淺議招標采購投標保證金制度

王桂花

鄭州大學國有資產管理處，河南鄭州 450001

1 投標保證金的概念及作用

投標保證金是在招標投標活動中，投標人隨投標文件一同遞交給招標人的一定形式、一定金額的投標責任擔保[1]。繳納投標保證金的主要目的有兩個，一是為了防止在招標人定標前擔保投標人撤銷其投標，二是為了防止在被招標人宣布為中標人后擔保投標人反悔或者改變其投標文件中的實質性內容，不受合同成立的約束，否則招標人可以沒收投標保證金。從表現形式上看，投標保證金與定金具有較大的相似性，但是二者之間有著本質的區別，必須加以澄清：招標投標的過程本質上是簽訂合同的過程，投標保證金和定金分屬于合同簽訂和實施的兩個不同階段，定金的約定存在于合同的條款內容之中，是為合同的實施服務的，而投標保證金只是服務于合同簽訂、合同尚未生效之前的過程，是為合同簽訂所做的經濟擔保，因此，投標人向招標人遞交的投標保證金不可等同于繳納的定金。

招標投標活動是嚴肅的法律活動，其所發揮的最基本功能是對投標人的投標行為產生約束作用，同時也約束了招標人的行為，以防止其無限期延長定標時間，督促其盡快定標，以確保投標人的經營決策以及資源分配的合理化。總而言之，投資保證金既可減少或彌補招標人的經濟損失，同時也為投標人提供了一定的保障，降低了招標投標過程中的不確定因素與風險。

2 投資保證金制度

2.1 投標保證金制度的概念及目的

所謂投標保證金制度[2]，就是針對招標投標過程中易引發的信用問題而采取的一種特定保證金制度，投資保證金制度的制定可促使投標人在投標過程中誠實信用并遵守有關法律法規和招標文件規定，降低投標人的隨意性對招投標活動所造成的干擾。因此可以說，投標保證金制度的設立維護了招投標市場秩序，確保了招投標活動正常開展，它是確保投標方對投標行為負責的一種財力擔保，也是確保投標人遵守招投標法律法規和招投標交易程序的資金保障，可保護招標人避免因投標人的不當行為遭受經濟上的損失，并確保這種行為發生后能獲得對于相應經濟損失的補償和救濟。

2.2 投標保證金制度缺陷所引發的現象及問題

投標保證金制度在招標投標活動中發揮著積極的作用，但由于我國處于經濟轉型時期，法律法規、體制建設的尚不完善，投資保證金在收取到管理等各個環節中難以保證其高度的嚴密性，各招標文件對投標保證金的形式、金額和遞交時間的規定五花八門，投標保證金制度的缺陷導致了各種違法違規行為的發生，如交納投標保證金時采取欺詐手段假到賬、用保證金條款任意處罰供應商、隨意加大投標保證金的數額、故意延長歸還保證金的時間等，總之，投標保證金制度缺陷問題主要體現在4個方面：首先，保證金繳納方式上的缺陷，在保證金繳納上，往往采取現金繳納，現金繳納容易造成資金流動的困難，導致后期資金的缺乏，易引發后期拖欠資金、在工程建設上的偷工減料等問題；其次，保密缺陷，在繳納投標保證金過程中，交納的投標保證金數額容易泄露投標人的投標信息；第三，審核缺陷：對投標保證金的收納缺乏嚴格制度，在這種情況下，個人私利的驅動下，招標人與投標人往往相互串通，出現免收投標保證金，報假賬的現象；最后，是管理缺陷，在投標保證金繳納之后，對于投標保證金缺乏嚴格有效的監管程序，導致投標保證金存在分流或被私人挪用處置的風險，在投標保證金的退還上，也常常出現時間的隨意拖延等問題，從而引發與投標人之間的矛盾與糾紛。

在投標保證金的繳納、收取、管理、退還等各個環節中，大多圍標串標者尋找制度漏洞，游走于法律與制度的邊緣，謀取非法利益，從而導致投資保證金管理的不到位，以及實施過程中的混亂，嚴重擾亂了招投標市場的正常秩序。然而，由于這些行為的隱蔽性，以及事后難以調查取證等原因，使圍標串標的行為難以制止，甚至愈演愈烈。投標保證金作為招投標雙方承諾與約定的規范模式，如何強化法律監督，嚴格規范投標保證金的管理，形成一個成熟、規范的投標保證金制度體系，將繳納方式、時間以及有效投標保證金的認定等進行合理、統一規定，對招投標工作的順利開展，促進經濟健康發展，都有著重要的現實意義。

3 對于完善投標保證金制度的幾點思考

為解決頻繁出現的種種問題，監管部門必須要深入調查研究，找出現行投標保證金制度執行中的缺陷，規范招標投標市場，明確制定收取違約保證金的管理辦法，加強財政監督，防止形成帳外資金、管理漏洞。對投標保證金的繳納方式、時間以及有效投標保證金的認定等進行合理、統一規定，使投標保證金制度在工作中能夠順利貫徹實施。為避免招標投標過程中的利益糾紛，應明確違規收取的投標保證金受益主體。

進一步完善投標保證金的法律法規，通過立法予以規范，加大監管處罰力度，才能增強投標保證金的法律效力，讓招標人和投標人有法可依，使投標保證金的管理走上法制化、規范化的軌道。要從規范采購程序、約束采購行為的角度，盡快出臺有關投標保證金的相關法律法規，加強投標保證金的監督管理工作；各級財政部門作為監督管理部門，依法加大對投標保證金監管的力度[3]。

完善投標保證金制度，規范管理程序，是搞好投標保證金管理的基礎，保證招標任務的順利完成。在規范程序，完善制度的同時，建立明確的崗位責任制，是做好投標保證金管理的保證。加強與銀行的合作是做好投標保證金管理的重要環節，能夠避免有些投機商利用工作中的薄弱環節、制度上的不完善，在保證金上做手腳。強化監督、抓好落實是做好投標保證金管理的關鍵。實踐證明，僅僅是有好制度、好方法、好程序還是不行的，關鍵還必須有嚴格的檢查，真正做到有制度、有檢查、有落實[4]。

[1]李新忠.淺談投標保證金[J].經濟建筑,2006(3).

[2]徐延新,余廷亮.淺談建設工程投標保證金制度缺陷及創新管理嘗試[J].建筑市場與招標投標,2009(1).

[3]王延波.完善政府采購投標保證金制度的思考[J].邊疆經濟與文化,2009(6).

[4]朱秀清.規范投標保證金管理的認識與實踐[J].中國招標.