現有專利技術，避免研發成果落入他方的專利保護范圍內而導致無法實施。

具體建議為：（1）研究制定吉林省生物防治技術領域的發展規劃。應由吉林省政府主管部門牽頭，組織全省科技力量研究并制定與社會經濟發展同步的吉林省生物防治技術領域發展規劃，用于指導全省生物防治事業的發展。

（2）加大支持力度，跟蹤學科發展前沿。首先，應增加生物防治技術領域的應用基礎研究投入，培育新技術生長點，為學科發展奠定基礎；其次，應結合吉林省農業生產實際情況，設計高起點水平的生物防治技術領域研發任務；再次，應組織省內科技力量聯合攻關，在今后的吉林省科技發展指南中，應明確規定生物防治研究與開發的任務，并設計不同計劃類別、不同層次的具體研究方向，利用長白山植物資源優勢，開發植物源農藥，拓寬生物防治技術研究領域，進一步加強防靶標有害生物研究。

（3）重視生物技術在生防研究中的應用。組織大規模協作攻關研究，形成合力，從而攻克吉林省農業生產中的生物防治技術典型難題：開展新型農藥的作用機理研究；注重靶標有害物對生物農藥抗性研究；在農藥降解工程菌的研制方面，要注重分解滴滴涕（DDT）等難降解農藥的降解菌及其相關基因的研究；農藥制劑中的化學助劑在環境及農產品中殘留的研究。

（4）形成專利信息運用制度。加強生物防治技術領域的科技項目運行過程中的專利管理工作，將專利管理納入科技計劃項目管理全過程，對重大、重點項目，要求在立項前進行專利查新，任務指標明確授權專利，驗收鑒定的同時評估專利實施前景。

3.2專利策略

主要的專利策略有這幾點：（1）分析研究競爭對手的專利布局，針對其核心專利，開發平行的專利技術；（2）圍繞競爭對手的核心專利，研發各種外圍技術，對其核心專利形成外圍專利，爭取與對方進行專利交叉許可的籌碼；（3）合理利用破壞專利新穎性或創造性的手段；（4）分析失效專利、未授權專利，尋找可以利用的信息、技術；（5）跟蹤競爭對手的專利信息；（6）開展階段性專利風險評估工作。

總體來說，積極應用以上專利策略，可以在自身相關領域的研發、生產和市場活動中防范風險，取得更大收益。

參考文獻：

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[7]張雪清，穆楠，魯楠，等. 我國生物質能源技術開發狀況與專利分析[J]. 吉林農業科學，2008，33（5）：63-65.

[8]張文菁. 我國農業標準化專利戰略的建立和完善[J]. 中國質量技術監督，2005（4）：38-39.

[9]田文英，范靜波. 我國農業標準化專利戰略研究[J]. 安徽農業科學，2005，33（4）：689-690，704.

[10]范靜波. 試論我國農業標準化專利戰略的建立[J]. 世界標準化與質量管理，2005（3）：38-40.

表12007—2011年東北三省生防技術領域的專利申請數量

及其法律狀態

地區申請量

（件）各法律狀態專利數（件）有效已失效未授權遼寧省128264557吉林省282917黑龍江省96184137

近期申請的專利數一般能夠反映專業技術領域的研發趨勢。統計2007-2011年生物防治技術領域的專利申請數量發現，黑龍江省、遼寧省、吉林省分別為52、85、13件。

申請人的分布能夠反映該技術領域發明創造的主體結構。分析表明，黑龍江省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：東北農業大學、黑龍江大學、黑龍江奧德強生生物股份有限公司、中國煙草總公司黑龍江省公司牡丹江煙草科學研究所、中國科學院東北地理與農業生態研究所；遼寧省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：沈陽農業大學、遼寧省農業科學院、中國科學院沈陽應用生態研究所、中國科學院大連化學物理研究所；吉林省的生防專利申請（權利）主要集中在這些機構：吉林大學、吉林農業大學、吉林省農業科學院、吉林省集韓生物肥有限公司、吉林師范大學等。

專利技術的應用范圍和標靶對象反映了該專利的實用價值。在吉林省的生物防治技術領域專利中，吉林大學的“玉米傷口誘導型啟動子及活性分析”（授權號：CN102399781A）可用于啟動抗蟲、真菌基因的高效表達，可應用于不耐蟲、真菌的植物中，使得植株獲得抗蟲、抗真菌的性狀，對于解決病蟲害高發地區的糧食危機問題有積極意義；吉林省農業科學院的“一種球孢白僵菌殺蟲劑懸乳劑及其制備方法”（授權號：CN102067886A）可以提高孢子活性，并且使用的化學助劑種類少，易溶于水、易降解，從而減少了環境污染，而且孢子在有害昆蟲體表的附著率提高，侵染過程比原粉速度快，劑型生產過程要求不高，方法非常簡便，田間使用簡單，用水稀釋后呈乳白色半透明狀液體，乳化完全、無沉淀、穩定性好、無異味，稀釋倍數高，節省包裝及運輸成本，農藥運輸安全，推動了白僵菌推廣和商業化，促進了我國農村生態農業發展；吉林省農業科學院的另1項專利“對水稻稻瘟病有拮抗作用的鏈霉菌及其制備方法”（授權號：CN101781626A）通過BPS28菌株發酵途徑獲得的次生代謝產物對稻瘟病等致病真菌的抑制作用明顯且持久，對開發成為新型生物農藥品種有重大價值；吉林農業大學的“煙草野火病病原菌hrpZ基因及其表達產物與應用”（授權號：CN101386859）、吉林省集韓生物肥有限公司的“防治人參病害的生物菌劑的制備方法”（授權號：CN102391965A）也都可以為重要的農業產業提供技術支撐。

3對策與建議

對吉林省生防專利的創新提出以下對策。

3.1研發策略

運用專利信息，找到尚未明顯受到專利保護的技術領域并選擇介入，以便搶占可能的技術制高點和市場份額。同時，在研發之初應深入了解現有專利技術，避免研發成果落入他方的專利保護范圍內而導致無法實施。

具體建議為：（1）研究制定吉林省生物防治技術領域的發展規劃。應由吉林省政府主管部門牽頭，組織全省科技力量研究并制定與社會經濟發展同步的吉林省生物防治技術領域發展規劃，用于指導全省生物防治事業的發展。

（2）加大支持力度，跟蹤學科發展前沿。首先，應增加生物防治技術領域的應用基礎研究投入，培育新技術生長點，為學科發展奠定基礎；其次，應結合吉林省農業生產實際情況，設計高起點水平的生物防治技術領域研發任務；再次，應組織省內科技力量聯合攻關，在今后的吉林省科技發展指南中，應明確規定生物防治研究與開發的任務，并設計不同計劃類別、不同層次的具體研究方向，利用長白山植物資源優勢，開發植物源農藥，拓寬生物防治技術研究領域，進一步加強防靶標有害生物研究。

（3）重視生物技術在生防研究中的應用。組織大規模協作攻關研究，形成合力，從而攻克吉林省農業生產中的生物防治技術典型難題：開展新型農藥的作用機理研究；注重靶標有害物對生物農藥抗性研究；在農藥降解工程菌的研制方面，要注重分解滴滴涕（DDT）等難降解農藥的降解菌及其相關基因的研究；農藥制劑中的化學助劑在環境及農產品中殘留的研究。

（4）形成專利信息運用制度。加強生物防治技術領域的科技項目運行過程中的專利管理工作，將專利管理納入科技計劃項目管理全過程，對重大、重點項目，要求在立項前進行專利查新，任務指標明確授權專利，驗收鑒定的同時評估專利實施前景。

3.2專利策略

主要的專利策略有這幾點：（1）分析研究競爭對手的專利布局，針對其核心專利，開發平行的專利技術；（2）圍繞競爭對手的核心專利，研發各種外圍技術，對其核心專利形成外圍專利，爭取與對方進行專利交叉許可的籌碼；（3）合理利用破壞專利新穎性或創造性的手段；（4）分析失效專利、未授權專利，尋找可以利用的信息、技術；（5）跟蹤競爭對手的專利信息；（6）開展階段性專利風險評估工作。

總體來說，積極應用以上專利策略，可以在自身相關領域的研發、生產和市場活動中防范風險，取得更大收益。

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[6]張然，魯楠，張雪清. 對吉林省蔬菜主要技術研究領域的專利分析[J]. 吉林蔬菜，2008（6）：83-85.

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[9]田文英，范靜波. 我國農業標準化專利戰略研究[J]. 安徽農業科學，2005，33（4）：689-690，704.

[10]范靜波. 試論我國農業標準化專利戰略的建立[J]. 世界標準化與質量管理，2005（3）：38-40.