家族企業代際傳承九要素模型研究

李志剛，于曉蓓，劉 振，張守紅

（1.中國海洋大學 管理學院，山東 青島 266100；2.南開大學 商學院，天津 300071）

一、引 言

家族企業源于家庭，具有血緣性和家長制等內在屬性，是一種非常重要的企業組織形態。實踐中，為了成功實現家族企業代際更替，家族創業者會通過精心挑選接班人并安排其負責新業務創建和發展的方式來幫助繼任者積累知識、經驗和技能。公司內部創建的新業務總是與母體企業保持著一定程度的嵌入關系，因此該類創業更容易獲取母體的資源支持，更能夠取得較好業績。通過創建新業務來培養接班人，不但可以提高代際傳承的成功率，而且還能夠推動公司的持續發展和不斷復興[1]。

盡管讓繼任者全面負責新創業務管理以培養其接班能力這種家族企業代際傳承方式已經出現，但現有理論成果卻缺乏從新業務創建視角探討繼任者接班問題的實地調研和深入研究。因此，本文基于理論抽樣，精選了三家典型的具有此類代際傳承特點的家族企業作為實地案例，通過系統的資料收集與整理，運用扎根理論方法這種歸納提煉技術進行了探索性研究，最終識別出了溝通、基礎、共識、協同、培育、優化、特色、成長、新業務等九個共同要素，并提出了圍繞這些要素關系挖掘的家族企業代際傳承九要素模型。期望本研究能夠對家族企業代際傳承的理論與實踐有些許價值，并且能夠對其他感興趣的研究者有所啟發。

二、文獻綜述

由于家族企業代際傳承具有普遍性、重要性和挑戰性，因此理論界和企業界對此都非常關注。總體來看，該領域的研究成果主要涉及傳承過程和成功因素兩個主要方面。

在傳承過程方面，主要理論模型有：家族企業代際傳承權力更替四階段模型，即創業者獨自管理、繼承者成長發展、雙方共同管控企業、權力正式移交傳遞等四個階段；家族企業代際傳承過程演進六階段模型，即變革準備、觸發事件、休眠積累、探索創造、傳承收尾、方案選擇及貫徹實施等六個步驟；家族企業代際傳承任務周期六階段模型，即需求演變、觸發事件、傳承計劃、方案設計、方案選擇和方案實施等六個環節[2]。

在成功因素方面，主要理論成果有：家族企業成功傳承需要關注次序、時機、交接技巧和溝通水平等四個關鍵因素[3]；家族企業成功傳承應該基于長期互動以使促使那些難以交易和模仿的隱性知識或緘默資源順利傳遞[4]；家族企業成功傳承必須確保誠信好學、創業精神和個體社會網絡的代際轉移[5]；家族企業成功傳承特別需要繼任者具備社會網絡、學習創新、政府關系和資源整合等勝任能力[6]；股權傳承或股權與經營權一并傳承等不同傳承意愿與行業特點、行業潛能以及家族控制程度等因素相互作用并共同影響傳承效果[7]。

應該說，以上這些典型的家族企業代際傳承理論成果，提出了很多頗有見地的創新觀點，為后續研究奠定了堅實的基礎。不過，關于繼任者如何積累異質性的先前經驗、管理知識及領導技能等方面的研究不足，尤其是關于繼任者如何通過創建和管理內部新業務來培育和提升接班稟賦的研究非常缺乏。因此，有必要針對這一新問題，通過案例調研和數據挖掘構建新的理論模型，以解釋現象、指導實踐。

三、研究設計

在可借鑒成果不足的情況下，案例研究既能全面把握管理實踐的豐富性[8]，又能對其進行厚實描述[9]，還能掌握動態的互動過程與所處的情境脈絡，從而能夠對所研究的問題有一個全面和整體的認識[10]，因此，案例研究非常適合從新業務創建視角探索繼任者接班規律這個研究命題。同時，為確保資料歸納的規范性和嚴謹性，本文選取扎根理論這一科學有效的質性研究方法作為資料分析的工具[11]。

（一）案例選取

本文基于“理論抽樣”而不是“隨機抽樣”指導具體案例的選擇，最終選取了三家典型的家族企業。理論抽樣以發展理論為目的，而不是像隨機抽樣那樣追求樣本的代表性。本文選取的案例，都具有顯著的基于創建內部新業務支持繼任者工作經驗積累以推動代際傳承之特點。而且，這三個案例企業在內部業務創建方面各有特色，涵蓋了三種可能情況：與主業無關、相關或互補。為了便于分析，這里分別用A、B和C代指三個案例企業。

（二）資料收集

本文圍繞代際傳承、新業務創建及經驗積累展開訪談調研，資料搜集與整理過程遵循三角驗證法[12]，經多角度比對和檢驗整理出八萬多字的文字材料。一方面，通過參與觀察和個案深度訪談獲得一手數據，在實地資料收集中遵循交互式策略，根據訪談效果和研究進展調整訪談對象，包括第一代創業者、代際繼任者、家族主要成員、母體企業管理層、新創業務管理層等。另一方面，通過企業內部文件、新聞報道、網絡信息、政府報告、期刊論文等獲取補充資料，不斷豐富和驗證數據信息。

為保證初始資料的準確性與契合度，本文采取以下措施：一是建立資料庫，包括訪談錄音、檔案資料、現場記錄、文字稿件（新聞、報告）等，以強化研究信度；二是將數據資料返回訪談對象進行審閱，驗證多渠道信息的真實性；三是資料搜集與分析同步進行，根據資料分析調整資料搜集方向與深度，定期開展團隊會議，討論資料中逐漸浮現的新問題，并繼續搜集新資料，以避免初始資料受研究者偏見的影響。

（三）資料分析方法

本文運用扎根理論方法對收集整理之后的案例資料進行譯碼，以提升資料分析的規范度和科學性。扎根理論方法強調理論根植于實地資料，通過資料多階譯碼分析來發掘現象背后的本質規律。具體而言，本文運用開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼，將現象轉化為概念，進一步形成范疇，然后識別范疇間的邏輯關系，進而提煉出核心范疇，最終在多重案例比較整合的基礎上逐步推出研究結論。本文接下來的第四部分為具體分析過程。

四、數據分析

（一）A公司代際傳承資料的扎根理論分析

1.A公司代際傳承資料的開放性譯碼分析

首先，對A公司代際傳承資料進行逐句貼標簽（定義現象）和初步概念化，得到186個標簽和85個初步概念。接著，對已經得出的初步概念進一步歸類、抽象，逐次提煉出高階概念和范疇。經過概念化和范疇化這兩個過程，抽象出來42個概念和13個范疇，具體范疇如表1、表2所示。

2.A公司代際傳承資料的主軸譯碼分析

經過對A公司代際傳承資料的開放性譯碼，實現了對案例資料一定程度的歸納。但這些范疇是孤立的，其內部關系并沒有被識別出來，因此需要通過主軸譯碼將這些獨立的范疇聯結起來。通過運用典范模型分析工具對13個范疇繼續歸類、抽象，得出2個主范疇，分別為“代際契合”和“躍升創業”。

一方面，主范疇“代際契合”由信任、意愿、協同、溝通、稟賦和邀約等范疇通過典范模型分析而得。典范模型及范疇關系如表1所示。

表1 主范疇：“代際契合”的典范模型

對A公司第一代創業者而言，家族環境是支持其成功不可或缺的因素，家族團結和家族凝聚力，堅定了創業者子承父業的信心（信任）。父子兩代經過系統、深入的全方位溝通，在傳承意愿、傳承條件和價值觀念等方面達成共識（溝通、意愿、稟賦）。雙方的相互尊重、相互鼓勵、相互借鑒及相互合作逐步升級，產生了廣泛的協同效應（協同）。繼任者在創業者的邀約下，基于內部新企業創建和新事業開發走上了順利傳承之路（邀約）。

另一方面，主范疇“躍升創業”由無關業務、治理優化、培育、權限、個體發展、團隊打造、新業務成長等范疇通過典范模型分析而得。典范模型及范疇關系如表2所示。

表2 主范疇“躍升創業”的典范模型

A公司創業者以資金投入來支持繼任者創建與母體企業毫無關聯的新業務，繼任者擁有新業務的經營決策權（無關業務、治理優化、權限）。同時，第一代創業者并不是完全放任繼任者，而是在新業務的團隊構建、組織設計等方面不斷提出中肯建議，以參謀和輔助的姿態關心新業務發展（培育、團隊打造）。繼任者在推動新業務發展過程中不斷積累經驗，戰略決策能力和企業管理水平日漸提高，新業務也不斷成長壯大（個體發展、新業務成長）。

3.A公司代際傳承資料的選擇性譯碼分析

“代際契合”和“躍升創業”是A公司代際傳承的主要特征：代際之間的理解、信任和協同，是在企業內部進行新業務創建并借此積累繼任者先前工作經驗的基礎；反之，由于新創內部業務衍生自母體企業，創業基礎扎實，授權充分，從而獲得了較好的發展績效，這又進一步夯實了代際之間的良性互動聯系。本研究認為，可以用“基于代際契合的躍升創業型傳承”這個概念描述A公司的傳承主線。

（二）B公司代際傳承資料的扎根理論分析

1.B公司代際傳承資料的開放性譯碼分析

與A公司的資料分析過程類似，經過逐句貼標簽（定義現象）和初步概念化，從B公司的相關數據資料中共提煉出160個標簽和78個初步概念，以及36個概念和13個范疇。具體范疇如表3、表4所示。

2.B公司代際傳承資料的主軸譯碼分析

通過運用典范模型分析工具對B公司的范疇繼續歸類、抽象，得出2個主范疇，分別為“代際認同”和“互補創業”。一方面，主范疇“代際認同”由認同、專業、溝通、優化、差異、理解、培養等范疇通過典范模型分析而得。典范模型及范疇關系如表3所示。

表3 主范疇“代際認同”的典范模型

B公司傳承雙方承認并尊重各自的獨特性，經多次溝通在家族企業代際傳承方面取得認同，達成共識（溝通、差異、認同）。繼任者為做好相關準備，選擇攻讀企業管理學位以奠定接班基礎（專業）。第一代創業者為繼任者創造了可以自由發揮的有利環境，繼任者可以在權力相對獨立、與父輩業務具有互補關系的新創企業中不斷積累工作經驗（優化）。在父輩的指導和幫助下，繼任者的能力得以不斷提高（理解、培養）。

另一方面，主范疇“互補業務”是由互補企業、權責、代際支持、個體成長、創新、代際傳承等范疇通過典范模型而構成。典范模型及范疇關系如表4所示。

表4 主范疇“互補創業”的典范模型

B公司新創業務與母體企業圍繞產業鏈形成互補，新業務可以依托母體支持獲得快速發展，同時也為母體企業價值延伸創造了條件（互補業務、代際支持）。繼任者全面負責新業務，擁有較大權力并承擔相應職責（權責）。繼任者根據產業鏈不同環節的差異性，創造性地設計了區別于母體企業的新業務商業模式（創新）。在新老業務的互動合作中，在父輩創業者的悉心指導下，新創業務績效良好，繼任者的傳承能力逐步夯實（代際傳承）。

3.B公司代際傳承資料的選擇性譯碼分析

“代際認同”和“互補創業”是B公司代際傳承的主要特征：代際之間的理解、認同和共識，是繼任者學習專業知識并就企業愿景、傳承過程和機制模式達成一致的前提；反之，互補創業這種新業務創建形式，促進了新創業務的成功創設和持續成長，強化了代際雙方的良性互動溝通和廣泛深度共識。本研究認為，可以用“基于代際認同的互補創業型傳承”這個概念描述B公司的傳承主線。

（三）C公司代際傳承資料的扎根理論分析

1.C公司代際傳承資料的開放性譯碼分析

與A公司和B公司的資料分析過程類似，從C公司的相關數據資料中提煉出150個標簽和75個初步概念，以及34個概念和13個范疇。具體范疇如表5、表6所示。

2.C公司代際傳承資料的主軸譯碼分析

通過運用典范模型分析工具對C公司的范疇關系進行識別，得出2個主范疇，分別為“代際溝通”和“相關創業”。一方面，主范疇“代際溝通”由契合、協同、預設、平臺、溝通、培養、共識等范疇通過典范模型分析而得。典范模型及范疇關系如表5所示。

表5 主范疇“代際溝通”的典范模型

C公司代際傳承雙方歷經多次溝通交流，在繼任者職業選擇、價值取向和知識擴展等方面達成共識和相互理解（溝通、契合、共識）。在這種契合的推動下，創業者為繼任者提供了盡可能多的提早學習和預先歷練機會（預設、培養）。繼任者先到成熟的大企業感悟管理之道，然后再回歸家族企業，在創業者支持下創建新業務（平臺）。這種順次經由知識學習、名企鍛煉和新業務管理的經驗積累路徑，共同促進了繼任者的接班能力提升（協同）。

另一方面，主范疇“相關創業”由資源、異地、相關業務、氛圍、新創、相關業務、業務融合等范疇通過典范模型分析而得。典范模型及范疇關系如表6所示。

表6 主范疇“相關創業”的典范模型

創業者為繼任者提供資金、信息、網絡等創業資源，幫助繼任者創建與家族企業業務相關但非互補的新業務（資源、相關業務、新創）。新老業務的相關性，使創業者對繼任者的指導更具針對性和有效性，而且也有利于繼任者將來全面融入和接管公司事業（業務融合）。另外，為避免家族元老影響新業務獨立發展，新業務的創設地選擇遠離老企業，形成相對獨立的決策環境和運營機制，從而有利于繼任者在自由情境里不斷提升能力（異地、氛圍）。

3.C公司代際傳承資料的選擇性譯碼分析

“代際溝通”和“相關創業”是C公司代際傳承的主要特征：代際之間進行坦誠、充分的持續溝通，是就有關傳承問題達成廣泛共識的基本前提；根據公司實際，遵循溝通成果，創建與家族企業非縱向連接卻存在業務相關性的新業務，并實現新業務良性健康成長，從而為繼任者最終重返家族企業并全面接班鋪平道路。本研究認為，可以用“基于代際溝通的相關創業型傳承”這個概念描述C公司的傳承主線。

五、多重案例整合分析及模型構建

本部分首先對三個案例的范疇、主范疇及核心范疇進行統合，呈現資料分析的基本流程；然后對三個案例的多個范疇進行比較分析，目的是尋找來自不同案例的共同要素；最后，對這些共同要素的邏輯關系進行梳理，提煉出全新的家族企業代際傳承模型。

（一）多重案例扎根理論譯碼過程

經過對三個案例的實地資料進行逐級譯碼分析，我們分別提煉出了范疇、主范疇及核心范疇。與此同時，案例企業獨特的代際傳承規律也逐漸清晰起來。本文的扎根理論譯碼過程如圖1所示。

圖1 扎根理論的譯碼過程

（二）提煉多重案例的共同要素

為了發現個案資料中具有相似性或相同點的重點事件或現象，本文對基于開放性譯碼得出的范疇進行比較歸納，找出三重案例共有的范疇，并將這些范疇歸納提升為共同要素。經過對這些范疇的反復比較和權衡，最終將相應的范疇歸類為九個共同要素，如表7所示。

表7 多重個案共同要素的提煉

溝通、基礎、共識、協同、培育、新業務、優化、特色、成長等九個共同要素表面看來是分散和孤立的，實際上卻存在內在聯系。其中，溝通是關鍵，基礎是前提，共識是主線，協同是保證，培育是手段，新業務是平臺，優化是環境，特色是創新，成長是結果。接下來，我們對此進行簡要分析。

（三）闡釋共同要素的本質內涵

共同要素的本質內涵如下：

（1）溝通是關鍵。為確保成功傳承，代際雙方以及其他利益相關者需要進行多輪多向溝通，信息共享，廣泛理解。

（2）基礎是前提。繼任者要有傳承意愿，對家族事業既有責任感、自豪感又有興趣和信心，并要具有領導者潛質。

（3）共識是主線。傳承雙方及家族成員要在愿景、理念、傳承方式、權責關系、實施步驟等方面達成廣泛的共識。

（4）協同是保證。傳承雙方需積極互動和相互促進，在協同整合基礎上放大繼任者經驗積累效果、加快成長速度。

（5）培育是手段。代際培育需要接班前培養和接班后支持并重，并在兼顧基因傳承和跨代創新的基礎上持續發展。

（6）新業務是平臺。與單純職能管理或現有業務綜合管理相比，新創業務能夠為繼任者搭建獨具情境的歷練平臺。

（7）優化是環境。要力求新創業務的治理結構和經營機制與家族企業母體組織相對獨立，以和而不同培育接班人。

（8）特色是創新。新創業務既衍生于既有企業，又要差異化創新，以特色優勢承擔培養繼任者和開拓新事業重任。

（9）成長是結果。新創業務在母體組織護佑下績效優良，不但事業一脈相承，而且繼任者接班能力也在不斷提升。

（四）構建基于新業務創建的家族企業代際傳承九要素模型

在以上九個共同要素內涵闡釋的基礎上，我們得以進一步理清了它們之間的內在邏輯關系，進而構建出“基于新業務創建的家族企業代際傳承九要素模型”，具體如圖2所示。

圖2 基于新業務創建的家族企業代際傳承九要素模型

該模型的核心主線涵蓋了此類代際傳承的主要過程：首先，代際傳承要有基礎和前提，也就是繼任者要有接班意愿和基本素養；其次，通過在內部創建新業務，可以為繼任者提升能力、不斷成長創造條件，而且這項新業務要有自身特色和獨特性，要形成相對獨立的治理氛圍和經營環境，這才有利于繼任者創新突破和責任擔當；再次，具有接班意愿又通過新業務創建獲得歷練機會的繼任者，在傳承和創新母體企業既有基因的基礎上，不但實現了自身發展，而且確保了業績優異，從而為順利繼任鋪平了道路；最后，對以上三個環節具有實時、全程影響的有三個關鍵因素，分別是溝通、共識和協同，只有在深入溝通、廣泛共識和整合協同的支持下，才能提高代際傳承的效率和效果。

六、相關討論及研究總結

（一）相關討論

本文打破了以往只是從繼任者崗位輪換等角度探討繼任者工作經驗積累的研究不足，轉而從內部新業務創建及繼任者綜合能力培養層面進行分析，并提出了“基于新業務創建的家族企業代際傳承九要素模型”。基于新業務創建所積累的經驗和知識，與從其他職能崗位獲取到的接班技能迥然不同。前者錘煉的是戰略思維和領導能力，這種全局視野是順利接班并成功帶領家族企業持續發展的必然要求；后者提升的只是業務能力或戰術經驗，這種專業技能更適合負責某一專業領域，而不能支持勝任領導者角色。

有鑒于此，建議有條件的家族企業選擇并進一步重視基于新業務創建的代際傳承模式，爭取實現主動的、有意識的系統設計和全程管控。同時，為了支持和促進家族企業成功實現代際傳承，政府有關部門應該制定并推行出可操作的政策措施，對以代際傳承為目標的新業務創建活動給以資金、稅費、審批等方面的大力支持。

（二）研究總結

本文基于理論性抽樣，通過對三家典型家族企業進行扎根理論分析，對基于新業務創建的家族企業代際傳承現象進行了探索性研究，歸納出了基于代際契合的躍升創業型傳承、基于代際認同的互補創業型傳承、基于代際溝通的相關創業型傳承三種不同的代際傳承主線，構建了基于三重案例共同要素的家族企業代際傳承九要素理論模型。盡管三個樣本案例各有特色，但其傳承過程都離不開九個共同要素的共同作用。

我們相信，隨著其他研究者不斷針對國內外可比案例進行縱深研究，隨著共同要素歸納和概念模型完善，隨著問卷調研和實證研究的跟進檢驗，我們對基于新業務創建的家族企業代際傳承問題的認識會不斷加深，最終一定能夠構建出系統的理論框架，進而可以更好地指導家族企業傳承實踐。

[1]李志剛，尹萍，劉振.公司復興及其實施途徑研究綜述[J].華東經濟管理，2012，26（11）：138-142.

[2]竇軍生，鄔愛其.家族企業傳承過程演進:國外經典模型評介與創新[J].外國經濟與管理，2005，27（9）：52-58.

[3]Dyck B，Mauws M，Starke F，et al.The importance of sequence，timing，technique and communication in executive succession[J].Journal of Business Venturing，2002，17（2）:143-162.

[4]Fang H F，Memili E，Chrisman J J，et al.Family Firms’Professionalization：Institutional Theory and Resource-based View Perspectives[J].Small Business Institute Journal，2012，8（2）：12-34.

[5]余向前，張正堂，張一力.企業家隱性知識、交接班意愿與家族企業代際傳承[J].管理世界，2013（11）：77-88.

[6]于斌斌.家族企業接班人的勝任—績效建模——基于越商代際傳承的實證分析[J].南開管理評論，2012，15（3）：61-71.

[7]李新春，宋麗紅.傳承意愿、行業潛能與家族控制——基于全國私營企業調查的實證檢驗[J].吉林大學社會科學學報，2013，53（1）：111-176.

[8]Weick K E.The generative properties of richness[J].Academy of Management Journal，2007，50（1）：14-19.

[9]Tsui A S.Taking stock and looking ahead：MOR and Chinese management research[J].Management and Organization Review，2007，3（3）：327-334.

[10]Gummesson E.Qualitative methods in management research[M].London：Sage，Publication，1991.

[11]李志剛.扎根理論方法在科學研究中的運用分析[J].東方論壇，2007（4）：90-94.

[12]Yin R K.Case study research：Design and methods（Fourth Edition）[M].California：SAGE Publications，2009.