科技成果權屬如何明晰？促進科技成果轉化政策概覽（一）

文 高柯

科技成果轉化歷來是促進生產力水平的重要手段，因而也受到各類企業重視。繼本期開始，本欄目將陸續推出有關科技成果轉化政策的相應內容，力求對成果轉化政策做一個完整而又實用的梳理，以饗讀者。

科技成果轉化概念及方式

根據《促進科技成果轉化法》的規定，科技成果轉化有五層含義：一是轉化目的是提高生產力水平；二是轉化基礎是科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果，前承科學研究和技術開發，其中主要是技術成果；三是轉化過程包括對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣等一系列活動；四是轉化結果是新產品、新工藝、新材料等；五是轉化目標是發展新產業。《最高法解釋》對技術成果給出了定義，即技術成果是指利用科學技術知識、信息和經驗做出的涉及產品、工藝、材料及其改進等的技術方案，包括專利、專利申請、技術秘密、計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種等。《促進科技成果轉化法》規定的科技成果比《最高法解釋》規定的技術成果更寬范，主要區別在于：前者強調實用價值，后者限于技術方案；前者著眼于轉化，強化價值實現，包括實施與轉移，后者著眼于轉移，主要是權屬轉移；前者不包含產權屬性，后者強調產權屬性。

與科技成果轉化相關的另一個概念是技術轉移。《國家技術轉移示范機構管理辦法》將技術轉移定義為“制造某種產品、應用某種工藝或提供某種服務的系統知識，通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉移的過程”。從兩個定義對比來看，技術轉移是權屬的移轉，成果轉化強調價值的實現，在價值實現的過程中，也會發生權屬的轉移，但重心是在價值的實現。

此外，《促進科技成果轉化法》規定了科技成果轉化的五種主要方式：（一）自行投資實施轉化；（二）向他人轉讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果；（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例。上述五種方式都是科技成果價值的實現方式，其中，第（二）（三）種方式分別是科技成果的所有權和使用權轉移，由他人實施科技成果的價值；第（四）（五）種方式分別是與他人共同實施轉化，只是合作方式不同而已。

當然，現實中成果轉化的方式方法比較多，財企383號文又規定了三種成果轉化方式：

一是技術折股，即企業在實施公司制改建、增資擴股或者創設新企業的過程中，對職工個人合法擁有的、企業發展需要的知識產權，可以依法吸收為股權(股份)投資。辦理技術折股，企業應組織專家對個人用于折股的知識產權進行專家評審，再委托具備相應資質的資產評估機構進行價值評估，評估結果由企業董事會或者經理辦公會等類似機構和個人雙方共同確認。其中，國有及國有控股企業還應按國家有關規定辦理備案手續。

二是折價入股，即企業與個人約定，待個人擁有的知識產權投入企業實施轉化成功后，按照其在近3年累計為企業創造凈利潤的35%比例內折價入股。

三是合作經營，即企業與擁有企業發展需要的成熟知識產權的研發人員約定，對合作項目的收益或者虧損按30%以內的比例進行分成或者分擔。

前兩種方式是針對職工個人擁有的非職務成果，第三種方式主要是針對職務成果。這些轉化方式相對比較靈活，體現了職工個人與單位在利益上的分享。

在遵循有利于技術進步的原則下，為充分發揮科技人員的積極性與創造性，法人或者其他組織與職工個人在一定條件下也可約定技術成果的歸屬。

職務科技成果與非職務科技成果

科技成果的權屬是否清晰明確，直接關系到該成果能否轉化及轉化的效果。科技成果是科技人員的創造性勞動成果。科技成果的權利歸屬取決于誰投資與誰研發兩個因素。據此，判斷科技成果的權利歸單位還是個人，主要有以下三種情形：

非職務成果。科技人員自行投資并進行研究開發所完成或取得的技術成果，屬于非職務技術成果，歸該投資并研發的科技人員所有。這是投資者與研發者重合的情形。

職務成果。投資者是單位，研發者是與單位有聘用關系的個人，即職務行為。與職務有關所取得的科技成果被稱為職務成果。對于職務成果，法律法規有明確的規定。《合同法》和《專利法》規定，科技人員執行法人或者其他組織的工作任務，或者主要是利用法人或者其他組織的物質技術條件所完成的技術成果或發明創造，屬于職務技術成果或發明創造。《最高法解釋》進一步做出解釋，“執行法人或者其他組織的工作任務”包括兩種情形：一是履行法人或者其他組織的崗位職責或者承擔其交付的其他技術開發任務；二是離職后一年內繼續從事與其原所在法人或者其他組織的崗位職責或者交付的任務有關的技術開發工作，但法律、行政法規另有規定的除外。“物質技術條件”包括資金、設備、器材、原材料、未公開的技術信息和資料等。“主要利用法人或者其他組織的物質技術條件”包括職工在技術成果的研究開發過程中，全部或者大部分利用了法人或者其他組織的資金、設備、器材或者原材料等物質條件，并且這些物質條件對形成該技術成果具有實質性的影響；還包括該技術成果實質性內容是在法人或者其他組織尚未公開的技術成果、階段性技術成果基礎上完成的情形。雖然從法律適用上講，《最高法解釋》只適用于審理技術合同糾紛，并不適用于審理《專利法》糾紛，但其內涵是基本一致的。

《著作權法》規定，主要是利用法人或者其他組織的物質技術條件創作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設計圖、產品設計圖、地圖、計算機軟件等職務作品。這里應當同時符合三個條件：一是主要利用法人或其他組織的物質技術條件；二是由法人或其他組織承擔責任；三是限于工程設計圖、產品設計圖、地圖、計算機軟件等。

《計算機軟件保護條例》規定，自然人在法人或者其他組織中任職期間所開發的軟件有下列情形之一的，該軟件著作權由該法人或者其他組織享有：（一）針對本職工作中明確指定的開發目標所開發的軟件；（二）開發的軟件是從事本職工作活動所預見的結果或者自然的結果； （三）主要使用了法人或者其他組織的資金、專用設備、未公開的專門信息等物質技術條件所開發并由法人或者其他組織承擔責任的軟件。

財企383號文規定對職務技術成果作了進一步明確：一是職工在本職工作中取得的；二是職工在企業交付的研發任務中取得的；三是職工主要利用企業的資金、設備、零部件、原材料或未對外公開的技術資料等資源取得的；四是職工退職、退休、調動工作后一年內或者在與企業約定的期限內取得，且與其在原企業承擔的本職工作或分配的任務有關的。這一規定與《最高法解釋》基本上是一致的。

科技成果的權屬是否清晰明確，直接關系到該成果能否轉化及轉化的效果。科技成果是科技人員的創造性勞動成果。科技成果的權利歸屬取決于誰投資與誰研發兩個因素。

《植物新品種權保護條例》規定了職務育種和非職務育種。《集成電路布圖設計保護條例》規定，布圖設計專有權屬于布圖設計創作者：由法人或者其他組織主持，依據法人或者其他組織的意志而創作，并由法人或者其他組織承擔責任的布圖設計，該法人或者其他組織是創作者；由自然人創作的布圖設計，該自然人是創作者。

特定情況下可約定歸研發者享有。凡事皆有例外，有時職務行為與非職務行為是模糊的。在遵循有利于技術進步的原則下，為充分發揮科技人員的積極性與創造性，法人或者其他組織與職工個人在一定條件下也可約定技術成果的歸屬。例如，根據《最高法解釋》的規定，法人或者其他組織與其職工就職工在職期間或者離職以后所完成的技術成果的權益有約定的，應當依約定確認。法人組織或其他組織與其職工之間對職工利用法人或者其他組織提供的物質技術條件，約定返還資金或者交納使用費的，以及在技術成果完成后利用法人或者其他組織的物質技術條件對技術方案進行驗證、測試的，該技術成果歸職工個人所有。《專利法》也規定，利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬做出約定的，從其約定。這是遵循合同法的原則，由投資者與研發者之間約定科技成果的權利歸屬。

一般來說，誰擁有科技成果，誰就有權處置科技成果。但對于職務科技成果來說，有三種特殊的情況：一是根據《合同法》規定，法人或者其他組織訂立技術合同轉讓職務技術成果時，職務技術成果的完成人享有以同等條件優先受讓的權利；二是根據《促進科技成果轉化法》和《國辦29號文》規定，國有科研機構、高等學校持有的高新技術成果在成果完成后一年未實施轉化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化, 并享有協議規定的權益；三是根據《著作權法》規定，職務作品的著作權由作者享有的，法人或者其他組織有權在其業務范圍內優先使用。

科技成果轉化主要政策法規

1、法律法規。《科學技術進步法》是科學技術基本法，規范了科技成果轉化的基本制度；《促進科技成果轉化法》是規范促進科技成果轉化的專門法，規范了科技成果轉化的方式、措施、權益保護等；《合同法》規范了技術轉移的基本方式與合同規范；《專利法》及其實施細則、《著作權法》及其實施細則、《計算機軟件保護條例》、《植物新品種權保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》等分別規范了知識產權的權屬及權利的申請、審查 、批準與保護等。

2、國家有關規定。為貫徹落實法律法規的規定，國家有關部門采取了相關措施促進科技成果轉化，主要有《國務院辦公廳轉發科技部等部門關于促進科技成果轉化若干規定》（國辦發[19 9 9]2 9 號，以下簡稱“國辦29號文”）、《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于促進自主創新成果產業化若干政策的通知》（國辦發〔2008〕128號，以下簡稱國辦發128號文）《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱“最高法解釋”）、《財政部、國家發展改革委、科技部、勞動保障部關于企業實行自主創新激勵分配制度的若干意見》（財企〔2006〕383號，以下簡稱“財企383號文”）、《國家技術轉移示范機構管理辦法》（國科發火字〔2007〕565號）、《科技企業孵化器認定和管理辦法》（國科發高〔2010〕680號）、《證監會和科技部關于印發＜關于支持科技成果出資入股確認股權的指導意見＞的通知》（證監發[2012]87號）。上述規定主要規范了科技成果轉化中的權益分配。

3、上海市規定。為促進科技成果轉化，上海市政府出臺了一系列的政策文件，主要包括《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》（滬府發[2004]52號，以下簡稱“上海若干規定”）、《上海市人民政府關于批轉市發展改革委等六部門制訂的〈張江國家自主創新示范區企業股權和分紅激勵試行辦法〉的通知》（滬府發〔2013〕80號，以下簡稱《張江股權激勵試行辦法》）、《上海市人民政府辦公廳轉發市科委等五部門＜關于進一步加快轉制科研院所改革和發展的指導意見＞的通知》（滬府辦發〔2009〕33號，以下簡稱“33號文”）、《上海市企業自主創新專項資金管理辦法》（滬經信法（2013）353號）等。