高鐵項目施工合同風險管理

霍 濱（蘭州市軌道交通有限公司，甘肅 蘭州 730070）

1 高鐵項目施工合同風險概述

高鐵以其速度快、運量大、運行準時等特點已經(jīng)成為解決我國現(xiàn)有交通運力不足，影響經(jīng)濟社會發(fā)展的有效措施。然而，作為建設(shè)周期長、投資額大及社會影響廣泛的大型基礎(chǔ)設(shè)施項目，高鐵項目施工具有很大的非線性、時變性和不確定性。對此，確立和使用完善的合同法律體系有著非同尋常的意義，它為高鐵事業(yè)的發(fā)展奠定了基石，并成為高鐵建設(shè)迅速、健康、向好發(fā)展的指示燈。

工程項目的特點決定了合同風險貫穿于項目建設(shè)的整個過程。高鐵項目工程合同風險是指在高鐵項目合同的訂立和履行過程中由于不確定性因素的存在而產(chǎn)生損失的可能性。目前，國家制定了包括《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》等法律法規(guī)在內(nèi)的一整套法律體系，作為建設(shè)工程項目中合同風險管理的法律依托[1]。建設(shè)項目的合同是雙方在平等自愿的情況下簽訂的、規(guī)定簽約雙方在建設(shè)項目中的權(quán)利與義務及其相關(guān)責任的一項協(xié)議，是承發(fā)包雙方在項目實施中各自履行職責的最高依托標準。然而，由于我國目前建筑市場依然不規(guī)范，合同約束力不強，工程管理水平較低，合同意識和風險意識淡薄等原因，嚴重制約了我國高鐵工程項目施工管理水平的提高[2]。因此，做好高鐵項目施工合同的風險管理研究是非常有必要的。

2 高鐵工程施工合同風險產(chǎn)生原因

除合同中規(guī)定的承包商需承擔的風險外，在建設(shè)項目合同中隱含了許多不確定的風險因素，即合同風險中一直客觀存在的、不可預料到的、無法避免的風險。施工單位必須在合同簽訂前后認真分析合同的風險，以便獲得更好的經(jīng)濟效益。

2.1 招投標不規(guī)范

在建設(shè)市場發(fā)展的今天，招標投標已成為工程發(fā)包人和承包人之間主要交易方式。它在優(yōu)化資源配置的同時，也存在著很多不規(guī)范之處。例如發(fā)包商為了使自身能夠獲得更大的經(jīng)濟效益，在合同中制定了一些不合理甚至違法的條款，或者是承包商為了使自己中標的機會加大，進行惡意串通等不正當?shù)倪`法競爭行為，這些行為在危害高鐵工程市場秩序的同時，也給自身帶來更大的風險。

2.2 合同條文不完善

合同條文不完善是導致高鐵工程合同風險的另一重要因素。例如合同法中明確規(guī)定工程承包人不得進行轉(zhuǎn)包和分包的行為，但在實際操作過程中，這種現(xiàn)象仍然存在，一旦出現(xiàn)工程質(zhì)量問題，雙方的利益都受到損害，出現(xiàn)的債務糾紛和法律糾紛也難以解決。或者沒有按照自身實際情況，在合同條款中夸大自身的條件和實力，而在施工過程中卻無法兌現(xiàn)，從而引起雙方糾紛[3]。

3 加強高鐵工程合同風險管理的意義

著名心理學家馬斯洛（A·H·Maslow)的需要層次論有五個層次，而安全需要則恰居第二層次，說明這是人類一種與生俱來的需要。這足以說明人類對于安全的重視和關(guān)注之高[4]。對高鐵工程合同主體進行風險管理的目的就在于尋求安全保障，其意義如下：

1)有利于提高建設(shè)工程的整體質(zhì)量，保障人民群眾的生命財產(chǎn)安全；

2)有利于及時解決工程款拖欠問題，給廣大農(nóng)民工帶來利益和方便，鞏固社會穩(wěn)定；

3)利于發(fā)展和完善建筑市場，拓寬視野與國際接軌，促進國民經(jīng)濟水平的提高；

4)有利于提高我國建設(shè)行業(yè)和企業(yè)的核心競爭力，并敢于接受國際挑戰(zhàn)。

4 高鐵項目合同風險防范策略

任何一份施工合同，總有風險存在，施工合同與效益、風險密切相關(guān)。因此，對分析出來的施工合同風險必須進行認真的對策措施研究，這常常關(guān)系到一個工程的成敗和施工單位的經(jīng)濟利益，任何施工單位都不能忽視這個問題，可從幾方面進行防范[5]：

4.1 規(guī)范合同用詞

雙方應按照最新的2013版《建設(shè)工程施工合同示范文本》，結(jié)合工程項目的具體情況，將合同條款認真研究，逐條逐字進行推敲[6]。除執(zhí)行通用條款外，對工程的一些具體要求在專用條款內(nèi)約定。不能使用“爭取”等不規(guī)范用語，前后條款不能互相矛盾或相互否定，各項約定都必須非常具體。

4.2 建立以合同管理為核心的組織機構(gòu)

合同管理涉及項目建設(shè)過程中的方方面面，無論是項目投資、進度和質(zhì)量目標控制，都必須在合同的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)項目的總目標，因此應建立以合同管理為核心的組織機構(gòu)。合同管理機構(gòu)既要考慮現(xiàn)行的組織機構(gòu)，也要根據(jù)合同管理的需要適時地對現(xiàn)行組織機構(gòu)進行調(diào)整。一般而言，與合同管理相關(guān)的部門應設(shè)置合同主管部門、合同主辦部門以及合同協(xié)管部門，其中合同協(xié)管部門應包括與某項合同的準備工作、招標、談判以及履約過程相關(guān)的所有部門，這些部門之間應采用交叉協(xié)同的管理方式共同工作，如圖1所示。

4.3 健全合同管理體系

合同流程管理一般由合同調(diào)研、策劃、談判、擬定合同文本、審核、簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、存檔等環(huán)節(jié)構(gòu)成。明確流程管理各個環(huán)節(jié)的責任主體、目標任務和工作措施，確保每個環(huán)節(jié)有制度、有落實是合同管理的重要內(nèi)容。實施對合同的全過程監(jiān)管，就要在合同的準備階段、簽署階段、履行階段和履行后管理階段，指定專人進行監(jiān)管，開展綜合評價，以確保簽約合同主體合法、內(nèi)容合法、合同表示真實、條款完備、表述規(guī)范、簽訂手續(xù)和形式完備，能有效防范與控制合同風險，實現(xiàn)合同流程管理的制度化、規(guī)范化、標準化。

4.4 建立健全風險預警體系

在實踐中，對各單位合同中潛在的風險、條款的合理性以及收益情況進行認真負責的評判，特別是對所報收益過低、甚至是虧損的項目，應要求其找出問題的根源和風險之所在，提出有效的解決辦法，并上報詳細的報告，對如何化解風險進行詳細說明，以最大限度地預防和減少風險。要建立風險跟蹤制度，對發(fā)現(xiàn)的風險隱患，在合同管理的過程中，要實時跟蹤、反饋和預警，努力降低合同風險[7]。

4.5 進行良好的工程索賠管理

工程索賠是在合同實施過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對非由于自己的過錯，而是屬于合同雙方造成的，且實際發(fā)生的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償或賠償?shù)囊蟆９こ趟髻r是承包商保護自身權(quán)益、增加工程收益，補償由風險造成的損失、提高經(jīng)濟效益的重要和有效的手段。

4.6 提高建設(shè)工程合同人員的綜合素質(zhì)

定期對合同管理人員進行業(yè)務培訓，普及合同法制教育，增強合同概念和合同管理知識，使他們能更好地履行自己的職責，在關(guān)鍵時刻，能及時應對和處理突發(fā)狀況。這種途徑對于高鐵工程的施工風險防范是及其有力的。

5 結(jié) 語

當前，在市場經(jīng)濟條件下，迎合國家對高鐵等基礎(chǔ)設(shè)施的大力建設(shè)高潮，合同主體在參與其中時如何規(guī)避或降低風險，提高競爭力和經(jīng)濟效益，始終是一個重要課題。因此，加強合同管理風險的分析、預警和研究，建立健全合同管理風險防范與控制體系，是降低合同風險、提高經(jīng)濟效益和實現(xiàn)科學化、制度化管理的有效途徑。

[1]陳慧超.建設(shè)工程合同管理風險防范與控制[J].施工技術(shù),2010,39(1).

[2]楊新建.工程合同的風險管理[J].山西建筑,2007,33(9).

[3]張輝.建設(shè)工程合同風險管理分析及防范措施[J].科技信息,2012,(27).

[4]毛兵雄.建設(shè)工程施工合同風險防范與控制[J].武漢理工大學學報, 2010,32(23).

[5]趙晉，陳福闊.淺談建設(shè)工程合同風險管理與防范[J].安徽建筑, 2011,(6).

[6]苗玲玲.水利工程合同風險的防范及控制策略研究[J].河南科技, 2012,(24).

[7]盛松濤，張飛漣，陸作望.水利水電工程業(yè)主施工合同風險分析與防范[J].南水北調(diào)與水利科技,2011,9(3).