1978年以來農業制度變遷的動因研究

施威+蔡玉葉

[摘 要]1978年以來中國農業制度變遷的動因主要來自三個方面：對社會主義市場化經濟理論的創新、各種團體或個人的泛利性以及文化因素。蘇南地處東部發達地區，在農業制度變遷和探索農村發展道路方面取得了突出成就，對蘇南農業制度變遷的動因研究具有顯在的理論價值和實踐意義。

[關鍵詞]農業；制度變遷；動因；蘇南

在資源稀缺和競爭的環境下，制度變遷是成千上萬組織選擇、競爭、合作所達成的“均衡結果”。20世紀70年代以后的中國之所以發生制度變遷，其原因有三，即對社會主義市場化經濟理論的創新、各種團體（政府、組織）或個人的泛利性以及文化因素。就蘇南而言，其農業制度變遷的動因可具體表述為以下四個方面：

一、市場化理論創新與改革的自我強化

計劃體制的隱含前提是領導人能夠指導私人產業，使之適合于社會利益。然而，事實上，要完成這項任務，恐非人間智慧所能勝任。傳統計劃機制最突出的弊病之一是“生產性動力不足”。“黨政不分”、“政企不分”導致大量的（非生產性）“尋租”、“避租”和“租的消散”。另一方面，導致人們為獲取經濟利益首先獲取這些位置的努力。這兩方面的結合，使人們不去努力生產，而在社會財富分配上挖空心思。解決這些問題必然倚仗于市場機制，市場制度恰好為社會提供了一種其費用越來越低廉的度量和界定人們利益的手段，因而帶來了前所未有的激勵效果，使生產性努力不斷增長。

然而，社會主義經典理論是排斥市場而崇尚計劃的。十一屆三中全會以來，中國共產黨及理論界對社會主義經濟體制，特別是關于計劃和市場的關系問題進行了大量的、艱苦的探索，最終確立了建設“社會主義市場經濟體制”的宏偉目標。至此，中國經濟改革的實質可以歸結為，在社會主義制度的基礎上用市場機制置換計劃機制，從而達到發展生產力、完善社會主義的目的。顯然，這與前蘇聯和東歐國家“推倒重來”的做法存在巨大差異，從而具備漸進性改革的顯著特征。

諾思指出，與技術變遷類似，在制度變遷中同樣存在著報酬遞增和自我強化的機制，這種機制使制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會在以后的發展中得到強化。所以，“人們過去做出的選擇決定了他們現在可能的選擇”。沿著既定的路線，制度變遷可能進入良性循環后的軌道，迅速優化；也可能順著錯誤的路徑走下去，甚至被鎖定在某種無效率的狀態中。[1]中國市場化改革可以稱為是一種“合轍”，其發展軌跡建立以后，報酬不斷增加，制度變遷不僅得到了支持與鞏固，而且在此基礎上，各種因素如外在性、組織學習過程、主觀模仿等相互依存，相互促進，將允許組織在環境的不確定性條件下選擇最大化的目標，允許組織進行各種實驗，允許組織建立有效的反饋機制，去識別和消除相對無效的選擇，保護組織的產權，從而形成長期經濟增長。這條軌跡的主要特點是：（1）增加了資本流動性；（2）減少了信息成本；（3）分散風險；（4）有一個穩定的政府致力于規范的市場秩序和法律制度的建設。

提出、建立和完善社會主義市場經濟體制，是一個創造性的活動，是觀念創新、實踐創新、理論創新和體制創新的統一，具有劃時代的歷史意義。正是這種創新的統一，才推動了傳統計劃經濟體制的根本性轉變，所有制結構日趨多元化，市場體系基本形成，成為發展中的市場經濟國家。1979年至今，我國國民生產總值以年均近10%的速度增長，是同期世界經濟平均增長率的三倍，財政收入更是以年均13%的高速遞增。

二、創新利益集團的產權改革行動

70年代末的改革，是一個主要行動集團——農民集團和次要行動集團——支持包產到戶的務實派的共同行動。所謂行動集團，是指推動制度創新的利益集團。而這種集體行動，實際上是個人為實現自己利益最大化而選擇的一種手段。[2]

在包產到戶變成合法制度以前，地方政府與農民之間，保守的國家代理人與改革型的國家代理人之間，地方政府與地方政府之間，都展開了不同形式不同層次的斗爭。但實際上，農民的制度創新并沒有危及到其它利益集團的經濟利益，相反卻使其它利益集團受益。從根本上說，實行家庭承包制是一種“帕累托改進”的過程，因而這種制度創新才得以實現。諾斯對所有權的實證分析解釋了這種改革的過程：占有不同資源要素的群體和集團，隨著相對價格的變化，會有不同的產權形式；產權的創新是國家和集團雙方互動的過程，一個集團的新的產權形式當有利于國家統治力量時，這種產權制度就能得到國家的保護。[3]

當產權由國家的直接管制轉化為社會時，會在極短的時間內出現收益的極大增長，這種增長還不是產權創新之后的新增收入，而是原有產權制度本身被壓制的收入，我們將之稱為“產權制度剩余”。制度創新之后的即期收入，并不是新增收入，而是“制度剩余”收入。創新集團對國家管制產權的購買，是一個“帕累托改進”過程，國家得到管制產權得不到的收入，創新集團獲得了制度剩余，資源也獲得更有效的利用，整個社會的資源效率有效增長。所以，在制度創新的最初階段，總能使經濟呈現出極為高速的增長。

從鄉鎮企業的發展歷史來看，其產生的根源實際上也是農村社區組織和農民個人追逐利潤的必然結果，是面對農村的實際情況而必然選擇的發展途徑。鄉鎮企業存在并迅速發展的根本原因在于，鄉鎮的農民和社區精英獲取了原來由國家所控制的生產資源。計劃經濟體制下所有物質資源屬于國家所有，農民與國有資源的界區是十分清楚的，改革開放以后，這種明確的界區就變得模糊起來。從區域經濟看，蘇南農村工業的發展具有明顯的“資源指向型”和“交通運輸指向型”特征，即蘇南工業化起步主要得益于良好的農業資源和交通運輸條件。而且，鄉鎮企業的發展充分利用了土地和農村人力資源，而在人民公社期間，這些資源的利用率是極其低下的。

三、制度變遷中的地方政府引導和推動

從政府的層面講，政府對財產權、企業和市場的基本態度，決定了一國的經濟制度類型和總體效率狀況。在理論和政策層面，政府究竟發揮何種作用，在多大程度上發揮作用以及發揮作用的方式，都是經久不衰、極具爭議的課題。

從微觀上看，集體耕作制下的社區利益及其制約機制在1978年以后受到了巨大沖擊，但行政機制的主導作用地位并未動搖，其控制重點逐步轉移到了不可承包分解的非農產業上來。1978年以后，隨著地方政府權力與實力的迅速擴張，以行政機構為核心，形成了一個以鄉鎮社區為實體的鄉鎮經濟，政府推動型經濟就此形成。這種經濟形態具有相當的廣泛性，最典型的就是“蘇南模式”。所謂政府推動型經濟，是一種既非市場化，亦非政權化的特殊經濟形式，它是從傳統的高度策權的行政管理型經濟中分裂轉化而來的，并與某些特殊的歷史、自然條件相結合而形成的一種新的經濟形態。[4]它具有三個基本特征：資源動員的行政性質、資源配置的市場導向以及社區特色。這一階段，事實上已經形成了政府、市場、社區三者共同作用的體制結構。

從宏觀角度來看，進入80年代，分權化改革使地方政府的經濟權力得到了穩固的擴張。從1978年開始的農村經營承包制、1984年的城市經濟體制改革以及1994年實行的分稅制將財政分權規范化，實際上都是各級政府逐利的制度路徑。外部條件上，分權化改革與計劃控制的放松產生了地方政府推動經濟發展的可能性；從內部因素看，地方利益的刺激與經濟責任、財政負擔的壓力促進地方政府地位、功能的轉化。在此背景下，地方積極性成為推動中國漸進式改革的重要力量，也是各種改革的潛在動力。地方創新之所以優于中央的統一命令，首先是因為地方政府具有中央政府所不具備的信息優勢，在意識形態尚占據主導地位的時候，這種信息優勢的價值就更加顯著；第二個原因來自于地方政府所面對的挑戰的多樣性和豐富性，以及其需承擔的經濟社會建設職能的廣泛性。

目前，誘致性制度變遷已經進入了一個枯竭的境地，社會內生的制度變遷動能愈越弱化，農村經濟三十多年的制度變遷，單獨為一項或幾項制度安排的改革策略已經走到盡頭，因此，政府的強制性制度變遷對于未來農村經濟社會發展越發重要。從蘇南地區的經驗看，政府調節強調資源的區域性調配調優而非過度介入，主要通過推動漸進式產權改革、提供公共產品、依據公平正義來推動經濟社會的和諧發展。總之，在轉型時期，制度的建立不可能通過市場力量來自發完成，需要政府的介入和精心指導，蘇南模式的萌芽與發展無不昭示著這一重要結論。

四、蘇南地域文化的自我突破

作為一種“公共物品”，制度同其它物品一樣，其替代、轉換、交易也都存在諸多技術的和社會的限制條件。在速水-拉坦的誘致性變革模型中，文化稟賦（社會和文化變量）既影響其他三個要素--資源稟賦、技術和制度，同時又受這三個要素的影響。文化稟賦被認為“既制約著一個國家進行制度和技術變革，又引導著這種變革”，這樣，當必須在增長與平等或人類的墮落之間進行抉擇時，價值觀必然影響社會的選擇。[5]

很多深有影響的人類學家特別強調信仰和價值觀念在影響人們對經濟機會做出反應時的作用，即把一些行為的原因歸咎于內部文化現象。正如韋伯“與歐洲基督教緊密聯系的個人價值觀念，是西方經濟發展的原因”的著名論斷一樣，哈根指出，“經濟理論對解釋經濟增長功效甚微，而對更為廣泛的社會因素和心理學因素進行考慮，卻能切中要害。”汪丁丁據此認為，“科學與技術知識的積累，是存量，是使技術創新得以涌流的源泉之一，文化及其生長則是制度創新之水的源頭。”[6]中國文化，影響中國人行為的知識、價值和其他行為因素，通過教育和模仿，代代相傳了幾千年。這個巨大而深厚的存量，使過去幾十年發生在這塊土地上的變革相形之下如此渺小。它是實實在在的邊際性的變革。

首先，是積淀了幾千年的傳統文化層次，由此衍生的“家”的概念，追求收入平等和社會安定的意識，對謀利的商業行為的反感，以及對失業和物價上漲的不滿等，都在一定程度上阻礙了市場經濟的發展。其次，是明清以來生成的外來文化。自1582年意大利傳教士利瑪竇來到中國，“西學東漸”便勢不可擋了。[7]西學東漸對中國科學啟蒙的意義非常重大：西方科學的大量輸入使此后的學者對經世致用之學普遍發生了興趣，以至蔚然成風；“科學方法”得以確立，工具理性價值地位得到大大提升，科學不再僅僅表現為德性之知的附庸；最為重要的是，它在當時鼓吹主觀冥想的思想界中引入了客觀的科學精神。再次，鴉片戰爭以后，西方商業文明首先在沿海通商口岸發展起來，這種文化漸漸瓦解了傳統鄉村社會的宗法統治體系，經濟效率的法則開始滲入社會肌體。于是，在蘇南這樣的地方，分工采取了更加接近效率原則的方式，當然它也必須考慮傳統“家”的概念，并且在這個意義上改造了外來的商業文明。

蘇南經濟發展取得了令人矚目的成就，地域文化的底蘊是功不可沒的，這種文化力至今仍在輻射出穿透力和影響力。蘇南文化淵源深遠，從長三角地域文化衍生和發展的軌跡來看，早在商朝末年泰伯奔吳時帶來的中原文明和土著文明相結合而生成的“吳文化”，其本質就是黃河與長江文明的結晶，這種文化的融合性與開放性是與生俱來的。水作精神山為骨，開放的地理環境影響著人們的生活習慣和文化心態，注定了這一方文化具有先天的自覺的開放性；由于這里商品經濟萌芽萌發得較早，因而市場經濟的意識能夠得到較快的傳播與接收；又由于吳地人文氛圍較為優越，民智啟迪較早，民間風氣較為開化，等等。這種歷史的積淀，使其在現代化實踐中具有敢于開拓的競爭意識與涵茹包容的開放心態，決定了它必定具有自我突破的意識和行為。可以說，從南宋時期工商意識的增強、明代資本主義萌芽的產生到近代工商業的誕生，近千年來長三角人民超越自我的突破意識一直十分鮮明，成為這一區域文化的一大特征。

在這塊自然資源相對不足的蘇南地區，如果說不缺乏什么資源的話，那就是文化資源。[8]市場經濟大潮的撞擊與洗刷，激活了因吳文化的深厚積淀而蘊藏在蘇南人身上的那種勇于開拓、敢于創新、長于吸收、善于吐納的文化因子，使其在生活方式、行為方式上發生著一系列深刻的變化，這種表層的緩慢變遷折射出其思維方式、文化心態與文化價值觀念上的嬗變。于是，享譽中外的“蘇南模式”，聞名遐邇的“張家港精神”、“昆山之路”等等，在這塊豐厚的文化沃土上不斷涌現，并將繼續涌現。

參考文獻：

[1]道格拉斯C.諾思.制度、制度變遷與經濟績效[M].上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1991：123.

[2]曼瑟爾·奧爾森.集體行動的邏輯[M].上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1996：5.

[3]道格拉斯C.諾思.經濟史中的結構與變遷[M].上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1994：141-160.

[4]萬解秋.政府推動與經濟發展--蘇南模式的理論思考[M].上海：復旦大學出版社，1993：3.

[5]羅伯特D.史蒂文斯、凱瑟L.杰勃勒.農業發展原理[M].南京：東南大學出版社，1992：80.

[6]汪丁丁.制度創新的一般理論[J].經濟研究，1992（5）.

[7]施威.晚明科學思想及其歷史意義[J].科學技術與辯證法，2006（3）.

[8]陳長榮.關于蘇南文化現代化的思考[J].蘇州大學學報（哲社版），1998（1）.

基金項目：國家公益性行業科研專項項目（課題編號：GYHY20130

6064）和江蘇省哲學社會科學基金項目（課題編號：11ZWB001）共同資助。