高校大型儀器設備績效考核方法探討

王 楠，韓紅江

（中國石油大學（華東）國有資產與實驗室管理處，山東 青島 266580）

大型儀器設備是高等學校完成教學和科研任務、實現實驗室跨越式發展的重要基礎與物質保證。各高校對此高度重視，并投入大量資金與人力對大型儀器設備進行合理配置、有效管理與高效使用。然而，我國高校的大型儀器設備仍存在利用率低和重復購置等一些問題［1］。為加強對高校大型儀器設備的有效管理，提高儀器設備的使用率，避免重復購置，有必要對儀器設備的使用及管理進行系統、科學的績效考核［2－4］。

2000年，教育部制定了《高等學校儀器設備管理辦法》，提出對大型儀器設備的機時、人才培養、社會服務、功能利用率和成果情況進行績效考核。以此為契機，各高校紛紛制定了相應的大型儀器設備管理辦法和績效考核方法，將績效考核作為加強大型儀器設備管理的重要手段，將績效考核結果作為學校教學科研條件平臺建設的重要依據［5－6］。大型儀器設備管理辦法和績效考核方法的實施取得了顯著效果，但是，對績效考核實施過程中的難點問題也值得進一步探討。

1 績效考核的難點

績效考核是組織在既定的戰略目標下，運用特定的標準和指標，對以往的組織行為與所得結果進行評估從而產生正面引導作用的一項系統工程［7］。高等學校作為非盈利的社會組織，其主要任務是培養人才、科學研究和服務社會。這一性質決定了高等學校內部的績效考核與企業內部的績效考核有著本質區別。高校內部的績效考核不能簡單地以利潤和成本為目標，而是要綜合衡量其所培養的人才、取得的科技成果和提供的公共服務的社會轉移價值。具體到大型儀器設備的效益考核，在高校內部還普遍存在著學科差異、通用／專用性的差異以及使用方向的差異等，存在3個主要的難點。

1.1 考核指標難以確定

考核指標是進行績效考核的基本要素，正確、合理的績效考核指標是績效考核取得成功的保證［8］。具體到高校大型儀器設備的績效考核，使用率（使用機時）、科研成果、人才培養、項目數量、公共服務、功能利用、測樣數等都能體現大型儀器設備的使用效益［9］。這些指標既相互融合又各有側重，需要科學地選擇、確定合適的指標，以便使考核指標最大限度地反映大型儀器設備的使用效益，盡量降低考核難度、減少考核的工作量。

1.2 考核標準難以統一

考核標準闡釋了管理要求，體現了考核目的，是績效考核中重要一環。作為非盈利社會組織，高校本身具有公益服務的特點，考核的目的很難簡單地歸結為增加利潤或是提高產出［10］。

就高校內部而言，各學院、各專業之間存在學科差異，儀器設備存在通用／專用性的差異，所以難以用統一的標準去衡量所有大型儀器設備。例如，為了考核設備利用率，很多高校規定了額定機時，一旦某臺設備未達到額定機時，就被認定為不達標。但此項考核標準對于專用性很強，或專為某項高精尖課題服務而購置的設備是不公平的。

1.3 考核內容難以量化

大型儀器設備考核內容難以量化，主要體現在儀器設備的科研成果貢獻度難以準確衡量。作為考核者，不可能具體考查到考核期內學校所發表的每一篇論文或每一項專利，以落實和計算儀器設備在該論文或專利中的貢獻度。并且，對于某些面向全體師生公共使用的設備，要準確統計其對每個使用者的科研成果貢獻度就更加困難。

2 關于大型儀器設備績效考核的探索

針對上述工作難點并結合學校的實際，本著公平、公正、公開的原則，中國石油大學（華東）從2012年起開始對大型儀器設備進行績效考核。中國石油大學（華東）是一所以石油石化為特色、以工科為主的綜合性大學，學校的發展戰略為“特色發展、開放發展、和諧發展”。學校大型儀器設備管理績效考核也圍繞這一戰略展開。

學校將大型儀器設備的考核范圍確定為建賬滿1年、單臺套價值40萬元以上、使用方向為教學科研的大型儀器設備，共計168臺。其中，對長時間運行的服務器、工作站以及容器、配電設備等輔助設備不進行考核。為提高考核工作效率，我校大型儀器設備的績效考核時段與科技處科研成果統計時段相同，確定為每年1月1日至12月31日。

2.1 結合實際情況確定考核指標

依據學校實際情況，將大型儀器設備考核的內容分為使用效益考核和管理考核2部分。使用效益考核的指標為：使用機時、人才培養、科研成果、服務收入以及項目數。管理考核的指標為：有無專人負責管理本臺儀器設備、《大型貴重精密儀器設備使用管理記錄》是否按照要求填寫、本臺儀器設備的檔案技術資料是否按照要求保管。

2.2 分類制定考核標準，體現公平

為了合理考核不同類型大型儀器設備的效益，我們將考核對象分為3種類型：教學用儀器設備、科研用儀器設備和公共服務用儀器設備。結合學校實際情況，對不同類型的儀器設備確定不同的績效考核指標權重。

具體考核評價權重為：

（1）教學用儀器設備：以考察人才培養為主，權重為40%；同時考察機時數，權重為35%；科研成果權重為15%；項目數和社會服務權重為10%。

（2）科研用儀器設備：以考察科研成果為主，權重為45%；同時考察機時數，權重為35%；人才培養權重為15%，公共服務和項目數權重為5%。

（3）公共服務用儀器設備：機時數權重為35%；項目數與公共服務權重各為20%；成果與人才培養權重為25%。

使用效益考核滿分為100分，每個一級考核項目小計分滿分為100分（高于100分的按照100分計算），小計分乘以權重系數等于最后總得分。計算公式分別為：

2.3 定量與定性考核相互補充

定量考核具有相當的客觀性和可靠性，然而要實施科學的定量考核需要大量的數據作為依據，工作量大，對考核者的專業要求高。定性考核可以充分發揮人的經驗和智慧，把問題考慮得更加全面，且可以在考核指標難以量化的時候，做出更加有效的判斷。

為了降低績效考核的執行難度，提高工作效率，在確保績效考核合理性的前提下，我校采取了將定量考核與定性考核相結合的綜合評分法。首先根據儀器設備的使用方向將全校儀器設備分類：使用方向為教學的儀器設備列為教學用儀器設備，由某個課題組或教師負責的儀器設備列為科研用儀器設備，2個公共中心的主要設備列為公共服務用儀器設備。

依據不同儀器設備類別制定了不同的考核標準，這些標準也是定性與定量相結合的。例如在年額定機時方面，規定科研用和教學用儀器設備的年額定機時為600h，而公共服務用儀器設備的年額定機時為1 000h；在人才培養方面，對受訓者所接受的培訓程度給予了定性得分，等級分為：獲得獨立上機資格人數、在幫助下可以使用設備人數以及學習參觀人數，同時額定受訓者人數也根據儀器設備分類的不同有所區別。

在科研成果統計方面，首先由機組教師填報本年度與本設備有關的成果并提交具體的成果明細，然后大型儀器設備管理委員會召集不同專業的專家對其提供的成果材料進行認定，并就貢獻度給出專家意見。此外，我校在效益考核的基礎上增加了使用管理考核，考核采用重點抽查和實驗室檢查的方式進行。

3 大型儀器設備績效考核實施過程

依據所制定的考核指標，我校將大型儀器設備考核劃分為機組自查、學院核查、學校考核3個階段。

（1）機組自查階段。由儀器設備使用負責人負責，主要任務是：對所負責的儀器設備本年度使用管理情況進行認真總結；依據《大型儀器設備使用情況調查表》所列事項，認真做好材料收集整理、數據填報統計工作；按時將自查結果報學院考核小組。

（2）學院核查階段。由各學院負責，學院成立由院主管領導、相關設備管理人員及有關專家組成的考核小組，負責學院考核及核查。考核小組的主要任務是：對本學院儀器設備本年度使用管理狀況進行全面檢查總結，對所存在問題督促整改，對每臺儀器自查所填報的數據逐臺逐項進行核定、評分，按時將學校資產設備處考核大型儀器設備所需要的《大型儀器設備使用情況統計表》等相關資料報資產設備處。

（3）學校考核階段。由資產設備處負責，對學院上報的考核材料進行核查，必要時進行抽查。

考核開始之前，將考核辦法與考核細則公布在校園網上，并召開會議對各學院分管設備的副院長以及設備秘書進行績效考核動員，強調效益考核的重要性，分析各考核指標，講解填報具體事項。考核工作完成后，將各大型儀器設備績效考核報告與實際得分情況以簡報形式下發至各教學院部，確保陽光考核。

4 考核結果分析

考核是管理的一種手段，考核的目的并不止于考核結果。高校大型儀器設備績效考核應圍繞服務師生、提高資產利用率這一中心，注重以考促建、以考促改、考改結合［11－12］。因此，考核結果的反饋以及對所存在問題的整改落實，是整個考核工作的重要內容。

反饋可采取多種形式：現場檢查中發現的問題可以當場提出問題和改進意見；在數據分析中發現的問題應及時與被考核機組溝通，尋找問題的原因并給予指導。同時，應積極發現優秀機組，對優秀機組給予獎勵，并通過多種形式大力推廣優秀機組的經驗。

對考核結果進行分析是大型儀器設備績效考核的重要環節。我校著重從不同類別儀器設備、各教學院部儀器設備以及2005年前后所采購的儀器設備等3方面對考核數據進行了深入分析，結果顯示：

（1）我校大型儀器設備總體使用率較高，平均機時達到1 232h；

（2）公共服務類儀器設備的利用率要高于科研用儀器設備和教學用儀器設備的利用率，反映出我校大型分析中心建設的必要性與有效性；

（3）各教學院部大型儀器設備數量不均，體現了不同學科特點，屬于合理分布；

（4）教學用儀器設備使用年限普遍較長，且使用率偏低，反映出這一類大型儀器設備有待于進一步優化配置，加強管理。

應當注意的是，高等學校的發展是一個長遠過程，其內部的績效考核也應以促進長期發展為導向，避免產生為了應對考核而突擊增加機時數、突擊申請專利等短期行為。此外，某些科研課題需要較長時間的前期準備，在此期間科研成果寥寥無幾；而某些課題進入成果豐收期，科研成果集中收獲。作為考核者，既不能因為考核對象在某一階段的成績不理想而對其全盤否定，也不能因為某一階段成果豐碩而有失評價的客觀性。有鑒于此，我校確定以3年為一個考核周期，對3年之內的考核結果綜合考量，分別給予相應獎勵與處罰，盡可能保證考核結果的客觀性與公正性。

5 結束語

高校大型儀器設備的績效考核是提高大型儀器設備管理水平的有效途徑，考核應始終圍繞高校的戰略發展目標，以考促建，考核的內容、方式也需根據實際情況不斷加以調整。績效考核在中國石油大學（華東）

的具體實施，有效提高了大型儀器設備的使用率，提高了資產分配的合理性。當然，我們在績效考核的實施中也發現了一些問題，如何進一步改進考核內容與形式，使考核更好地配合大型儀器設備管理平臺的建設，

如何建設配套開放基金，最終使績效考核的作用達到最大化，這些都是擺在我們面前需要深入思考和解決的問題。

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