防范公證員執業風險的途徑探索

賈晶茹

我國的公證制度在體現自身價值，日趨展現出強大的規范性和約束力的同時，存在這樣一個問題，那就是公證員的執業風險。如何充分而正確地認識公證員執業風險并在公證執業過程中有效地控制風險，已經成為公證員面臨的現實而緊迫的課題。本人根據自己學習公證法律、法規和規章的體會及幾年來公證執業的實踐，僅就如何防范公證員執業風險淺談一下認識和感受。

一、公證員執業風險存在的因素分析

公證員執業風險產生的原因多方面，但從根本上來說主要有以下兩方面。客觀方面：法制的不健全、社會的誠信缺失、公眾對公證的錯誤認識和過高期望等就是導致公證執業風險的社會因素。主觀方面：公證機構內部的管理問題是導致公證員執業風險的主要因素，包括公證機構內部管理不夠規范，規章制度欠完善以及公證員業務素質低與執業道德的缺失帶來的潛在風險。

還有辦證過程中因當事人虛假陳述、提供不實材料等因素引起的審查核實風險和判斷公證事項合法性和依法定公證程序出具公證書所面臨的風險。主要包括適用法律不當的風險、以合法形式掩蓋非法的目的的風險、法律、法規本身沖突的風險、違反告知義務的風險、違反核實程序的風險。

二、防范公證執業風險的對策和建議

雖然諸多的主客觀因素造成公證執業風險防不勝防，但大多數因素仍然是被動的。關鍵還在于公證員要以積極的態度去改善和預防，把風險的控制權牢牢地掌握在自己的手中。現結合自身在公證執業過程中的學習體會和一些經驗教訓，談談如何防范公證執業風險工作。

（一）加強管理，完善規章制度是根本

公證機構加強內部管理，建立健全各種制度，如公證風險評估預測制度、疑難案件的分析討論制度、公證書多級復核制度、檔案管理制度、強化公證賠償基金和公證執業保險的繳納等是防范公證員執業風險的根本保障。

（二）規范程序，完善工作機制是關鍵

1.事前：認真做好公證活動的前期準備工作，全方位、多層面地履行告知義務。

公證員在接辦每一件公證事項時，都應注重細節問題，充分梳理當事人提供的證據材料，列出存疑需核實的材料和需補充的材料，理清談話筆錄詢問提綱、要素、詢問方式，擬定和設計公證方式。在履行告知義務時，要理清告知的思路，告知內容應結合具體的公證事項和相關的法律規定做到全面、具體。特別是雙方權利義務、履行中的責任風險、法律規定應履行的行政審批、登記義務、公證書不能保護的內容、限定第三人追究公證機構的責任、不屬于公證證明的內容等等。公證員對所作的告知應形成記錄，給當事人閱核后簽字、捺指印確認存檔。

2.事中：嚴格按程序規則辦證。

《公證程序規則》以及司法部頒發的具體公證事項程序規則，就其地位而言就是公證活動的“程序法”。程序在一定條件下可以使結果合法化。因此，無論程序規定多么繁鎖、多么嚴格、多么難執行，公證員在辦證過程中都應高重視，嚴格遵守。

注重談話筆錄的制作。公證談話筆錄實質就是公證員客觀地實錄公證活動過程的一項載體。公證員在公證活動中應高度重視筆錄的制作，記錄內容應詳盡、全面。同時注重筆錄制作的嚴謹性、技巧性，筆錄的內容和形式要件應符合程序規則的規定。每一頁的筆錄上都應有當事人及相關人（包括一起參與公證的公證人員）簽字確認，還應要求當事人簽名捺指印確認，尤其是筆錄中添、刪、修改的部分。

嚴格執行拒辦制度。《公證法》既賦予了公證機構獨立辦證權，同時在第三十條和《公證程序規則》第七章也賦予公證機構對于不符合出證條件的公證申請拒絕出證的權力。因此，公證員應充分利用這一可選擇性公證服務的規定，對公證事項的風險進行評估預測。對易發風險或疑難公證事項在把握不準的情況下不予受理。既保證充分有效的防范風險，也體現公證的嚴肅性和權威性。

3.事后：注重經驗的積累和升華，提升審核時的識別判斷能力。

《公證法》及《公證程序規則》均賦予了公證員在公證活動中進行審核、判斷的權利和義務。其內容涉及對當事人身份的識別、行為能力的判斷、事實真實性、客觀性的識別分析、證據材料是否真實、有效及其證明效力的認定等多方面。這不但要求公證員具備一定的滿足業務需要的法律知識，還要求公證員具備相應的社會知識和自身的日常生活經驗。因此，公證員要在實踐中不斷加強學習，了解和掌握立法、司法實踐新動向、關注社會、經濟發展的變化和趨向，提高自己發現問題、解決問題的能力。在經驗的積累中升華自己推理演繹、去偽存真的能力。

總之，公證員在執業中要保持謹慎、冷靜的思維和工作作風，嚴守職業道德和執業紀律，努力提高業務素質和執業水平。不聽信偏信，不入當事人設置的陷阱，凡事堅持做到眼見為實，在拓展和規范法律服務過程中提高自我保護能力，依法維護和捍衛自己的執業合法權益。也只有這樣，公證機構才能在合理防范風險的前提下，抓住機遇，促進公證行業的健康發展，提高自身的社會公信力。