圖書館數字資源評價研究綜述?

(湛江師范學院圖書館 廣東湛江 524048)

1 數字資源評價研究現狀

2004年教育部全國高校圖工委頒布的《高等學校圖書館數字資源計量指南》對數字資源界定是:“凡圖書館引進(含購買、租用和受贈)或自建(包括掃描、轉換和錄入)的，擁有磁、光介質或網絡使用權的數字形態的文獻資源，為圖書館的數字資源(電子資源)”。數字資源劃分為電子書、電子刊、二次文獻數據庫、其他數據庫4種類型。〔1〕筆者2012年8月11日在中國知網以題名為“數字資源評價(評估)”、“電子資源評價(評估)”、“網絡資源評價(評估)”、“虛擬資源評價(評估)”，主題為“圖書館”，時間以1983年至今進行檢索，檢索到數字資源評價研究論文共計248篇，其中中國期刊全文數據庫233篇，各年代發表的文獻量見圖1。通過對國家社科規劃基金項目歷年立項項目的統計，有31項有關數字資源評價獲得資助，各類數據庫及基金研究成果見圖2。從中國期刊全文數據庫統計圖1可看出，國內早期的數字資源名稱以“網絡資源”居多，資源評價以“網絡資源評價”為主，因2004年前是數字資源研究萌芽時期，當時主要以“網絡資源”命名。2004年教育部全國高校圖工委頒布的《高等學校圖書館數字資源計量指南》將“數字資源”明確為“數字資源”或“電子資源”。因此，2004年以后以數字資源和電子資源評價研究居多，而以網絡資源評價逐漸減少。

圖1 中國期刊全文數據庫圖書館數字資源評價文獻研究年代分布

1．1 數字資源評價研究年代分析

1．1．1 數字資源評價萌芽時期，1998－2003年。從圖1可看出，國內圖書館數字資源評價始于1998年，當年文獻2篇，均以網絡資源評價為題，其后直至2003年每年發文均沒超過10篇;而國家社科規劃基金項目1999年有2項，也是以網絡資源評價為相關主題，此后至2004年前每年均不超過2項，其中2001年和2003年沒有立項項目。這一時期數字資源評價研究處于起步階段，發展緩慢，究其原因是此階段圖書館數字資源比較匱乏，當時的圖書館主要以紙質實物資源為主，很多圖書館這一時期正在回朔建庫，尚未考慮數字資源的評價問題。

圖2 各類數據庫、基金研究圖書館數字資源評價文獻研究年代分布

1．1．2 數字資源評價發展時期，2004－2007年。從圖1可看出，此階段每年數字資源評價研究文獻都超過10篇，2007年達到26篇;2004年張盛強《數字資源評估體系研究》碩士論文被中國優秀碩士學位論文全文數據庫收錄，此后2006年又有3篇碩士論文，還有1篇博士論文;2004、2007年有4項數字資源評價項目獲國家社科基金資助。這一時期圖書館的回朔建庫基本完成，圖書館基本實現了自動化管理，數字館藏逐年增加，因而圖書館人已注意到數字資源利用效果如何，數字資源評價研究逐漸加溫進入發展時期。

1．1．3 數字資源評價持續發展時期，2008年至今。從圖1中可看出，2008年以后為數字資源評價迅猛發展時期，每年研究文獻均超過30篇，2009年為研究頂峰，2008－2012年每年獲國家社科基金資助的項目均有3項。這一時期數字資源在圖書館館藏中逐漸占主導地位，購買數字資源的經費逐步加大，用戶也越來越依賴數字資源，圖書館投入和產出是否成比例增長，迫使圖書館人對數字資源的利用效果進行評價，數字資源評價成為研究熱點。

1．2 圖書館數字資源評價研究內容、主題

數字資源評價內容、主題涉及常規、體系、績效、方法、綜合、實證評價6個方面，見表1。常規評價是從數字資源宏觀建設的內容、采購、原則、方法、體系、應用、實證等進行宏觀簡述，較多泛泛而談，沒有針對某一方面進行詳細論述，這類研究占文獻總數的37%。如張波、周敬治較為詳細地論述了數字信息資源的采選、開發、組織管理、共建共享等，并對數字信息資源建設提出了切實可行的保障評價、質量評價、檢索功能評價、虛擬數字內容評價、利用評價五項評價準則;〔2〕有14個國家社科基金項目，如2004年鄭州大學索傳軍教授主持研究的“數字館藏評價與績效分析”。數字資源評價體系研究占文獻總數的31%。如范小華、謝德體從性能、狀態、響應三個一級指標和22個二級指標組成的數字資源評價框架，并進行指標值量化及等級劃分，初步建立一套既反映數字資源內涵，又具有可操作性的數字資源評價體系;〔3〕有32篇文獻對數字資源績效評價進行了論述，如向林芳針對如何評價高校圖書館電子資源投入產出績效的問題，建立了層次分析法和線性加權和法相結合的評價模型，對電子資源的投入產出指標進行層次分析，求得各個指標對于總目標的權重，然后利用線性加權和法計算電子資源的總投入和總產出，最后用總產出除以總投入得到的數值就是電子資源的投入產出績效，并通過實證分析驗證了該方法的科學性和可行性;〔4〕數字資源評價方法涉及模糊評價法、層次分析法、用戶滿意度調查法、安全評估法、德爾菲法、灰色理論法、平衡計分卡、文獻計量法等，有26篇文獻涉及數字資源評價方法，余鵬彥探索了基于德爾菲法的評價系統，用以對數字資源進行有效的評估。〔5〕數字資源實證評價有17篇文獻論及，主要以某一數據庫、某圖書館數字資源等為例進行評價，如張宏亮以對CALIS數字圖書館資源統一檢索系統的系統結構和功能特點進行分析評價研究，〔6〕陳東賓等以復旦大學圖書館為例對基于多級模糊綜合評價方法的電子資源營銷評估指標體系研究，〔7〕毛莉等以東華大學圖書館為例對外文電子的評價進行分析。〔8〕

表1 數字資源評價內容、主題分布一覽表

1．3 數字資源評價研究文獻期刊分布

中國期刊全文數據庫中數字資源評價研究的233篇論文的期刊分布達78種，其中圖書情報期刊35種，發文183篇;學報24種，發文26篇;科技期刊12種，發文14篇;教育期刊5種，發文6篇;其他6種，發文6篇，見表2。據統計，我國圖書情報期刊有42種期刊，〔9〕數字資源評價研究文獻在圖書情報期刊分布占到83%，說明圖書情報學領域最為重視數字資源評價研究。發文4篇以上的期刊全是圖書情報類期刊。其中，《現代情報》發文最多，達到20篇;其次是《圖書情報工作》發文19篇;再次是《圖書館理論與實踐》發文15篇。在圖書情報類核心期刊發文126篇，占該領域期刊發文數的68%，說明數字資源評價研究在圖書情報領域已引起相當大的關注并成為研究熱點，這也說明數字資源評價文獻研究水平高、文獻質量值得肯定。發文4篇及以上的圖書情報類期刊見表3。

表2 數字資源評價在各類期刊發文數

表3 數字資源評價研究發文4篇及以上期刊

1．4 數字資源評價研究作者分析

1．4．1 數字資源評價研究文獻合作者分析。本文統計233篇數字資源評價研究文獻作者獨著130篇，占文獻總數56%，占半數以上的研究是獨立完成;2人合作的70篇，占總數的30%，3人合作有24篇、4人合作24篇、5人合作2篇、6人合作1篇、8人合作2篇，說明數字資源評價研究已有合作研究，也有一些團隊致力于數字資源評價研究，有利于知識資源的共享，對知識創新有重要意義。

1．4．2 數字資源評價研究作者機構分析。以第一作者統計分別來自高校圖書館、圖書情報院系、公共圖書館、文獻信息科研所(研究中心)、科技圖書館，各類機構發文量如下:高校圖書館166篇，占文獻總數的71%，圖書情報院系40篇，占文獻總數的17%，此外，公共圖書館14篇，占文獻總數的6%，科技信息研究所(研究中心)12篇，占文獻總數的5%。表明研究者主要來自高校。這說明高校是數字資源評價研究的主力軍、核心陣地。

1．4．3 數字資源評價研究基金分析。本文統計的233篇文獻有59篇來自各級基金項目，占總數的25%。其中，國家社科基金5項、自科基金3項;省社科基金3項、自科基金3項;各省教育廳基金人文社科項目9項、自科基金2項、教改項目2項;市社科規劃項目3項、自科基金1項;各高校各類基金項目20項;中國教育學會基金項目、省教育學會項目各1項。表明數字資源評價研究領域廣泛，既有各級各類社科規劃基金資助，又有各級各類自然科學規劃基金資助。

1．4．4 數字資源評價研究作者分析。本文對數字資源評價研究領域發文2篇以上的研究者進行了統計，見表4，有36位研究者發文2篇以上。其中鄭州大學索傳軍發文10篇，為該領域研究者中之最;其次是武漢大學信息管理學院肖希明發文9篇;并列第三的是中山大學資訊管理系張洋和江蘇大學工商管理學院施國洪發文7篇;再下來是西南交通大學圖書館徐革發文5篇;南京農業大學信息科學技術學院劉磊發文5篇。他們既主持研究課題，又產生系列數字資源評價研究成果，也在實踐中應用驗證，擴大了數字資源評價在圖書情報學界的影響力，還帶領了一批研究團隊，不愧為數字資源評價研究的領軍人物。

表4 數字資源評價研究發文2篇及以上的作者

2 數字資源評價研究存在的問題

2．1 數字資源評價研究主題、內容過于集中，不夠全面深入

從數字資源研究內容、主題的現狀來看，常規評價的文獻占了37%，論述指標體系的文獻占了31%，這兩類主題占了總文獻的68%，而數字資源評價方法、使用后效果即績效評價、實證評價相對較少，僅占研究文獻的32%，特別是數字資源實證評價僅占7%，可見數字資源評價研究在多個領域均有待拓展和深化。

2．2 數字資源評價研究者來源單一，缺乏合作、共建共享

從統計數據可看出，數字資源研究者主要來自高校圖書館和高校圖情專業院系，占88%，而公共圖書館、科研機構學者在此領域研究較少。學者在數字資源評價研究中主要是獨立研究，合作少，團隊人員構成單一，力量比較薄弱，成果不容易走向統一和共享。目前數字資源評價研究成果除少量研究項目得到一些基金項目的資助合作研究外，其他研究成果多數是個人經驗和總結，還沒有不同類型圖書館及不同機構合作研究，這與現代信息社會資源共建共享的大趨勢悖離。而國外數字資源評價研究多以協會或聯盟形式由多單位共同進行，注重理論成果在實踐中的應用檢驗，并通過反饋不斷修改完善。〔10〕

2．3 理論研究不成系統，實證研究較少

國外數字資源評估項目一般是由特定的機構或聯盟提供資助實施，這些機構都具備組織大規模數據收集和調查的能力。國外圖書館數字資源評價系統較成熟，比較著名的評價指標系統有圖書館聯盟國際聯盟(ICOLC)項目、歐洲委員會資助的歐洲圖書館績效評價和質量管理系統(EQUINOX)項目、美國研究圖書館協會新測評研究計劃(E－Metrics)項目、網絡電子資源在線使用統計(COUNTER)項目。〔11〕而國內研究目前主要集中在數字資源評價指標內容和建立指標體系的方案探討，時至今日我國圖書館界還沒有一個權威統一的數字資源評價系統和標準，已有的評價指標體系研究成果，可操作性差、實用性不大。另外實證研究也較少，從表1中可看出我國數字資源評價實證研究僅占7%，而國外數字資源項目研究、評價方法以及實證研究占51．3%，〔12〕可見國內數字資源實證評價研究與國外相差甚遠。

3 數字資源評價研究的策略

3．1 加強數字資源評價體系建設

數字資源評價體系是數字資源績效評價研究的基礎和核心內容，評價指標體系構建是數字資源績效評價的重要依據，也是數字資源績效評估研究的重點。數字資源評價指標體系建設主要包括數字資源內容、檢索功能、數字資源成本、數字資源服務設施、數字資源服務、用戶滿意度以及使用數字資源的產出效益的評價。我們應借鑒國外先進的理論成果，結合我國圖書館實際建立科學合理的數字資源評價指標體系，這就要求主管各級各類圖書館的上級部門如:文化部、教育部、科技部等部門聯盟組織專家制定一個權威的總的數字資源評價指標體系，各級各類圖書館再根據自己的實際情況制定標準規范體系框架，提出相應的標準規范建設建議和指南，進而形成相應的操作性強的評價指標體系。

3．2 拓展數字資源評價內容的廣度、深度

由于我國數字資源評價研究內容較淺，沒有拓展數字資源評價的深度、廣度。我們應借鑒國外的研究成果，探索符合我國數字資源建設特點的評價方法和體系，拓展數字資源評價內容，并進一步細化主題，將國內數字資源評價研究尚未涉及的領域，如較為成熟的評價指標體系構建、數字資源使用的后評估領域、評價方法、用戶滿意度研究、移動時代圖書館數字資源的評價等納入研究視野并推進現有的成果向更深層次發展，使其成為該領域研究的新課題，使數字資源評價在廣度和深度上提升至更高水平，逐漸縮小與國外數字資源評價研究的差距。〔13〕

3．3 加強機構合作，推進資源共建共享

我國數字資源評價研究缺乏有效的組織、協調及合作，因此，我們應借鑒國外先進經驗，在研究中加強合作。在申報國家、省市基金項目中，鼓勵不同單位、機構進行聯合研究;在數字資源評價數據收集中尤其要加強數據庫開發商的合作;在數字資源評價指標體系制定中要求項目承擔單位、研究人員、參與單位及社會相關單位制定相關條約，共同遵守執行，形成聯盟;另外國內圖書館還應積極參與到國際圖書館聯盟中，以便更好了解國外圖書館數字資源評價研究動態，把國外先進的理論、經驗、成果引進到我國圖書館數字資源評價中，加快我國數字資源評價研究的進程，從而推進資源的共建共享。

3．4 加強數字資源實證評價

目前國內圖書館較少開展圖書館的數字資源評價，究其原因是國內圖書館數字資源評價沒有一個統一的權威的標準指標體系。因此，我們應加強圖書館的數字資源評價的實證研究工作。通過圖書館數字資源的實證研究，在典型案例中分析總結出科學合理的評價指標體系，如國內中山大學圖書館基于用戶滿意度的數字資源評價模型的構建〔14〕、北京郵電大學圖書館數字資源的后評估〔15〕等等。另外，主管圖書館的上級部門應該借鑒國外圖書館成熟的做法，組織圖書館專家制定相應的評價制度、評價機制，并委托相應圖情機構針對圖書館不同類型的數字資源開展定期或不定期評估，以推進圖書館數字資源的建設。

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