集群創新網絡形成與演進的動因及其作用機制——以紹興紡織產業集群為例的質性研究

鄭小勇

（浙江師范大學 中非國際商學院，浙江 金華 321004）

集群創新網絡對于集群持續創新能力和競爭力的形成非常重要，是解釋競爭優勢的重要分析單元［1］。一個優質的創新網絡意味著擁有多樣性的知識，比單個企業的獨立創新更有效率［2-3］。因此，構建集群創新網絡對于提高集群企業乃至集群整體的創新能力和競爭力都極為有利。由此，集群創新網絡如何形成、如何發生演化成為非常具有現實意義的研究課題，相關研究成果可在一定程度上為集群創新網絡的合理演進提供理論支持。然而，筆者通過文獻回顧發現，現有文獻尚未就集群創新網絡形成與演化的動因及其作用機制進行較為系統的討論，對上述問題缺乏整體性認識。鑒于此，本文從集群創新網絡的概念界定和相關概念辨析入手，在理清本文研究對象的基礎上采用多視角整合的方法對上述理論問題展開較為系統的探討。

1 文獻綜述

1.1 集群創新網絡的內涵和外延

通過文獻梳理，本文認為關于創新網絡內涵的界定基本上基于以下3種理論視角：一是交易費用理論的視角，認為創新網絡的根本是一種經濟網絡，創新網絡就是一個有組織的市場，建立創新網絡可以大大降低交易費用［4］；二是知識觀理論的視角，認為創新網絡是為了實現知識和技能的創造、獲取和整合而形成的組織與組織之間的聯接，它可以推進科學發現和技術發展，持類似觀點的學者有Rycroft和Kash［5］以及Moller和Rajala［6］等；三是技術創新理論的視角，基于視角的研究關注技術創新的過程或結果，認為創新網絡是在技術創新過程中不同的創新參與者之間形成的各種聯系，這些參與者具有共同的目標——更好地實施技術創新并取得理想的創新績效，持類似觀點的學者有Lundvall［7］、Rampersad、Quester和Troshani［8］及王大洲［9］等。從整合的視角來看，創新網絡就是不同創新者之間形成的網絡，它可能是正式的經濟網絡，也可能是非正式的社會網絡。這些關系網絡的形成不僅有利于知識的創造、傳遞和整合以及技術創新目標的實現，而且有利于降低創新成本（提高創新效率）。從本質上講，創新網絡應是創新者圍繞創新活動而構建的關系網絡，否則它將難以與其他關系網絡區分開來，進而會抹殺這一概念存在的價值。基于以上認識，本文將集群創新網絡定義為集群內各創新者圍繞創新活動而構筑的關系網絡，其目的是提高技術創新的有效性和效率，實現目標的關鍵路徑是知識的創造、傳遞和整合。

集群創新網絡的外延表現為集群內各創新主體之間正式的和非正式的關系網絡。其中，正式的關系網絡是指集群內各創新主體之間的創新合作關系，是集群創新網絡的主要聯結機制［10］。集群內的很多跨組織創新活動都是基于創新合作關系來開展的。通常這種創新合作關系是基于正式的契約安排而構建的［11］，這些正式契約中有明確的參與方、合作對象、共性的創新目標等，其具體形式有委托研發、聯合研發以及共享設備和實驗室等。而非正式的關系網絡表現為創新者之間的非正式社會關系，是集群創新網絡的重要輔助聯結機制，主要是基于非正式契約安排（如文化、習俗、慣例、聲譽和信任等）而構筑的，通常不以具體、明確的創新目標為導向，其關聯對象也具有不確定性，可以隨時變化和調整［12］。需要強調的是，盡管關聯對象具有不確定性，但是這種非正式關系網絡中參與者的身份始終應是創新活動的參與者。參與活動的形式主要有兩種：一種是完全由技術創新參與者組織并參加的專業性活動，如技術協會活動、專業人士俱樂部和研討會等；另一種是部分技術創新參與者參加的其他社會團體活動或俱樂部活動等。無論是哪一種類型的非正式創新網絡，至少應有部分成員是創新活動的直接參與者。這樣才能避免使非正式創新網絡過于泛化而導致其邊界模糊，進而與其他非正式網絡關系混為一談。

1.2 集群創新網絡與集群價值網絡的關系

吳永忠從企業技術創新過程的角度出發，將企業創新網絡分為根植于研發系統的創新網絡、植根于生產系統的創新網絡、植根于營銷系統的創新網絡3個子網絡［13］。由此可見，企業的技術創新網絡與生產網絡和營銷網絡等有著密切關系。集群中往往還存在大量的分工協作，如跨組織生產活動和營銷活動等，因此集群創新網絡與集群生產網絡和營銷網絡也具有密切關系。正因如此，大多數集群創新網絡中技術和知識的傳遞往往伴隨著管理知識和市場知識的交流［14］。進一步深入分析可發現，這些生產網絡和營銷網絡主要涉及價值的生成、分配、轉移和使用等關系，實際上都是價值網絡的組成部分［15］。因此，雖然集群創新網絡與集群價值網絡關系密切，但是實際上兩者存在很大差異。為此，筆者認為有必要對兩者的關系進行辨析。本文認為，集群創新網絡與集群價值網絡至少在兩個方面存在較大差異。其一，導向不同。集群價值網絡以顧客價值為導向，建構或重構價值的生成、分配、轉移和使用關系，實現顧客整體價值最優化；集群創新網絡以技術創新目標為導向，構筑或調整各種正式的創新合作關系和非正式的社會關系網絡，實現技術創新績效的最優化。其二，節點不同。集群價值網絡的節點一般包括焦點企業、供應商、顧客、互補者和競爭對手等利益相關者；除了上述角色之外，集群創新網絡的節點還包括不直接參與生產的科研機構和技術服務組織等，并且集群價值網絡中的一些參與者并不一定能成為集群創新網絡中的參與者，如一些創新能力低和不具備創新條件的企業等。因此，就網絡參與主體的身份而言，集群創新網絡的參與主體與集群價值網絡的參與主體可能是完全重合或部分重合的。

1.3 集群創新網絡形成與演進研究現狀

1）集群創新網絡形成的研究。根據Doz、Olk和Ring的觀點，可將創新網絡的形成過程描述為兩種基本路徑：一是涌現過程；二是構建過程［16］。涌現的觀點是基于復雜系統理論而提出的。這種觀點將集群創新網絡的出現視為產業集群系統自組織涌現的結果［17］。具體而言，它是指集群企業在外部經營環境和社會環境的共同影響下產生共同利益和共同認識，在技術創新方面自發地形成相互依賴和相互促進的關系，在這一過程中沒有明顯的發起者。構建過程是指一個發起者積極招募創新主體加入網絡并最終形成創新網絡。通常在創新主體的相互依賴程度低或不能認識到共同利益的情況下，發起者的角色就尤其重要。本文認為，根據發起者身份的不同，創新網絡的構建主要有兩種模式：一是由核心企業發起模式，比較典型的案例是豐田汽車產業集群的創新網絡；二是由政府發起模式，政府在構建集群創新網絡或培育創新集群方面起到了積極的重要作用［18］，特別是在集群企業與科技服務機構和本地其他非營利性研發機構之間的創新網絡的構建方面起著重要作用，紹興紡織產業集群及溫州鞋業集群的創新合作實踐充分說明了這一點。構建過程與涌現過程的主要區別在于前者存在一個顯而易見的創新網絡發起者和組織者。

2）集群創新網絡演進的研究。在創新網絡演進的相關研究文獻中，學者們分別運用多種研究方法對創新網絡演進過程進行了刻畫。例如：Berninghaus、Guth和Kliem 利用譜分析方法構建了創新網絡中的理性選擇和演化解釋的連續系統模型，并建立了信任與序貫博弈模型來演繹網絡的演化過程［19］；White、Smith 和Moody 以網絡 動力學和場演化理論為基礎研究了生物技術公司的網絡演化行為［20］。但是，現有關于創新網絡演化的研究很少對其演化原因進行深入討論，少數涉足創新網絡演化動因的研究文獻也未能對此進行系統性的闡述。這說明創新網絡演化的動因極具復雜性。因此，本文對集群創新網絡演進的動因及其作用機制的解析具有鮮明的理論意義。

2 集群創新網絡形成的動因及其作用機制解析

盡管創新網絡的形成過程有所不同，但是筆者發現集群創新網絡形成的影響因素具有很多相似的共性。本文將這些因素分為兩類：一類是集群創新主體因素；一類是集群創新環境因素。下文將具體闡述這些影響因素。

2.1 集群創新主體因素對創新網絡形成的影響

集群創新主體作為創新網絡中的節點而存在，其自身的一些特征因素與創新網絡的形成有直接關聯。本文認為，集群創新主體動因主要包括經濟理性動因和企業家動因兩類。

經濟理性動因具體表現為資源互補性和合作利益兩個變量。首先，經濟理性表現為創新個體之間的資源互補性。資源互補性概念主要是基于資源觀理論而提出的。集群中的每個個體企業具有的創新資源、知識和創新能力都是有限的，而技術的系統性和復雜性使得新技術的開發往往需要多種具有一定互補性的資源、知識和能力，而通過創新合作可實現資源、知識和能力的共享與轉移。實際上，集群企業間合作的一個重要動機就是獲取伙伴企業的知識和能力［21-23］。而資源觀理論恰恰關注的就是企業間補充性資源的交換［24-25］。這里的資源實際上包括一般性物質資源、知識和能力。因此，從資源觀理論的視角看，資源、知識和能力的有限性和互補性成為推動創新網絡形成的重要內推力之一，是創新網絡形成必須具備的一個關鍵性條件［26］。其次，經濟理性還表現為創新合作受經濟利益驅使，即從純粹追求合作利益的角度剖析集群創新網絡的形成，創新網絡的形成與網絡關系所能產生的經濟利益有密切關系。也就是說，經濟利益是集群企業在選擇是否構建或加入一個創新網絡的一個重要影響因素。具體而言，集群企業在選擇創新合作對象、創新合作方式及創新合作強度等時，往往會對由此產生的經濟效益和經濟成本進行評估，從而趨向于采取經濟理性的創新合作行為。但是，評估獲利性時不能只局限于當期利益，應更多考慮跨期利益，否則創新網絡還是難以形成，也就是說跨期利益驅動的創新合作行為更有利于形成穩定的創新網絡［27］。綜上所述：一類是基于資源局限性而進行互補性資源整合所形成的創新網絡；一類是基于利益最大化而進行創新優化設計所形成的創新網絡。兩者具有一定的相關性，后文將進一步闡述。

企業家動因主要是指集群企業的企業家在創新合作方面體現出的精神層面或意識層面的因素，特別是企業家精神和企業家認知兩個方面，它們對集群創新網絡的形成與發展發揮著關鍵性作用［28］。企業家是創新網絡構建與維護的重要行動者，其個體特質（如風險偏好、擴張欲望和合作精神、企業家精神等）方面的因素會直接影響企業家對創新合作的態度和創新合作行為，具體而言包括是否愿意合作、選擇什么樣的創新合作對象、以什么方式開展創新合作活動等——這些問題實際上對應于集群企業是否加入創新網絡以及加入什么樣的創新網絡的問題。除了企業家精神、企業家認知等心理層面的因素外，有關企業家的一些人口統計學特征（如性別、受教育程度和職業背景等）也會對創新網絡結構的優化、網絡關系的強化和長期化產生影響［29］。本文認為，可將企業家動因視為影響企業創新行為特別是創新合作行為特征的基礎性或決定性因素，它們通過影響企業創新合作行為的特征直接影響集群創新網絡，進而影響集群創新網絡的結構、密度和強度等。基于以上分析，筆者提出命題1。

命題1：經濟理性動因和企業家動因是直接影響集群企業創新合作行為的因素，兩者通過影響集群企業的創新合作行為進而影響集群企業間的創新合作關系，并最終導致具有不同形態特征的集群創新網絡的形成。

2.2 集群創新環境因素對創新網絡形成的影響

2.2.1 基于復雜系統理論視角的解釋

復雜系統理論認為集群與其所處環境有密切關系，它們共同構成一個生態系統，通過彼此間物質、能量和信息的交換實現共同的進化發展。因此，應用復雜系統理論來分析集群創新網絡會強調環境復雜性對集群創新網絡的影響。集群的外部環境是集群系統自組織涌現發生的4個條件之一。當外部條件和內部效應達到臨界點時，作為產業集群系統自組織涌現結果的創新網絡就會形成［30］。例如，集群所處的技術環境和市場環境的不確定性以及技術經濟范式的轉變等在某種程度上都可會導致創新網絡的形成。從自適應系統理論的角度講，集群組織為適應這種外在的不確定性環境而自發地聯結起來，創新網絡就是這些自發性聯結的成果之一，利用創新網絡這樣的紐帶將環境的不確定性內在化［31］，從而減小技術不確定性可能帶來的不利影響；同時，創新網絡還可在一定程度上消除市場失靈和政府失靈［32］。也就是說，創新環境的特征使得集群企業間的創新合作產生了既得利益，創新合作成為一種經濟理性的選擇，由此形成了集群企業間的創新合作關系，并最終導致集群創新網絡的出現。從已有研究來看，這里的環境因素主要是市場環境、技術環境和制度環境等，集群創新網絡就是集群系統適應這些復雜環境而涌現的結果。

2.2.2 基于制度理論視角的解釋

制度理論認為，集群創新網絡的形成是各種制度環境因素作用的結果，受到制度環境的刺激和約束。一般而言，制度環境包括正式的制度規制和非正式的制度規制。Padmore和Gibson指出，正式規制涉及產業集群所處的政策環境、法律法規、稅收和金融制度環境等因素。這些因素會在一定程度上影響集群企業對創新合作對象的選擇以及創新合作的態度和積極性，從而影響創新網絡的形態和特性。由此可見，正式規制對創新網絡的形成與發展有顯著影響。池仁勇、陸立軍和白小虎則傾向于從歷史和文化的角度研究企業創新網絡的形成與發展，認為企業創新網絡是經過企業分裂和區域文化嵌入而逐漸形成的［33-34］。此類研究的共同之處在于：關注非正式制度規制中的社會和文化環境對集群創新網絡形成的作用。這是因為社會和文化環境會影響集群企業成員對事物的態度和看法，進而會影響其行為和反應［35］。換句話說，制度環境會對企業家精神和企業家認知產生影響，并進而影響集群企業的創新合作行為，最終導致不同形態特征的創新網絡的形成。

復雜系統理論視角是從創新網絡關系主體的角度由里向外看，主體的行動帶有較強的被動選擇色彩；制度理論視角則是從創新網絡關系主體所處的環境出發，由外向里看這種網絡關系的形成，強調環境對意識形態潛移默化的影響，因此主體行動帶有較多的主動選擇色彩。兩者相通之處在于都認為創新環境因素通過影響創新主體——集群企業的創新合作行為來促進集群創新網絡的形成。基于以上分析，筆者提出命題2。

命題2：集群創新網絡的形成是集群所處多重創新環境因素共同作用的結果，創新環境因素通過影響集群創新主體的經濟理性和企業家動因來影響集群企業的創新合作行為，進而影響集群企業間創新合作關系的構建，最終促使具有不同形態特性的集群創新網絡形成。

3 集群創新網絡演進的動因及其作用機制解析

首先，從基于復雜系統理論的自組織觀點來看。復雜適應系統理論將創新網絡的演變過程看作一個在初始網絡的基礎上加點、加邊或重連從而形成新網絡的過程。在這一過程中，并不需要外界的指令性干涉，演化的發生完全是企業個體基于自身要求而自發進行的。這些要求是多種多樣的。例如，Verspagen發現，當網絡內部成員的能力發揮到一定程度時，原創新網絡憑借自身的力量已不能滿足復雜技術創新的需要，此時更大聯盟便應運而生，從而原創新網絡演化為一個更大規模的網絡［36］。Verspagen描述的這一自組織過程是創新網絡成員在能力提高后對互補性資源或能力產生了新的需求所引發的。實際上，除了上述這個原因之外，還有其他因素會導致創新網絡自組織過程發生。本文認為，所有這些會引發創新網絡自組織過程的因素均與創新網絡形成中的創新主體因素之間存在對應關系，即可分別從經濟理性動因和企業家動因兩個方面來討論創新網絡自組織過程的誘發因素。從經濟理性動因來看：一方面，創新主體隨著自身資源的積累、知識的豐富和能力的提高，對互補性資源、知識和能力會有新的需要；另一方面，創新主體之間的創新合作在利益上發生了變化等。這兩方面因素引起創新組織群體自發進行網絡重構、調整和改進。從企業家動因來看：企業家精神和/或企業家認知的變化使得企業對創新合作對象、創新合作方式或創新合作范圍等產生了新的要求，從而促使企業尋求改變，進而引致自發的網絡重構、調整和改進。

其次，從基于組織學習理論的跨組織學習觀點來看。硅谷創新網絡的形成與發展演繹了創新網絡的自組織特性，表明創新網絡的產生及演化是集群系統涌現的結果。然而，一些經驗性數據表明，很多集群都沒有形成真正意義上的創新網絡，也就是說并非所有集群都能成功地從原生態自發地涌現出集群創新網絡。為何會有這種差異？筆者認為，這與集群內的組織學習有關。其實，Nonaka、Georg 和Sven已指出，技術創新網絡內部的組織學習是決定網絡自組織特性的最為關鍵的因素［37］。換句話說，可將組織學習看作創新網絡自組織的內在機理之一，集群系統的涌現有賴于充分而有效的組織學習。也有學者認為，創新網絡的本質就是組織學習。例如，Knut、Marianne和Andrea從社會科學、政治科學、知識經濟學和演化經濟學等多個學科的視角總結和歸納了網絡結構演化研究，認為創新網絡是一種跨組織學習的合作關系，并強調了組織學習對技術創新網絡演化的重要性［38］。無論是將組織學習作為創新網絡的內在機理，還是作為創新網絡的本質屬性，兩者的共同之處都說明了集群內組織間積極而有效的跨組織學習對于集群創新網絡形成與演化的重要意義。

最后，從基于制度經濟學理論的嵌入性觀點來看。嵌入性觀點強調創新主體所嵌入的環境對其創新行為的影響，特別是文化嵌入的影響。嵌入性理論認為，人們的經濟行為不是以原子形式獨立存在的，而是會受其所在社會關系網絡甚至所處社會文化環境的影響，集群企業的創新行為也不例外。因此，集群創新網絡的演進也不可避免會受社會關系網絡、社會文化環境及其他環境因素的影響，是技術因素、社會因素和制度因素3個子系統互動影響的結果［2］。特別是，集群本身與區域概念密不可分，因此集群創新網絡也會根植于集群所在區域的社會人文環境中［39］，受區域社會文化的影響，而且會反作用于社會文化環境。美國硅谷創新網絡之所以能自組織形成與演化，除了組織學習之外還有一個至關重要的因素就是硅谷的創新文化。美國硅谷創新網絡的成功得益于這種既鼓勵冒險也接受失敗、講求合作和重視非正式交流的硅谷文化［40］，以及與這種文化緊密聯系的非正式創新網絡和技術擴散方式。事實上，英國的劍橋工業園、印度的班加羅爾及中國的中關村等中小企業創新網絡的成功無一例外地都源于與當地區域文化完美結合。集群區域內特有的社會文化作為一種隱含的經驗性知識，深深地影響創新網絡的演進和集群競爭力的提升［41］。之所以很多集群缺乏創新網絡的這種支撐，在很大程度上是因為它們容易效仿顯性的措施和做法，但難以模仿上述集群特有的創新文化和集群區域的社會人文環境——這些往往需要花費較長時間來培育和完善，并在潛移默化中對集群創新網絡的演進產生影響。

通過以上分析可知：組織學習是導致創新網絡發生演變的主要誘因之一；經濟理性動因和企業家動因是促使創新網絡的結構和特性發生演化的直接誘因。本文還發現，經濟理性動因和企業家動因兩者還在很大程度上中介了制度環境因素對集群創新網絡演化的影響。具體分析如下。

根據楊瑞龍的觀點，制度為每個經濟活動中的行為人設置了一套正式和非正式的行為約束規則，為追求利益最大化的行為人規定了約束條件［42］。因此，制度環境的變化對企業的經濟行為和創新合作行為會產生重要影響，并由此對企業組織的經濟利益產生影響。從這個意義上講，制度環境特別是正式制度可以通過改變創新合作經濟利益而對創新網絡的結構或特征產生作用。譬如，正式制度環境中的稅收政策和土地政策向外資、港資及中外合資企業的傾斜會在很大程度上改變創新主體的合作利益，并使創新主體的結網對象發生變化，或使其與原有創新網絡成員的合作頻率和合作強度等發生變化，這些實際上已使創新網絡發生了演變。因為根據前文的理解，創新網絡就是一種創新合作關系，所以創新主體間的創新合作關系發生變化意味著創新網絡發生演化。此外，就非正式制度而言，盡管它作為一種隱性的約束條件同樣會影響企業的經濟利益，然后筆者認為非正式制度對集群創新網絡形成與演化的影響主要是通過作用于企業家動因而實現的。譬如，非正式制度環境中的社會文化對于企業家精神而言是一個重要的影響因素。另外，根據社會學習理論（social learning theory）的觀點，認知是個人因素、環境因素和行為因素三者互動聯系的結果［43-44］。社會文化作為一種重要的環境因素在與企業家的個人因素和行為因素的互動中會對兩者產生重要影響，進而影響企業家認知。由以上分析可知，非正式制度在很大程度上是通過影響創新主體因素的企業家動因進而對創新網絡的形成與演化產生影響的。

由于正式制度與非正式制度之間存在相互影響關系，而正式制度除了對創新合作利益有上述影響外還會影響企業家精神或企業家認知，因此非正式制度也會在某種程度上影響創新主體間的創新合作利益。基于以上分析，本文提出命題3a和命題3b。

命題3a：組織學習、經濟理性動因和企業家動因是導致集群創新網絡演化的直接影響因素。

命題3b：制度環境會對集群創新網絡的演化產生影響，且這種影響是通過經濟理性和企業家動因的傳導得以實現的，其中正式制度主要通過影響創新合作的經濟利益、非正式制度主要是通過改變企業家精神和企業家認知來實現對集群創新網絡演化的影響的。

本文用圖1更為直觀地呈現以上對集群創新網絡形成與演化的動因及其內在作用機制的分析。

4 質性研究——以紹興紡織產業集群創新網絡為例

池仁勇、陳寶峰和楊霞從區域核心要素培育的角度分析了紹興紡織產業創新網絡的形成與發展過程［45］，為本文研究奠定了一定的理論認知基礎。為進一步證實前文所述的命題以獲得經驗性數據的支持和驗證，本文以紹興紡織產業集群的創新網絡為例，就制度環境對其結構和特性形成的影響過程進行質性研究。之所以沒有對所有可能的動因變量開展質性研究，主要是因為受數據可獲得性的限制。通過數據檢索，共獲得7篇關于紹興紡織產業集群創新網絡的相關文獻和材料，逐字稿累計29967字。筆者仔細閱讀逐字稿并根據扎根理論中的三級編碼步驟對所有材料編碼：首先進行一級編碼，共形成56個自由節點；然后將這些自由節點重新整合，從而形成12個副范疇；最后，將12個副范疇合并為7個主范疇，即正式制度、非正式制度、資源互補、合作利益、企業家精神、企業家認知和創新網絡。為了解主范疇之間的相關性，筆者首先利用矩陣編碼技術統計主范疇的重復編碼，結果如表1所示。

圖1 集群創新網絡形成與演化的動因及其內在作用機制

表1 紹興紡織產業集群創新網絡形成與演化動因的矩陣編碼結果

矩陣編碼結果表明，紹興紡織產業集群的正式制度與合作利益及集群創新網絡存在較強的內在相關性，而非正式制度與企業家精神及企業家認知的關系密切，尤其是與企業家認知的關聯度（0.8）更高，這些與前文的理論分析是一致的。矩陣編碼結果所揭示的這些相關性為進一步深入分析制度環境對集群創新網絡演化的作用機理奠定了基礎。值得注意的是，該案例數據顯示，紹興紡織產業集群中企業資源的互補性與合作利益的關聯程度很高（0.8），因此下一步做統計回歸時需要注意避免兩者同時進入模型可能產生的共線性問題。

以上數據僅能呈現主范疇間的關聯程度，還不能表征它們之間的作用關系。為此，本文進一步對其內在關系進行探索，嘗試構建紹興紡織產業集群創新網絡的形成與演化過程中各動因之間可能存在的作用機制。利用因果分析方法，運用NVIVO 軟件提供的模型生成功能，得到如圖2所示的各動因對集群創新網絡的作用機制模型。

從圖2來看，創新制度供給①主要包括紡織產業集群轉型升級示范區考核制度、專利獎勵制度、花樣版權保護制度等。和創新合作政策②主要是龍頭企業與中小企業的鼓勵政策、校企合作及企業與群內外其他研發機構（如浙江省現代紡織工業研究院等）的合作政策。作為紹興紡織產業集群企業創新的正式制度存在，這些正式制度一方面極大提高了企業的創新動力，另一方面引導集群企業積極尋求對外創新合作。在這種制度環境下，積極從事創新和開展創新合作的企業不僅能得到直接的經濟獎勵，而且能享受多種其他的優惠待遇。可見，紹興紡織產業集群面對的這些正式制度對創新合作的經濟利益產生了積極影響。但是，創新合作的經濟利益除了受正式制度的影響外還主要受資源互補性的影響——這在本案例中很明顯，主要原因與集群企業在產業鏈上的精細化分工有關。紹興紡織產業集群中的企業按服裝成衣、面料織造、印染及化纖等進行精細分工、各司其職。這就具備了創新資源互補的條件，由此引發的垂直合作創新給整個產業鏈上的企業均帶來了可觀的經濟收益。因此，本案例中資源互補性除了直接作用于集群創新網絡的演化外，還通過改變創新合作的經濟利益對其產生影響。本案例中非正式制度主要涉及一些文化上的內容，主要包括紡織文化、越商文化和其他傳統文化等。研究結果表明，它們對集群內企業家層面的影響是顯著的，特別是對區域內本土企業家的影響尤其明顯，企業家精神和企業家認知兩個方面均有這些文化特征的烙印。例如，土生土長的本地企業家和高管團隊受紹興師爺文化的影響，在創新性和風險偏好等方面相對顯得比較穩健，在選擇創新合作對象和創新合作方式時也會比較慎重。這些會進一步影響其所構建的創新網絡的形態特征，具體可能表現在網絡的開放性、層級性和節點多樣性等方面。綜觀針對紹興紡織產業集群進行的質性研究結果，除個別范疇之間存在細微差異（如本案中企業家精神與企業家認知的相互作用關系在原有的理論模型中沒有得到體現）外，總體而言紹興紡織產業集群創新網絡演化的各動因之間的相互關系基本上支持本文理論分析部分對動因作用機制的描述，這為下一步的實證研究提供了理論支持。

圖2 紹興紡織產業集群創新網絡形成與演化的動因及其作用機制

5 結語

本文利用理論推演與個案分析相結合的方法，從復雜系統理論、制度理論和組織學習理論等多重理論視角，對集群創新網絡形成與演化的動因進行了理論闡述，并推演了該動因之間可能存在的相互關系。研究發現：盡管集群創新環境因素和集群創新主體因素被視為集群創新網絡形成與演化的兩大動因，但是后者才是直接動因，而前者是間接動因；簡言之，集群創新環境對創新網絡形成與演進的作用是通過影響創新主體的兩個子要素——經濟理性和企業家動因來實現的。經濟理性和企業家動因可作為制度環境、技術環境和市場環境等集群創新環境因素影響集群創新網絡的形成與演進的內在作用機制。同時，以制度環境為例的質性研究表明，正式制度對創新網絡形成與演進的作用主要是通過影響經濟理性動因中的創新合作利益來實現的；非正式制度對創新網絡形成與演進的作用主要是通過改變企業家動因中的企業家精神和企業家認知來實現的。

雖然本文對集群創新網絡形成與演化的動因及其內在作用機制給出了一個總體性的解釋框架，但也具明顯的局限性。其一，未能足夠充分地收集到用于質性研究的素材，雖然有關紹興紡織產業集群的報道和案例較多，然而聚焦于紹興紡織產業集群創新網絡的材料較少，這在一定程度上影響了本文質性研究結果的穩健性；其二，未能明確提出可用于后續實證研究的框架模型。鑒于此，未來研究可在此基礎上進一步精煉本文提出的解釋框架，構建實證模型并開展相應的經驗性研究，從而更好地深化此項研究。

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