中國(guó)稀土出口案敗訴的啟示和產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整

魏彥珩

（西北師范大學(xué)商學(xué)院，甘肅蘭州730070）

【國(guó)際經(jīng)貿(mào)】

中國(guó)稀土出口案敗訴的啟示和產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整

魏彥珩

（西北師范大學(xué)商學(xué)院，甘肅蘭州730070）

中國(guó)政府對(duì)稀土出口采取征收出口關(guān)稅、出口配額措施、限制稀土出口企業(yè)資質(zhì)三項(xiàng)管制措施被世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁定違規(guī)，中國(guó)援引GATT1994第20條一般例外條款中的（b）、（g）兩項(xiàng)的抗辯失之勉強(qiáng)。面對(duì)稀土出口爭(zhēng)訟案敗訴的倒逼，中國(guó)政府應(yīng)該停止被裁定為違反義務(wù)的出口管制措施，深度調(diào)整稀土產(chǎn)業(yè)政策，通過(guò)加強(qiáng)環(huán)保執(zhí)法促使稀土開(kāi)采和生產(chǎn)的環(huán)境成本內(nèi)部化，提升稀土行業(yè)自治水平，遵守世貿(mào)組織規(guī)則，在此基礎(chǔ)上大膽面對(duì)和利用國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

稀土；世貿(mào)組織；爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)

一、案情及裁決

中國(guó)以占全球30%左右的稀土儲(chǔ)量，承擔(dān)了全球約90%的稀土市場(chǎng)供應(yīng)，為此付出了難以估量的環(huán)境成本。因此中國(guó)政府對(duì)稀土出口逐步實(shí)施了多種管制措施，主要包括出口配額和關(guān)稅制度。出口配額從1998—2009年的4萬(wàn)～5萬(wàn)噸下降到2010—2012年的約3萬(wàn)噸。從2006年起，中國(guó)對(duì)稀土采取出口征稅制度，相繼從10%調(diào)整到15%、25%。

作為WTO成員，中國(guó)對(duì)稀土的出口管制措施引起了日、美、歐等主要稀土進(jìn)口成員國(guó)的不滿。2012年3月13日，日本向WTO提交“關(guān)于中國(guó)違規(guī)限制3種原材料出口”報(bào)告，認(rèn)為中國(guó)對(duì)稀土、鉬、鎢三種原材料實(shí)施的加收出口稅、限制出口數(shù)量、設(shè)定最低出口價(jià)格等措施不符合WTO規(guī)定。同年4月25日，日、美、歐與中國(guó)進(jìn)行磋商，但未達(dá)成協(xié)議。5月，日本聯(lián)合美國(guó)和歐盟等成員，向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出專家組仲裁申請(qǐng)。6月，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)設(shè)立專家組。2013年2月和6月，舉行專家組聽(tīng)證會(huì)和口頭辯論會(huì)。2014年3月36日，WTO公布專家組報(bào)告，裁定中方涉案產(chǎn)品的出口管制措施違規(guī)。

根據(jù)各方爭(zhēng)訟的焦點(diǎn)，專家組認(rèn)定，中國(guó)對(duì)稀土相關(guān)原材料出口采取了三種限制措施：一是征收出口關(guān)稅；二是規(guī)定出口配額；三是對(duì)經(jīng)營(yíng)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)的企業(yè)主體規(guī)定了資質(zhì)限制。針對(duì)中國(guó)采取的三種限制措施，專家組報(bào)告裁決的要點(diǎn)如下：

1.關(guān)于出口關(guān)稅

原告方訴稱，中國(guó)對(duì)稀土等涉案商品征收出口關(guān)稅違反了其加入世貿(mào)組織時(shí)承諾的義務(wù)。中國(guó)在加入世貿(mào)組織議定書(shū)中承諾，對(duì)除了附件6列明的84種商品外的其他商品出口不征收出口關(guān)稅，而稀土等涉案商品不在此附件范圍內(nèi)。中國(guó)的答辯承認(rèn)中國(guó)加入世貿(mào)組織時(shí)承諾的義務(wù)，但援引GATT1994第20條一般例外條款中的（b）項(xiàng)關(guān)于保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康的例外。認(rèn)為，對(duì)稀土相關(guān)原材料征收出口關(guān)稅對(duì)保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康免受開(kāi)采稀土原材料的污染損害是必要的。而原告方認(rèn)為這種必要性是不成立的。專家組一致認(rèn)為，即使援引GATT1994第20條（b）項(xiàng)的規(guī)定來(lái)證明中國(guó)有權(quán)征收稀土相關(guān)原材料的出口關(guān)稅，這一征收對(duì)保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康也不是必要的。因此，中國(guó)征收的出口關(guān)稅與其WTO義務(wù)是不一致的。

2.關(guān)于出口配額

中方認(rèn)為，根據(jù)GATT1994第20條一般例外的（g）項(xiàng)，對(duì)稀土出口限制屬于對(duì)不可再生自然資源的保護(hù)。但是，專家組認(rèn)為，中國(guó)實(shí)施出口配額主要是為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)而不是保護(hù)自然資源。專家組認(rèn)為，成員為了可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)保護(hù)自然資源是允許的。但是該條款中的“保護(hù)”并不允許成員采取控制自然資源國(guó)際市場(chǎng)的措施——這正是本案?jìng)涫苜|(zhì)疑的出口配額措施的目的。此外，專家組指出，出口配額措施沒(méi)有對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)使用涉案產(chǎn)品起到同等的限制作用，其造成的整體效果是支持了國(guó)內(nèi)企業(yè)提取和優(yōu)先使用這些原料的特權(quán)。因此，出口配額限制不能被證明是正當(dāng)?shù)摹?/p>

3.關(guān)于對(duì)出口企業(yè)主體資格的限制

中國(guó)辯解道，根據(jù)GATT1994第20條（g）項(xiàng)規(guī)定，稀土屬于不可再生資源，對(duì)生產(chǎn)、出口該產(chǎn)品的企業(yè)主體資格做出的限制是合理的。但是，專家組認(rèn)為，中國(guó)沒(méi)有令人滿意的解釋，為什么對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易權(quán)的限制符合該條款并且是正當(dāng)?shù)模虼酥袊?guó)對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易權(quán)的限制違背了其WTO義務(wù)。

二、法律分析

中國(guó)對(duì)所采取的三項(xiàng)出口管制措施的抗辯都集中在GATT1994第20條對(duì)WTO義務(wù)的一般例外規(guī)定上。其中（b）項(xiàng)規(guī)定的例外條件是“為保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康所必需”。（g）項(xiàng)規(guī)定的例外條件是“與國(guó)內(nèi)限制生產(chǎn)與消費(fèi)的措施相配合，為有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”。首先，有可能直接威脅人類和動(dòng)植物的生命或健康的是稀土的開(kāi)采生產(chǎn)而不是貿(mào)易。既然是稀土的開(kāi)采和生產(chǎn)威脅到人類和動(dòng)植物的生命健康，就應(yīng)該直接在開(kāi)采和生產(chǎn)環(huán)節(jié)采取干預(yù)措施予以消除，而不應(yīng)該采取限制稀土貿(mào)易這樣的間接方式。限制稀土的出口貿(mào)易顯然不是保護(hù)人類和動(dòng)植物生命健康的必要條件。同理，限制稀土的出口貿(mào)易也不能構(gòu)成保護(hù)不可再生自然資源的必要條件，而且也不構(gòu)成充分條件。其次，即使所采取的措施對(duì)保護(hù)人類和動(dòng)植物生命健康、保護(hù)不可再生自然資源是必要的，這些措施也必須對(duì)國(guó)外企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)所產(chǎn)生的效果是同等的，這是作為WTO基石的最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則的基本要求，也是WTO保護(hù)國(guó)際貿(mào)易自由的基本宗旨。因此，中國(guó)必須提供強(qiáng)有力證據(jù)，證明對(duì)稀土商品的出口管制是與國(guó)內(nèi)原材料生產(chǎn)和消耗管制相結(jié)合進(jìn)行以達(dá)到保護(hù)資源和環(huán)境的目的，而非幫助中國(guó)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但恰恰在這一點(diǎn)上，中國(guó)拿不出國(guó)內(nèi)企業(yè)受到與國(guó)外企業(yè)同等程度限制的證據(jù)。事實(shí)是，對(duì)出口貿(mào)易所做的限制措施不可能施加到開(kāi)采、生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)貿(mào)易環(huán)節(jié)。對(duì)稀土原材料征收出口關(guān)稅提高了其國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，國(guó)外企業(yè)利用中國(guó)出口的稀土原材料生產(chǎn)的相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格也會(huì)相應(yīng)提高。相比之下，國(guó)內(nèi)企業(yè)的原材料價(jià)格中沒(méi)有出口關(guān)稅這部分成本，在與國(guó)外同行的競(jìng)爭(zhēng)中會(huì)處于優(yōu)勢(shì)地位。這不符合WTO追求自由貿(mào)易和公平競(jìng)爭(zhēng)的原則。再次，在出口關(guān)稅方面，如果需要WTO認(rèn)可“特殊例外”，則中國(guó)必須滿足程序性要件，如“與受影響的成員事先磋商”。在缺乏協(xié)商、溝通和諒解的情況下，單方面實(shí)施出口管制措施無(wú)疑違反了現(xiàn)行WTO的基本規(guī)則。因此，客觀地說(shuō)，中國(guó)在本案中敗訴并不冤枉，對(duì)中國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益來(lái)說(shuō)也并非壞事。

從本案的敗訴中，我們應(yīng)該進(jìn)一步認(rèn)清，在WTO框架下的貿(mào)易爭(zhēng)端是法律問(wèn)題，不是政治問(wèn)題和外交問(wèn)題，應(yīng)該以法律思維認(rèn)識(shí)問(wèn)題，以法律措施應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)訟，按照誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的基本原則，通過(guò)法律三段論的方式證成自己的觀點(diǎn)或者證偽對(duì)方的觀點(diǎn)。以外交思維和詞令應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)訟沒(méi)有任何效力和實(shí)際意義，反而讓對(duì)方認(rèn)為中國(guó)人缺乏法治思維和意識(shí)。本案成訟后，中國(guó)外交部發(fā)言人曾表示：“盡管面臨巨大的環(huán)境壓力，中國(guó)一直努力保持一定數(shù)量的稀土出口。今后，中國(guó)將繼續(xù)向國(guó)際市場(chǎng)供應(yīng)稀土。”豈不知，中國(guó)作為世貿(mào)組織成員，所承擔(dān)的義務(wù)是遵守世貿(mào)組織游戲規(guī)則，誰(shuí)也沒(méi)有規(guī)定中國(guó)有向國(guó)際市場(chǎng)供應(yīng)一定數(shù)量稀土的義務(wù)。世貿(mào)組織規(guī)則對(duì)于中國(guó)稀土貿(mào)易的效力僅及于中國(guó)稀土的對(duì)內(nèi)對(duì)外貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)一致，國(guó)內(nèi)國(guó)外企業(yè)應(yīng)當(dāng)享受到同等待遇，至于中國(guó)稀土能不能出口到國(guó)際市場(chǎng)、出口多少是“在所不問(wèn)”的。

三、中國(guó)政府對(duì)稀土出口實(shí)施管制的成因

為了從此次中國(guó)稀土出口案的發(fā)生和敗訴中吸取教訓(xùn)，首先須深刻揭示中國(guó)稀土出口案發(fā)生的深層次原因。中國(guó)政府之所以要冒著違反世貿(mào)組織規(guī)則、遭遇被訴和敗訴的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)稀土出口加以管制，有其迫不得已的原因。一是政府依法管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的能力欠缺。宏觀經(jīng)濟(jì)管理機(jī)制在稀土的開(kāi)采和生產(chǎn)環(huán)節(jié)失效，稀土開(kāi)采和生產(chǎn)的進(jìn)入門(mén)檻太低，導(dǎo)致稀土開(kāi)采和生產(chǎn)無(wú)序，稀土開(kāi)采和生產(chǎn)的環(huán)境成本外部化。中國(guó)稀土產(chǎn)品價(jià)格之所以在國(guó)際市場(chǎng)上有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，是因?yàn)橄⊥廉a(chǎn)品價(jià)格中基本不含環(huán)境成本，開(kāi)采稀土的環(huán)境成本不是由開(kāi)采企業(yè)承擔(dān)，而是外部化后由社會(huì)承擔(dān)了，甚至向子孫后代借支了。其他國(guó)家之所以沒(méi)有向國(guó)際市場(chǎng)大量出口稀土產(chǎn)品，不是因?yàn)楸緡?guó)的出口管制造成的，也不是這些國(guó)家的企業(yè)不想從事稀土的開(kāi)采、生產(chǎn)和出口，而是在本國(guó)開(kāi)采稀土礦產(chǎn)的環(huán)境成本很高，環(huán)境成本進(jìn)入稀土產(chǎn)品價(jià)格后，其稀土價(jià)格喪失了與中國(guó)同類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的可能性。中國(guó)的稀土產(chǎn)業(yè)基本以自殺的方式“大敗”了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。二是中國(guó)的稀土行業(yè)沒(méi)有組織起有效的自治。稀土出口企業(yè)一盤(pán)散沙，各自為政，造成了稀土出口的混亂無(wú)序，不能形成有效的競(jìng)爭(zhēng)力，才迫使政府不得不出手管制稀土出口。三是中國(guó)作為國(guó)際市場(chǎng)90%以上稀土原材料的供給者，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的稀土毫無(wú)定價(jià)權(quán)，反而受制于人，原因在于日、美等稀土進(jìn)口大國(guó)的企業(yè)，利用國(guó)際金融工具優(yōu)勢(shì)，以從中國(guó)廉價(jià)進(jìn)口的大宗稀土儲(chǔ)備控制著國(guó)際稀土市場(chǎng)價(jià)格，每當(dāng)中國(guó)稀土出口企業(yè)要漲價(jià)時(shí)，他們就低價(jià)拋售儲(chǔ)備的稀土，中國(guó)的稀土出口企業(yè)為了自己的一點(diǎn)蠅頭小利不惜競(jìng)相壓價(jià)出口，惡性循環(huán)。四是遵守世貿(mào)組織規(guī)則的法治意識(shí)不強(qiáng)，利用世貿(mào)組織規(guī)則保護(hù)本國(guó)利益的能力不高，對(duì)落實(shí)國(guó)民待遇原則的長(zhǎng)遠(yuǎn)效益認(rèn)識(shí)不足，存在著歧視其他成員企業(yè)、保護(hù)本國(guó)企業(yè)落后做法的落后意識(shí)，把國(guó)際貿(mào)易中的法律問(wèn)題與外交關(guān)系問(wèn)題、國(guó)際政治問(wèn)題相混淆的不當(dāng)做法。

四、中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)政策需深度調(diào)整

針對(duì)中國(guó)稀土出口案的成因，吸取案件敗訴的教訓(xùn)，國(guó)家對(duì)稀土產(chǎn)業(yè)政策需要進(jìn)行深度調(diào)整。

1.完善環(huán)境立法，加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法，使稀土開(kāi)采的環(huán)境成本內(nèi)部化

由于稀土開(kāi)采和生產(chǎn)環(huán)節(jié)導(dǎo)致的環(huán)境破壞和對(duì)不可再生資源的浪費(fèi)，不應(yīng)該也不可能通過(guò)限制出口貿(mào)易得到根本解決。那種認(rèn)為稀土的出口造成大量開(kāi)采，大量開(kāi)采造成環(huán)境破壞，因此通過(guò)限制出口減少開(kāi)采、進(jìn)而減少環(huán)境破壞和資源浪費(fèi)的邏輯是不成立的。中國(guó)要從根本上治理稀土開(kāi)采引起的環(huán)境問(wèn)題，完善環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格環(huán)保執(zhí)法，由稀土的開(kāi)采者生產(chǎn)者負(fù)責(zé)恢復(fù)環(huán)境生態(tài)，直接支付環(huán)保成本，讓環(huán)保成本進(jìn)入稀土產(chǎn)品銷售價(jià)格，由購(gòu)買(mǎi)和使用稀土原材料的商家最終承擔(dān)環(huán)境成本。只要嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保法律法規(guī)，讓企業(yè)把環(huán)境成本內(nèi)化到產(chǎn)品的價(jià)格中去，就會(huì)大大提高稀土產(chǎn)品的價(jià)格，用不著控制出口環(huán)節(jié)，不但不會(huì)引起出口增加，反而會(huì)減少出口量。我們更不應(yīng)該擔(dān)憂稀土價(jià)格提高后賣(mài)不出去，像這種不可再生資源少賣(mài)一點(diǎn)、遲賣(mài)一點(diǎn)是給子孫后代造福。據(jù)有關(guān)資料顯示，中國(guó)的稀土產(chǎn)能為每年20萬(wàn)噸，超過(guò)世界需求量的一倍。中國(guó)以外的主要稀土礦產(chǎn)國(guó)美國(guó)、澳大利亞、韓國(guó)等基本封存了本國(guó)稀土礦，競(jìng)相購(gòu)買(mǎi)和囤積中國(guó)廉價(jià)稀土。由于中國(guó)稀土過(guò)分廉價(jià)，中國(guó)對(duì)日本等主要的稀土進(jìn)口消費(fèi)國(guó)的稀土出口處于“過(guò)度貿(mào)易”狀態(tài)，日本從中國(guó)大量購(gòu)買(mǎi)儲(chǔ)備的廉價(jià)稀土可滿足其50年的用量，而中國(guó)自有的稀土礦藏按目前的開(kāi)采速度計(jì)算，僅夠15～20年開(kāi)采。

2.利用WTO競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展需要引入兩個(gè)平等競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。一是國(guó)內(nèi)企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)。包括稀土開(kāi)采和生產(chǎn)的平等競(jìng)爭(zhēng)以及稀土產(chǎn)品出口的平等競(jìng)爭(zhēng)。政府需要做的是，科學(xué)制定環(huán)保法律法規(guī)并嚴(yán)格執(zhí)法，在法律面前人人平等的前提下，無(wú)論是國(guó)企還是民企，無(wú)論是大企業(yè)還是小企業(yè)，只要其開(kāi)采和生產(chǎn)能滿足環(huán)保執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，支付環(huán)境成本，都有權(quán)經(jīng)營(yíng)稀土的開(kāi)采和生產(chǎn)，平等自由地競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)組建國(guó)有或國(guó)有控股的大型企業(yè)集團(tuán)集中稀土開(kāi)采和生產(chǎn)，排除中小企業(yè)參與稀土的開(kāi)采和生產(chǎn)，特別是把民營(yíng)企業(yè)排除出稀土的開(kāi)采和生產(chǎn)，這種做法是人為培育壟斷，直接從主體資格上排除競(jìng)爭(zhēng)，排除了借助民間智慧促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的機(jī)會(huì)，是最落后粗暴的管理方式，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維。幾十年的實(shí)踐證明，大型國(guó)有企業(yè)并不一定代表高效益，不一定就是遵紀(jì)守法的模范。同樣的道理，對(duì)于稀土產(chǎn)品的出口也不應(yīng)該成為人為賦予某些企業(yè)的特權(quán)，不應(yīng)該人為設(shè)定出口經(jīng)營(yíng)者的主體資格，而應(yīng)該引入充分競(jìng)爭(zhēng)，只有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制才是推動(dòng)進(jìn)步的最強(qiáng)大的原動(dòng)力。有資料顯示，這幾年實(shí)施的稀土出口配額制度和對(duì)出口企業(yè)主體資格的限制，縱容了獲得稀土出口配額的企業(yè)坐地倒賣(mài)出口配額空手套利的行為。二是國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)，這也是世貿(mào)組織自由貿(mào)易宗旨和國(guó)民待遇原則的要求。中國(guó)對(duì)稀土商品的出口限制無(wú)疑導(dǎo)致國(guó)內(nèi)銷售價(jià)格與國(guó)外銷售價(jià)格的差異。表面上看，對(duì)國(guó)內(nèi)使用稀土原材料的企業(yè)起到了保護(hù)作用，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這是保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)落后，讓國(guó)內(nèi)稀土相關(guān)產(chǎn)業(yè)坐享廉價(jià)稀土原材料優(yōu)勢(shì)，對(duì)稀土產(chǎn)業(yè)無(wú)疑起到溫水煮青蛙的效應(yīng)。其他國(guó)家的稀土相關(guān)產(chǎn)業(yè)則不得不通過(guò)提高產(chǎn)品的技術(shù)附加值以抵消與中國(guó)產(chǎn)品的原材料差價(jià)，等于逼著人家進(jìn)步，給本國(guó)的稀土產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)掘墓人，難免最終導(dǎo)致國(guó)內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)的覆亡和生態(tài)環(huán)境的崩潰。長(zhǎng)久之計(jì)是早日把國(guó)內(nèi)稀土企業(yè)暴露在嚴(yán)酷的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，在競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)。只要政府維護(hù)好法律秩序，打通國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，相信中國(guó)社會(huì)一定有足夠的智慧促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，讓中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)與世俱進(jìn)。

中國(guó)從“復(fù)關(guān)”到“入世”，經(jīng)過(guò)了馬拉松式的談判，之所以要如此鍥而不舍地加入世貿(mào)組織，是因?yàn)槲覀冋J(rèn)識(shí)到加入世貿(mào)組織對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是有好處的。其犖犖大者蓋有兩端：一是中國(guó)得以平等地進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，分享國(guó)際分工帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，中國(guó)企業(yè)在其他成員國(guó)內(nèi)可以理直氣壯地享受國(guó)民待遇，中國(guó)與其他成員國(guó)之間可以無(wú)條件享受最惠國(guó)待遇。二是借力國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)給予其他成員國(guó)最惠國(guó)待遇、給予其他成員國(guó)企業(yè)國(guó)民待遇，主動(dòng)“引狼入室”，推動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化，擠出中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制中非市場(chǎng)化的“水分”，促進(jìn)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善。為達(dá)此目的，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真遵守世貿(mào)組織規(guī)則，遵守規(guī)則是利用規(guī)則的前提。如果以短視的眼光投機(jī)取巧，世貿(mào)組織規(guī)則對(duì)我們的好處將化為烏有，“入世”的結(jié)果會(huì)事與愿違。無(wú)疑，國(guó)際貿(mào)易摩擦乃至貿(mào)易戰(zhàn)不可能在短期內(nèi)消除，但時(shí)至今日，國(guó)際貿(mào)易斗爭(zhēng)畢竟有組織有紀(jì)律了，不再是單憑實(shí)力就可以無(wú)法無(wú)天肆意妄為的。我們?cè)诒Ｗo(hù)自己、反擊對(duì)方時(shí)，要充分利用好世貿(mào)組織規(guī)則，但利用規(guī)則須支付必要成本。“殺敵一萬(wàn)自損三千”的規(guī)律在國(guó)際貿(mào)易斗爭(zhēng)中也適用，我們既不要奢望“殺敵”的過(guò)程中自己零損失，也要慎防干出“殺敵三千自損一萬(wàn)”的蠢事。

3.取消稀土出口關(guān)稅、出口配額和對(duì)出口企業(yè)的資質(zhì)限制

中國(guó)加入世貿(mào)組織時(shí)簽訂的《入世議定書(shū)》承諾，不再對(duì)議定書(shū)附件中沒(méi)有列舉的產(chǎn)品征收出口稅，而稀土不在所列舉的84個(gè)稅號(hào)之中。對(duì)稀土產(chǎn)品征收出口關(guān)稅違反中國(guó)的入世承諾是毋庸置疑的。以征收出口關(guān)稅回補(bǔ)環(huán)境破壞的說(shuō)法站不住腳，所征收的出口關(guān)稅也未必真的用到稀土礦的環(huán)境恢復(fù)中去。企業(yè)生產(chǎn)造成的環(huán)境破壞應(yīng)當(dāng)實(shí)行誰(shuí)破壞誰(shuí)治理的原則，國(guó)家不應(yīng)也不能以納稅人的錢(qián)去治理個(gè)別企業(yè)造成的環(huán)境破壞。

實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易的自由和公平是世貿(mào)組織追求的基本價(jià)值，因此世貿(mào)組織反對(duì)一切形式的貿(mào)易限制和保護(hù)政策。出口配額作為數(shù)量限制的一種，是世貿(mào)組織所首要反對(duì)的做法，我們?cè)鼼ATT1994第20條的例外條件又失之勉強(qiáng)，并屢遭否決。因此中國(guó)應(yīng)該放棄配額和許可證制度這些爭(zhēng)議大且明顯違反世貿(mào)組織規(guī)則的做法。否則，頻繁引起國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)訟，而且頻繁敗訴，有損中國(guó)的國(guó)際形象。而且實(shí)踐表明，近些年中國(guó)的出口配額不是不夠用，而是用不完。制定一個(gè)用不完的稀土配額，還付出違反世貿(mào)組織規(guī)則和敗訴的代價(jià)，實(shí)在沒(méi)有必要。

國(guó)家應(yīng)該提高稀土開(kāi)采領(lǐng)域的進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，從源頭上加強(qiáng)對(duì)稀土開(kāi)采的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)保護(hù)性開(kāi)采，而不應(yīng)該冒著違反世貿(mào)組織規(guī)則的風(fēng)險(xiǎn)片面設(shè)置和提高于事幾乎無(wú)補(bǔ)的稀土出口貿(mào)易的進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)。否則，就是寧可自己人糟蹋，也不讓別人公平使用，損人不利己。最好是把稀土的開(kāi)采權(quán)授予那些從事稀土科技研發(fā)和高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)，這些企業(yè)為了與國(guó)外生產(chǎn)高科技稀土產(chǎn)品的企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)，積極把控制稀土礦產(chǎn)品的出口作為競(jìng)爭(zhēng)的手段和工具，他們不會(huì)單純以廉價(jià)出口稀土礦產(chǎn)品為目的，否則無(wú)異于助長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力，自討苦吃。政府應(yīng)該嚴(yán)格限制單純以開(kāi)采和銷售稀土初級(jí)礦產(chǎn)品為業(yè)的企業(yè)進(jìn)入稀土開(kāi)采，以避免不惜一切代價(jià)出口稀土礦產(chǎn)品的惡性循環(huán)。

如果嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保法律還不足以保護(hù)稀土資源，可以考慮提高稀土的資源稅。我國(guó)的資源稅普遍偏低，對(duì)于不可再生資源，應(yīng)該大幅度提高資源稅，一方面體現(xiàn)其作為不可再生資源的價(jià)值，一方面限制不可再生資源的大量使用甚至浪費(fèi)，是可行的選擇。首先，提高稀土的資源稅不會(huì)對(duì)目前中國(guó)的稀土出口造成太大的影響。因?yàn)橄⊥敛牧先狈μ娲罚試?guó)際市場(chǎng)對(duì)稀土原材料的需求缺乏彈性。即使因此減少了稀土的出口，也應(yīng)該犧牲眼前利益，保護(hù)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。其次，征收資源稅對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)外企業(yè)一視同仁，不會(huì)引起國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端。再次，資源稅的征收會(huì)使下游產(chǎn)業(yè)的成本提高，但國(guó)內(nèi)外企業(yè)所承擔(dān)的原材料成本是一樣的，這對(duì)國(guó)內(nèi)的下游產(chǎn)業(yè)是一種倒逼激勵(lì)。下游產(chǎn)業(yè)想保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就得通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)的管理和技術(shù)的革新來(lái)提高稀土原材料的利用率和產(chǎn)品的附加值。提高資源稅既不違反世貿(mào)組織的規(guī)則，又提高了稀土的出口價(jià)格，有利于促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展，有一舉數(shù)得之利。

4.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)自治職能，整合稀土產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

行業(yè)自治能力低下，行業(yè)組織有名無(wú)實(shí)，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序，是中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的短板。這一點(diǎn)在稀土出口管制案及其敗訴的結(jié)果中體現(xiàn)得淋漓盡致。如果中國(guó)的稀土行業(yè)組織能夠發(fā)揮有效的自治職能，維護(hù)好稀土出口秩序，控制中國(guó)稀土的出口量，整合中國(guó)稀土出口貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力，完全可以控制國(guó)際市場(chǎng)的稀土價(jià)格。而且，企業(yè)和行業(yè)自治組織不屬于世貿(mào)組織規(guī)范的對(duì)象，通過(guò)行業(yè)自治組織實(shí)施的出口管制不存在違反世貿(mào)組織規(guī)則的問(wèn)題。誠(chéng)如此，也不用中國(guó)政府出面管制稀土的出口，冒違反世貿(mào)組織規(guī)則之“天下之大不韙”。國(guó)際上建立了有效運(yùn)行和保護(hù)石油出口國(guó)利益的組織——?dú)W佩克，我國(guó)也應(yīng)建立一個(gè)有效運(yùn)行的稀土行業(yè)組織。當(dāng)然，歷史上我國(guó)行業(yè)自治缺乏一以貫之的訓(xùn)練，行業(yè)自治能力低下，不能奢望一朝一夕就能得到提高。當(dāng)務(wù)之急是，通過(guò)政府引導(dǎo)，放手發(fā)揮稀土行業(yè)自治組織的職能，把政府整頓稀土開(kāi)采、生產(chǎn)、出口無(wú)序狀態(tài)的意旨通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施。同時(shí)，放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，大膽培育行業(yè)自治組織，提升行業(yè)自治能力，最終實(shí)現(xiàn)行業(yè)自治的自覺(jué)。否則，行業(yè)自治能力持續(xù)低下，一管就死、一放就亂的惡性循環(huán)還會(huì)繼續(xù)，而在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域還存在著一管就違規(guī)的問(wèn)題。不難想見(jiàn)，類似的出口管制，還會(huì)遭遇系統(tǒng)性敗訴。

To levy export tariffs，take export quotameasures and restrict the export of rare earth enterprise qualification，these three controlmeasures on exports of rare earths taken by Chinese government，which are ruled illegal by theWTO＇s dispute settlement body.China quoted GATT1994 general exception clause in article twentieth（b），（g）loss barely.Facing the force of the export of rare earth dispute case lost，Chinese government should stop the export controlmeasures thatwas found to be in violation of the obligations，and adjust rare earth industry policy deeply.Through the strengthening of environmental law enforcement，to promote the internalization of environmental cost of rare earthmining.China should enhance the level of autonomy of rare earth industry，abide by the rules ofWTO，promote the sustainable development of rare earth industry taking advantage of internationalmarket competition.

rare earth；WTO；dispute settlement body

F74

A

2095－3283（2014）11－0004－04

（責(zé)任編輯：張彤彤）

魏彥珩（1969－），男，漢族，副教授，研究方向：國(guó)際貿(mào)易法。