出口結構對經濟增長的影響機制及實證研究

張燕平

摘要：隨著出口結構指標的完善，出口與經濟增長關系研究開始從總量層面轉向結構層面，國內外出現許多富有意義的研究。雖然大部分研究都顯示出口結構對經濟增長具有正向作用，但仍有少部分不同觀點，而中國檢驗時則需要考慮中國出口貿易的外資企業、加工貿易為主的特殊性，這對于中國轉型時期政策措施具有較強的現實意義。

關鍵詞：出口結構；經濟增長；影響機制

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）11-0024-03

出口導向型發展戰略為東亞等國帶來了飛速的經濟增長，東亞四小龍進入新興工業化國家行列，而中國經濟亦取得了快速的增長，但隨著2009年世界經濟危機，全球經濟放緩，中國經濟增長也出現低迷、出口乏力，在此背景下，加速結構轉型，優化出口結構并實現經濟增長方式的轉型尤其迫切。國內外許多學者也開始從出口量的研究轉向質的研究，認為一國增長并不是出口多少，而是出口什么，在出口結構與經濟增長的關系方面出現了許多重要研究。筆者就出口結構與經濟增長的影響機制，相關的實證研究及在中國的實證檢驗方面的文獻進行梳理和評述，為進一步對有關中國的實證研究做準備。

一、出口結構優化對經濟增長的影響機制研究

貿易結構變化促進經濟增長的途徑主要體現在技術進步和資本積累，以比較優勢為基礎的傳統貿易理論表明不同生產率的國家間可以開展貿易，新貿易理論主要解釋不同國家為何會出現不同類型的貿易模式，卻沒有闡述出口貿易怎樣對經濟增長產生影響的。這在現代經濟增長理論中得到進展，新古典經濟增長理論支持出口導向型發展戰略，認為出口可以加快經濟增長模型中的資本積累的速度和技術進步，出口通過專業化生產提高了生產效率并擴大了國際市場，最終產生規模效應。內生經濟增長理論把技術內生為經濟增長的變量，認為技術創新是經濟增長的源泉，是生產率提高的核心源泉，勞動分工的程度和專業化人力資本的積累水平是決定技術創新水平高低的最主要因素；政府實施的某些經濟政策對一國的經濟增長具有重要的影響。實際上國際貿易對技術進步的作用通過技術的創新效應和擴散效應得以實現，國際貿易有助于技術在國際間的推廣及創新，許多國家鼓勵企業引進先進技術包括專利技術和成套機器設備，企業在引進后的使用過程中會對先進技術、機器設備進行學習、消化并加以創新，即“干中學”最終會提高企業的生產率，而以知識為基礎的技術可以通過外溢性擴散至其他企業，國際貿易是國際技術擴散的一大路徑和方式，國際貿易不僅從靜態上提升發展中國家技術存量，且從動態上促進技術創新的能力（李平，2006）。同時國際貿易中的中間品所蘊含的技術也隨著產品的流動而得到擴散，與中間品貿易緊密關聯的加工貿易為發展中國家模仿技術先進國家和“干中學”提供了機會，并促進先進國的技術擴散與傳播、緩解技術約束、促進技術進步與出口商品結構升級發揮重要作用（趙曉晨，2006）。

Feder（1982）探索了出口貿易對經濟增長的機制，發現出口部門對非出口部門具有要素生產率優勢和技術擴散效應，進而促進經濟增長，而對Feder模型進一步拓展為非出口部門、初級產品出口部門和工業制成品出口部門三部門，從貿易結構的角度同樣得到相似的結論，黃秉杰、孫旭杰（2012）利用1994-2010浙江省出口貿易數據實證結果顯示浙江省出口貿易的技術溢出效應集中體現在工業制成品出口部門，其通過要素邊際生產率差異引起的資源重新優化配置效應和對非出口部門的技術外溢效應兩種渠道影響經濟增長，張如慶、張二震（2010）等也得到相似的結論。此外，貿易品的技術含量不一樣對經濟的影響也不一樣，貿易品根據其技術密集度程度的不同分為高技術密集品、中等技術密集品和低技術密集品，技術密集度高的產品其技術溢出效果比技術密集度低的產品更顯著，對經濟影響更持久，因此技術密集型產品凈進口量增加所帶來的技術溢出效應可以使一國生產函數擴張，促進經濟增長（Wrz，2004）。

另一方面的研究成果主要關集中于資本積累影響的影響機制，從資本形成過程來解釋貿易與經濟增長間的關系，認為貿易會產生靜態的比較優勢效應和動態的資本積累效應，只要貿易能增加資本的回報率，就會產生資本積累，這又會導致人均資本存量的增加，進而導致一國生產函數的擴張，在儲蓄率不變的情況下，必然導致人均產出的增加，實現一國的經濟增長（Baldwin，1992）。Chan-Hyun Sohn（2010）引入貿易結構變量對66個國家1991-2004年進行動態面板分析出口導向型增長機制，結果表明出口結構變量能有效解釋經濟增長，且主要來自于動態羅伯津斯基效應和規模經濟效應而非要素稟賦差異和不完全競爭中產品差異性。袁其剛（2011）認為貿易結構變化促進經濟增長的途徑主要表現在資本積累和技術進步上，但具體在一國不同發展階段，通過兩途徑影響經濟增長的作用表現不同，并結合中國實例進行了實證。

出口結構優化促進經濟增長機制的研究主要有新古典貿易理論的資本積累效應和新貿易理論的技術進步效應，此外出口結構還通過提升全要素生產率促進經濟增長，而人力資本亦是經濟增長的源泉之一，出口結構優化亦會通過這種途徑促進經濟增長，影響機制尤其是后兩者的文獻并不多，因此需要進一步探尋出口結構優化促進經濟增長的途徑并通過大量豐富的數據進行實證。

二、出口結構與經濟增長的實證研究

對外貿易與經濟增長關系的實證研究主要圍繞兩部分開展，一是以出口導向型增長模型的檢驗為主，檢驗時較多用出口量和貿易開放度作為變量，這方面出現了大量的研究成果，許和連（2002）等有相關的評述。一是隨著Rodrik（2007）提出“一國出口什么重要”的觀點后出口結構與經濟增長關系的實證研究得到很多學者關注，并出現一些富有成效的研究成果，這里對后者的研究成果做一梳理。貿易結構的實證最早源于美國經濟學家Leotif，他使用投入產出法對美國的貿易結構和要素密集度進行檢驗時發現，美國作為資本密集型國家出口的竟是勞動密集型產品，進口資本密集型產品，即“里昂惕夫悖論”。此后實證研究常采用Lall（2000）分類法對出口產品進行分類或按SITC碼、HS編碼分類，再利用各分類產品出口額構建模型進行，實證表明貿易結構升級與經濟增長轉型之間存在明顯的線性關系，貿易結構不僅影響經濟增長還對產業結構調整產生重要作用，其影響程度視一國的外貿依存度而定（藍慶新，2001）。但出口結構的經濟增長效應在不同時期以及產品類別上存在差異，易力等（2006）對1980-2004年間初級產品、工業制成品和國內生產總值進行Granger因果分析和協整檢驗，分析認為出口商品結構優化對經濟增長具有長期效應，而短期則不明顯，且兩者間不存在雙向因果關系，而丁雯（2008）的研究也進一步實證了工業制成品對經濟增長的促進作用，但初級產品卻體現消極作用，且經濟增長對商品結構并無明顯的反作用。

隨著Lall（2006）提出出口復雜度指數SI及出口結構測量指標的完善1，使得有關出口結構的實證研究得到新的發展。Rodrik（2007）通過普通OLS回歸及工具變量回歸表明一國初始的EXPY指數大小與該國隨后的經濟增長率之間存在著緊密的關系，如果一國的投資者發現了一些具有較高生產率的出口產品，會吸引其他投資者跟進，進而隨著市場的擴大會帶動這個產業的擴張及資源聚集，這也就實現了結構升級和產業升級并促進經濟的增長。Hausmann、Hwang和Rodrik（2007）檢驗發現一國EXPY和經濟增長具有正相關性且國家間存在差異，中等收入國家EXPY提升對經濟增長的貢獻要明顯大于富裕國家和低收入國家，中等收入國家樣本產品顯示EXPY提升10%會帶來0.35-0.37個百分點的增長。Mursher、Serino（2011）則通過考察49個發達國家和中等收入國家1960-2005間面板數據，指出如果這些國家不優化出口結構，將不會得到長期的經濟增長。伍業君、王磊（2013）以SITC四位碼出口產品數據為基礎測算了154個經濟體1975-2010年的經濟復雜度，并就復雜度與經濟增長績效之間關系進行分析，結果顯示兩者存在穩健且一致的正相關關系，經濟復雜度提升有利于經濟增長。有關出口結構與經濟增長關系的經驗檢驗中大部分結果顯示兩者具有正向的因果關系，但也有不同的結果，王永齊（2006）用COMPO和TECH兩個指標表示貿易品的結構，選用1980-2002年中國數據，采用VAR模型估計中國的貿易結構與經濟增長的關系，發現經濟增長對貿易結構存在單向因果關系，而貿易結構對經濟的影響并未得到實證。

中國經濟能否可持續發展關鍵不在于貿易占GDP的比率是否保持增長，而在于能否做到持續鎖定較高技術的產品生產以推動增長。

三、中國的經驗驗證

中國改革開放后經濟發生了顯著的變化，經濟保持穩定高速的增長率，中國對外貿易尤其是出口貿易也一直持續增長，那中國經濟增長的出口結構效應怎樣？在當前全球危機下中國增長模式是否可持續呢？這引起國內外學者的關注并從出口結構角度進行實證研究，結果大多支持出口結構與經濟增長之間具有相關關系，證實出口結構優化對中國經濟增長具有程度不等的促進作用，陳仲常、劉林鵬（2006）把出口產品分成動密集型、資本密集型兩類，并和國內生產總值進行實證，通過協整分析和方差分解分析表明兩者對經濟增長具有長期的協整效應，但短期勞動密集型產品出口對經濟增長貢獻不大。而采用VAR模型分析時發現中國貿易結構變化對經濟增長效應不同時期具有不同效應，2002年前貿易結構變化通過資本積累促進經濟增長，2002年后該效應則為負，2002年前貿易結構變化通過技術進步促進經濟增長作用彈性為負，而2002年后為正，說明中國貿易結構促進經濟增長途徑已由資本積累轉變為技術進步，對貿易結構與人力資本做交叉后發現，貿易結構在2002年后不僅為正，而且其對經濟增長的促進效應增長了一倍，說明中國貿易結構升級空間極大。在對不同附加值產品以及不同地區實證時同樣出現不同的經濟增長效應，體現非對稱效應，蘇振東等（2009）在測算中國出口結構指數基礎上采用動態面板模型對中國1992-2006中國出口結構定量分析，顯示高附加值產品出口增加對經濟增長的拉動作用要明顯高于低附加值產品出口，戴翔（2010）利用中國31個省、自治區和直轄市1997-2008年的面板數據，考察制成品出口技術結構升級的經濟增長效應，結果顯示具有明顯的促進作用，但也導致了中國地區間的經濟差異，這對政策制定具有指導意義。對于某些典型行業如機電行業，其出口規模較大，技術含量相對較高，應予以重點關注（江小娟，2007），這會成為以后經濟的增長點。但值得注意的是，中國的實證結果并不完全相同，中國目前仍然是一種粗放型的貿易模式，貿易結構效應沒有完全體現出來，要求外貿增長方式進行轉變（王永齊，2006）。

在實證研究方面，首先研究方法上采用計量線性回歸分析法居多，通常采用出口結構與經濟增長的因果關系檢驗，進一步協整分析兩者之間的關系，出口技術復雜度趕超的經濟增長效應會受多種因素影響，簡單線性關系檢驗并不有效，需采用非線性檢驗。包群（2008）對出口結構與經濟增長的線性關系假設進行修正，考察貿易開放對長期經濟增長的非線性關系，通過29省面板數據分析表明貿易開放與經濟增長具有倒U曲線的非線性關系。其次變量的選擇及測量遇到的問題，出口結構指數測量時選擇參考樣本存在差異，如在進行國家橫截面分析時很難去除各國發展時期、基礎產業的差異；出口結構的指標處于完善中，會導致出口結構與經濟增長點計量系數存在一定的偏差，此外出口結構指標本身已包含人均GDP因素，再與GDP建立回歸模型可能使所建模型存在循環回歸問題；第三在對中國進行實證研究時如何克服中國貿易特色問題，中國出口貿易以加工貿易、外資企業為主導，如何反映中國國內出口企業的結構狀況并構建實證模型研究其對經濟增長的貢獻。有部分研究剔除了這些因素，但仍面臨的問題是如果考慮國內企業出口產品層面則數據的可得性難題，此外還應考慮中國顯著的地區差異問題，總之綜合考慮中國貿易特色并在此基礎上進行實證分析方具有現實意義。

四、總結語

出口與經濟增長的關系研究從出口總量范疇轉向結構范疇，意味著由量向質的轉變，也印證我國經濟增長方式轉型的戰略要求，出口結構影響經濟增長機制的探討，及實證的檢驗已具有一定的成果，隨著出口結構指標的完善，這一課題又引發新的發展，今后將在以下方面開展進一步的研究：一是在現有理論基礎上夯實出口結構優化與經濟增長關系的理論基石；二是完善出口結構影響經濟增長的途徑解析并進行實證研究，目前的研究主要從資本和技術兩種途徑分析，但這種影響機制并不是通過單一途徑可以實現的，應該是一種系統的運作，需要綜合考察其他要素變量人力資本、全要素生產率的作用；三是實證方面的研究取得的成果較多，但主要以各分類出口總量為變量構建計量模型，今后則需在完善出口結構指標基礎上關注不同行業的出口技術程度及其對經濟增長貢獻的程度。

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[責任編輯：金永紅]