基于PSC檢查的船舶法定證書監管

寧波海事局 杜秉洲

一、引言

船舶法定證書是指由船旗國主管機關及經授權的認可組織，按照船旗國政府批準的有關國際公約和該國政府法規檢驗后簽發的，包括準確和有效的日期，符合有關公約、規則規定并載明船舶、船員和設備明細的格式化證書[1]，如圖1所示。船舶法定證書是用來界定船舶是否滿足安全航行的最基本要素之一，也是船舶檢驗合格的證明，其作用和地位極其重要,國際海事組織以及世界各國海事主管機關均把船舶具備合格有效的證書作為安全航行和運輸的首要條件。

船舶法定證書既可以僅由船旗國主管機關簽發或者僅由授權的認可組織簽發，也可以兩者同時簽發。國際公約中明確規定船舶應時刻保持法定證書的有效性，而船旗國及授權的認可組織也有義務對相關船舶的法定證書實施全面有效的控制。但近期，中國PSCO 在實施港口國監督檢查的過程中，發現多宗涉及船旗國與認可組織對船舶法定證書未實施有效控制的案例，在一定程度上破壞了船舶法定證書的嚴肅性，干擾了認可組織行業的正常秩序，影響了港口國監督檢查的效能。

圖1 法定證書簽發和控制流程

二、法定證書失控的案例分析

攝影：mikebaird

2012年4月27日，某直屬海事局對國際航行雜貨船A 船實施了PSC 檢查，發現該船存在生活污水直接排放舷外等重大缺陷，依法對該船實施了滯留。在檢查過程中，船長向PSCO 提供了由船級社B 簽發的船舶法定證書原件，并對PSC 報告中的船舶證書信息進行了確認。PSCO 據此信息，在亞太地區港口國監督信息系統（APCIS系統）中錄入了與船級社B 相關的最近一次法定檢驗信息。由此，在東京備忘錄online detention list 中，也隨之顯示出該滯留船舶的相關認可組織包含船級社B。此外，PSC 檢查方第一時間將該船滯留情況通報船旗國主管機關和船級社B，船級社B 并未對該船的滯留提出任何異議。

2012年5月8日，該船的船旗國主管機關向PSC 檢查方發來郵件，聲稱船級社B 已于2011年10月13日注銷了該船的法定證書，隨后該船向船級社C 申請了法定檢驗，并由船級社C 簽發了所有的法定證書。船旗國主管機關還解釋，由于船級社B 未及時收回已注銷的法定證書，所以在PSC 檢查時，船長依然向PSCO 出示原有的船級社B 簽發的法定證書。船旗國主管機關要求PSC 檢查方根據其提供的證據，在APCIS 系統中將該船法定證書的簽發機構由B 更改為C，并在東京備忘錄online detention list 中刪除船級社B 的相關信息[2]。

根據港口國監督檢查程序，PSCO 應當依據檢查時所獲得的直接證據作為PSC 檢查的唯一依據。在本案例中，船長向PSCO出示的法定證書均為原件，并且在有效期范圍內，證書上也未加蓋“注銷”章。在檢查時，船長也始終未提及證書已被注銷或已有新證書簽發，PSC 檢查方事先也未收到任何來自船旗國或船級社的有關聲明。而且，船旗國提供的證據不能充分證明當時PSCO 所檢查的證書已被注銷，或者已換發新證書的事實。基于上述原因，PSC 檢查方最終未對APCIS 數據庫中的已錄入的相關法定證書信息進行更改。

三、法定證書失控引發的危害

作為船舶法定證書的簽發者，船旗國主管機關及授權的認可組織有義務對相關船舶的法定證書實施全面有效的控制。從前面的案例分析中可以發現，船旗國主管機關及認可組織如果未對法定證書進行有效控制，就會給港口國監督檢查工作帶來了不必要的困惑。當前船舶法定證書失控的問題頻頻發生，如果得不到有效解決，有可能會引發更嚴重的危害。

1.對法定證書嚴肅性的危害

如果船旗國主管機關及認可組織撤銷相關船舶的法定證書，而未能及時將法定證書收回，就意味著對法定證書失去了有效的控制，將嚴重影響到船舶法定證書的嚴肅性。船舶有可能持有仍在有效期范圍內、但事實上已經失效的法定證書繼續參與營運，對海上交通安全，海洋環境和船員生命財產構成嚴重威脅。船舶也有可能持有兩套及以上的船舶法定證書，被不法分子利用，在船舶保險、船舶交易、銀行貸款等方面謀取不正當利益。

2.對PSC檢查客觀公正性的危害

船舶法定證書在一定程度上反映了船舶的安全技術狀況，是港口國監督檢查的重點項目，也是實施詳細檢查的基礎，船舶法定證書信息準確與否決定了港口國監督檢查的質量。如果船旗國主管機關及認可組織對法定證書失去有效控制，在港口國監督檢查過程中，船長提供失效的法定證書，將嚴重干擾港口國監督檢查官的判斷，從而影響港口國監督檢查的客觀公正性。在檢查完成后，如果船旗國或相關方提供補充信息要求修改船舶法定證書信息，可能會導致港口國監督檢查記錄管理混亂，甚至可能會給一些船舶或公司提供更改不良記錄的機會。

3.對認可組織行業秩序的危害

簽發船舶法定證書是船旗國主管機關的職責，但是船旗國主管機關通常授權諸如船級社這樣的認可組織代表其履行部分或全部法定證書簽發的職能。當前全球范圍內認可組織數量眾多，水平參差不齊，行業競爭激烈[3]。個別認可組織在殘酷的市場競爭壓力下，不惜降低船舶法定檢驗技術標準，擴張業務范圍，而其本身在技術、管理等方面資源不足，無法對船舶法定證書進行有效的控制，嚴重影響了認可組織的行業秩序。

4.對船旗國履約標準的危害

船旗國履約在保障船舶航行安全、海洋預防污染和船員體面就業等方面扮演著重要角色，但部分船旗國，尤其是方便旗國家，在執行國際公約標準方面存在不去執行、執行不力或執行效率不高等問題[4]。在上述案例中，船旗國主管機關及認可組織在船舶法定證書管理方面，未提供必要的資源和制定相應的程序，導致對船舶法定證書失去了有效控制，反映了船旗國履約標準不嚴格的問題。

四、法定證書的監管建議

當前國際公約雖然規定了船旗國主管機關及授權的認可組織對法定證書有效控制的義務，但在執行過程中，缺少具體的操作程序和監管機制，因此，有必要進一步規范船旗國主管機關及認可組織對船舶法定證書的管理，并通過港口國監督手段加強法定證書的檢查，解決法定證書失控問題。

1.規范船舶法定證書管理

船旗國及認可組織應建立法定檢驗質量管理體系，在注銷、變更船舶法定證書后，應及時通知船公司并且采取適當措施將失效證書收回，見圖2；倘若是證書簽發機構發生變更，新的簽發機構應盡快將新生效的法定證書原件交予船方。船旗國及認可組織如果不能及時收回失效的法定證書，應借助電子郵件、傳真、電話、網站信息等方式通報IMO 及各大港口國監督備忘錄組織，確保各港口國與沿岸國能迅速獲悉相關船舶法定證書的最新情況。若由于船旗國及認可組織對船舶法定證書未盡有效管理義務，后續的一切后果應由船旗國及認可組織承擔。

2.加強船舶法定證書監督檢查

在實施港口國監督檢查時，港口國監督檢查官應以船方提供的法定證書作為實施檢查的直接依據，根據專業判斷從紙張、水印、印章等方面關注證書原件的真實性，證書上記載的信息與公約要求及船舶實際情況的符合性，以及證書簽發機構及簽發時效的有效性。如果在檢查中對證書有效性持異議時，應與相關方及時溝通并留存證據。對于滯留缺陷涉及的法定證書，港口國監督檢查官應盡可能關注相關證書的有效性，并保證在與船旗國及認可組織發生糾紛時進行必要的佐證。港口國監督檢查官如發現船舶持有失效的法定證書或多套法定證書，應將相關情況通知船旗國主管機關，如圖3所示。

圖2 失效法定證書管理流程

3.明確港口國監督爭議處理程序

國際海事組織和各大港口國監督區域組織，應對船舶證書失控的問題進行關注，針對港口國與船旗國出現爭議的情況，明確相關的爭議處理程序。如果船旗國主管機關及認可組織在對船舶法定證書進行了任何變動，且未及時收回原失效證書并換發新證書，使得在PSC 檢查環節中出現船舶證書情況與船舶實際情況不符的情況，以及后續數據輸入過程中發生的問題，其造成的不良后果應由船旗國及認可組織承擔。如果需要對相關數據進行更改，則應由船旗國向港口國正式提出申請，并負責提供切實充分的證據。港口國應在充分審查證據的有效性后，視情況對相關數據進行更改。

五、結語

船舶法定證書反映了船舶的安全技術狀況，法定證書失控必然會對船舶航行安全和海洋環境構成威脅。作為船旗國主管機關，應切實履行國際公約，規范法定證書的管理，對失效法定證書實施更為有效的控制。作為港口國主管機關，應持續加強對法定證書的監督檢查，切實維護法定證書的嚴肅性。只有雙方各盡其責，嚴格履約，才能徹底杜絕船舶法定證書失控的問題。

[1]王德才,嚴旅寧.法定證書安全檢查缺陷案例分析[J].中國海事,2006(3)：35.

[2]王楠.誰來控制已注銷的法定證書[N].中國交通報，2012-9-4（3）.

[3]傅俊杰,陳曉宇.船舶安全檢查機制現狀研究[J].中國海事,2011(3)：53-55.

[4]張忠海.淺議全面履行船旗國監督的職能[J].中國水運,2008(6)：45-46.