施工企業檔案工作發展與企業發展關系的實證分析——以中交天津航道局為個案

■賈 艷

檔案工作是施工企業的重要工作之一。充分把握檔案工作發展與企業發展的關系，從而明確檔案工作的定位，找準其工作的突破口，對發揮好檔案工作在企業發展中的積極作用具有重要的意義。

施工企業檔案工作發展與企業發展的現狀

（一）施工企業的全面發展

建筑施工業是國民經濟發展的晴雨表。改革開放以來，特別是自建立社會主義市場經濟體制以來，伴隨著我國經濟建設的快速發展和固定資產投資的大規模增長，施工企業在內部資源、競爭實力、內部管理、規模等方面都取得了長足的發展。以中交天津航道局有限公司（以下簡稱天航局）為例，在疏浚施工裝備方面，施工產能從“十五”初期的5000方增長到“十二五”初期的3.5億方，增長了6倍，且建成投產了亞洲最大的耙吸式、絞吸式、反鏟挖泥船；在技術方面，專利從“十五”初期的每年1項增長到“十二五”初期的每年20多項，編制了20部國內疏浚行業技術規范，擁有國家級企業技術中心，建成世界一流的疏浚工程技術實驗室，打破國外技術壟斷自主研發建造了我國新一代“兩型四款”大型耙吸船；在內部管理方面，先后實施了管理效益年、規范管理年、責任管理年、管理創新年、管理提升年等主題年活動，全面提升企業管理水平；在規模方面，營業收入從“十五”初期的超10億元增長到“十二五”初期的超120億元，增長了10多倍。

（二）檔案工作的發展

在施工企業大發展的背景下，企業的檔案工作有聲有色地向前發展。天航局在檔案資源建設方面，接收檔案從“十五”初期的2300多卷（件）增長到“十二五”初期的近152700卷（件），增長了60多倍，且結構呈多樣化特點；在檔案開發服務方面，接待查檔人員從“十五”初期的600多人次增長到“十二五”初期的2100多人次，增長了3倍多，有效服務了企業的經營管理、技術改造、設備維修、科技開發和權益維護等；在規范管理方面，所有二級單位都通過了天津市A級檔案等級評估與復驗，其中3家通過最高等級——AAA級，項目檔案標準化扎實推進，2000-2011年共有40多個項目部達到一級、二級水平，船舶檔案室建設逐步展開。

圖1 1998-2012年天航局營業收入（RE）和庫存檔案（FI）狀況圖

（三）兩者發展的共同特點

一是發展速度快。2003-2012年的近十年，天航局營業收入從10億元增長到120多億元，年復合增長率達33%；庫存檔案資源從6.3萬卷、8500件增長到13萬卷、8.5萬件，年復合增長率超過10%（見圖1）。二是發展質量高。近十年，天航局利潤總額年復合增長率超過50%；連續榮獲兩屆四年一度的“天津市檔案工作先進集體”、兩屆“中國交建檔案工作先進集體”。三是遵循內在規律發展。天航局緊緊抓住疏浚行業的規律發展，以市場為先導，提高技術創新和管理創新水平，提升疏浚裝備實力，走持續健康發展之路。天航局檔案工作緊扣中心工作，以服務為導向，強化項目和船舶檔案管控，加強檔案資源建設、信息化建設和隊伍建設，全面提升兩級總部檔案規范化管理水平。

檔案工作發展與企業發展關系的實證分析

檔案工作發展與企業發展的關系實質上是二者的因果關系，存在著4種可能：一是企業發展帶動了檔案工作的發展；二是檔案工作的發展推動了企業向前發展；三是兩者互動、互促；四是兩者互不相關。

（一）分析思路

1.本文采用定量分析方法。定性分析具有主觀、武斷的缺點，一般情況下很難得到客觀結果，因此，本文選取定量分析的方法。

2.本文進行因果關系檢驗。比如柯布-道格拉斯生產函數等經濟模型的回歸分析，是一種事前假定的分析方法，分析研究之前就確定了因果關系，只是計算結果的大小。因此，本文選取事后假定的分析方法，研究變量的因果關系檢驗——Granger因果關系檢驗。

3.本文中Granger因果關系檢驗涉及單位根檢驗、協整檢驗。Granger因果關系檢驗的前提是時間序列變量是平穩的，因此，因果關系檢驗之前要進行單位根檢驗、協整檢驗。大致步驟如下：

第一步，檢驗變量的單位根，判斷是否存在單位根。如不存在單位根，說明時間序列變量是平穩的，然后直接進行因果關系檢驗；如存在，則進行下一步檢驗。第二步，進行協整檢驗，判斷兩變量是否同階單整。如不是同階單整，則兩者在經濟上沒有因果關系。如同階單整，則進行協整檢驗。如兩變量是協整的，則進行最后的因果關系檢驗。第三步，進行Granger因果關系檢驗。

（二）變量數據選取

1.企業發展指標。企業發展是一個企業綜合性概念，涉及企業的方方面面，可以用新簽合同額、營業收入、利潤總額等一個或幾個指標代表。本文選取天航局1998-2012年的營業收入（RE）數據為企業發展指標的樣本數據。

2.檔案工作發展指標。檔案工作涵蓋了檔案資源、開發利用、人才隊伍、規范化管理、軟硬件建設等。由于自1998年開始天航局有統一口徑的、系統的檔案統計資料，因此本文選取1998-2012年的年度檔案存量（FI）數據為檔案工作發展指標的樣本數據。其中，卷數統一計算成件數。

本文將運用EVIEWS6.0軟件進行分析運算。

（三）單位根檢驗

迪克—福勒（DF）檢驗是比較常用的單位根檢驗方法。但由于時間序列的自相關函數不能避免殘差項的白噪聲（white noise）過程，迪克和福勒對DF檢驗法進行了擴充，將時間序列方程式包含足夠的滯后項，使得誤差項是獨立的，形成了增廣迪克—福勒（ADF）檢驗方法。具體包括以下3個模型：

以上3個模型中原假設都是H0∶δ=0，即存在單位根。檢驗時從模型3開始，直到模型1。當檢驗拒絕原假設時，時間序列不存在單位根，為平穩序列，則停止檢驗。否則，存在單位根，即它是非平穩序列，直到檢驗完模型1為止。

應用ADF檢驗方法對企業發展指標（RE）和檔案工作發展指標（FI）時間序列的平穩性進行檢驗，結果如表1所示。

以上ADF檢驗結果表明，在原假設H0∶δ=0下，變量RE和FI的ADF檢驗值均分別大于1%、5%、10%3個顯著水平的臨界值，從而都接受H0，表明RE和FI都存在單位根，是非平穩序列。

（四）協整檢驗

先求出兩變量的單整的階。應用ADF檢驗方法對非平穩序列RE和FI的一階差分序列的穩定性進行檢驗，當一階差分序列仍非平穩時，繼續對其二階差分序列的穩定性進行檢驗，……，直到d階差分序列為平穩序列時，則原序列是d階單整的，表示為單整I（d）。單整檢驗結果如表2所示。

單整檢驗結果表明，一階差分序列△RE和△FI的ADF檢驗值均分別大于1%、5%、10%3個顯著水平的臨界值，表明ΔRE和ΔFI是非平穩序列；二階差分序列Δ2RE的ADF檢驗值均分別小于1%、5%、10%3個顯著水平的臨界值，Δ2FI的ADF檢驗值均分別小于5%、10%兩個顯著水平的臨界值，表明Δ2RE和Δ2FI是至少在5%顯著水平上是平穩序列。則RE～I（2）、FI～I（2），兩者是二階單整的時間序列。

表1 RE和FI的平穩性檢驗結果

運用Johansen檢驗法進行協整檢驗。該方法是在多變量向量自回歸（VAR）系統回歸構造兩個殘差的積矩陣，計算矩陣的有序本征值，然后根據本征值得到一系列的統計量，以此判斷協整關系是否存在以及協整關系存在的個數。檢驗結果如表3所示：

檢驗結果顯示，對于零假設r=0，跡統計量大于5%顯著性水平上的臨界值，拒絕原假設，說明序列之間存在協整關系；對于零假設r≤1，序列之間同樣存在協整關系。綜上所述，RE和FI之間存在協整關系，存在穩定的長期均衡關系。

（五）Granger因果關系檢驗

Granger因果關系檢驗的基本原理是：在做Y對其滯后項及其他變量的回歸（見式4）時，如果包括X的滯后項，得到一個受約束的殘差平方和及一個無約束的殘差平方和，運用F檢驗，如拒絕零假設，則表明X是Y的Granger原因。

在協整檢驗的基礎上，對1998-2012年RE和FI之間的關系進行Granger因果關系檢驗，滯后期分別選為1年、2年、4年，檢驗結果見表4。

由表4可以看出，無論滯后期是1年還是2年，“REdoes not Granger CauseFI”的F檢驗值分別為12.3037、5.91904，都大于F在5%顯著性水平下的臨界值4.60、3.74（查F分布表），說明RE是FI的Granger原因；而“FIdoes not Granger CauseRE”的F檢驗值小于F在5%顯著性水平下的臨界值，且雙側概率大于0.05，說明FI不是RE的Granger原因。當滯后期為4年時，RE是FI的Granger原因，FI也是RE的Granger原因，這反映了兩者之間在中長期內是互為因果、相互影響的。

（六）結論

1.從協整檢驗結果可知，施工企業檔案工作發展與企業發展之間存在長期的穩定關系。

2.從Granger因果關系檢驗結果可知，施工企業檔案工作發展與企業發展之間存在動態的因果關系。

（1）在短期內，企業的整體發展帶動了檔案工作向前發展，但是檔案工作的發展對企業整體發展的擴張作用有限。其原因在于，企業規模的擴大、項目和裝備的擴張、活動的增加、管理的規范，使檔案資源大幅增加，促進檔案收、管、用環節進一步加強，從而在短期內檔案工作向前發展，但檔案對企業的服務作用在短期內沒有充分發揮和顯現。

（2）在中長期內，施工企業檔案工作發展與企業發展之間。特別是中長期內檔案對企業的服務作用開始顯現，利用檔案資料支持經營投標、技術創新、設備改造等，推動了企業向前發展，形成了企業整體發展帶動檔案工作發展、檔案工作支持企業發展的良性互動循環。

發揮檔案工作積極作用的對策

（一）把握好檔案工作的服務定位

從上文分析可以看出，無論短期還是中長期，企業整體發展帶動了檔案工作的發展。但從檔案工作“反哺”企業整體發展看，短期內作用沒有很好的發揮出來。問題在于，沒有將檔案工作定位于服務企業中心工作，從而沒有及時將檔案資源轉化為企業的“活資源”為企業所用。今后，要將檔案工作的著力點放在服務企業中心工作上，加強檔案的編研工作，改善信息化服務手段，提高檔案利用水平。著眼于企業的市場經營，增強服務投標工作的活力；著眼于企業的施工生產，增強服務攻克“難、重、大”項目的活力；著眼于企業的技術創新，增強服務知識管理的活力；著眼于企業的效益提升，增強服務降本增效的活力；著眼于企業的和諧發展，增強服務維護職工、企業合法權益的活力。

表2 RE和FI的單整檢驗結果

表3 RE和FI協整檢驗結果

表4 RE和FI的Granger因果關系檢驗結果

（二）抓好檔案工作的重點

要實現施工企業的整體發展與檔案工作發展的互促、互進，必須保證兩者工作重點、工作重心的一致。施工企業的重心在項目、在施工裝備，檔案工作也要圍繞這一重心全面深入開展。圍繞項目的投標、開工、過程管理、竣工結算、收款、交驗，圍繞施工裝備的設計、研發、建造、使用，項目和裝備運行到哪一環節，檔案的收、管、用和服務就及時有效延伸到哪一環節，從而更好地發揮檔案工作的有效作用。

（三）抓好檔案工作的管理提升

要實現施工企業的整體發展與檔案工作發展的互促、互進，必須摒棄檔案工作的因循守舊、按部就班、“看攤守房”的思想，不斷創新，提升業內管理水平。與管理提升活動相對接，完善兩級公司總部、項目部、船舶檔案的管理體制，改革內部運行機制，提高檔案工作規范化水平。與全面管理手段改善相對接，加強檔案數字化、網絡化建設，提高檔案工作信息化水平。

（四）抓好檔案隊伍建設

人是企業發展、檔案工作發展的決定性因素。檔案隊伍的強弱決定了檔案工作作用能否有效發揮。要嚴把檔案人員的進人關，重點從初始學歷、專業對口、經驗方面把好人員質量入口，嚴禁將檔案部門建成“養老站”、“收留所”。不斷加強業務培訓，加大業務研討力度，增加對標學習機會，以寬闊的視野加強適應性人才隊伍建設。增強檔案人員愛崗敬業教育，加大對檔案工作成績突出人員的激勵力度，讓默默無聞的檔案人員安心為檔案工作和企業發展創造價值。