高校機(jī)構(gòu)庫建設(shè)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)對策略研究

黃 鵬 張閃閃

(1．北京師范大學(xué)管理學(xué)院 北京 100875;2．中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 100190)

1 引言

高校中的機(jī)構(gòu)庫是高校為其在校師生提供的一項(xiàng)服務(wù)，用于管理和傳播高校的各個(gè)部門及其成員創(chuàng)作的數(shù)字化產(chǎn)品。高校的學(xué)術(shù)產(chǎn)出是高校的重要資源，要將高校各方面的科研成果和智力產(chǎn)出進(jìn)行有效的管理，并使這些產(chǎn)出與科技創(chuàng)新互為良性循環(huán)，高校知識(shí)庫的建設(shè)就顯得尤為重要。盡管我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)已經(jīng)起步，但仍存在數(shù)量少、資源不足、更新緩慢、開放獲取和共享程度低等問題，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題貫穿資源獲取、組織和利用的各個(gè)環(huán)節(jié)，成為制約我國高校機(jī)構(gòu)庫的桎梏，是構(gòu)建知識(shí)共享環(huán)境首先要面對的問題。

2 高校機(jī)構(gòu)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的理論研究與基本框架

2．1 高校機(jī)構(gòu)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的理論研究

關(guān)于機(jī)構(gòu)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的研究，這些年以英美兩國為代表的西方國家取得了突飛猛進(jìn)的進(jìn)展。例如英國聯(lián)合資訊系統(tǒng)委員會(huì)(JISC)成立了SHERPA/RoMEO項(xiàng)目組，重點(diǎn)研究自存儲(chǔ)的版權(quán)問題，收集提供全世界出版社對自我典藏時(shí)版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的信息，即出版社是否允許作者對自己的作品進(jìn)行自存儲(chǔ)。〔1〕由于各出版商允許機(jī)構(gòu)典藏及作者保有權(quán)利的條件不同，同意作者機(jī)構(gòu)典藏的論文形式亦有不同。作者可通過查詢比較各出版商對預(yù)印本及后印本的存儲(chǔ)政策，方便作者和其他機(jī)構(gòu)了解和比較其版權(quán)政策。國外對于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫版權(quán)方面的研究主要涉及以下三種:知識(shí)共享協(xié)議(CC)在機(jī)構(gòu)庫中的應(yīng)用;〔2〕作者與出版商之間版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議討論，讓作者可以保留部分版權(quán)從而可以將已經(jīng)出版的論文發(fā)布在開放機(jī)構(gòu)庫中。〔3〕

近年機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在國內(nèi)的發(fā)展也較為迅速，各個(gè)機(jī)構(gòu)的知識(shí)庫迅速冒起，如香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、中科院圖書館、廈門大學(xué)等紛紛建立了本校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。然而，國內(nèi)大部分學(xué)者所討論的范圍局限于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建方式、實(shí)現(xiàn)手段，以及介紹國外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)現(xiàn)狀等方面，對于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題討論的較少。目前這個(gè)問題已逐漸引起了國內(nèi)學(xué)者的注意，開始進(jìn)行相關(guān)的探索，例如秦柯提出了開放存取資源版權(quán)管理的理念和特點(diǎn)，認(rèn)為開放存取以承認(rèn)版權(quán)為前提，以許可協(xié)議為操作模板，同時(shí)還提出了相關(guān)對策如完善法律保護(hù)系統(tǒng)、建立國家許可證制度、完善開放存取授權(quán)模式等，對我國開放資源的版權(quán)問題提供了實(shí)際意義的指導(dǎo)。〔4〕張曉林通過討論“國家私權(quán)”問題，認(rèn)為公共事業(yè)單位進(jìn)行研究的資金是由國家資助的，因此其成果的知識(shí)權(quán)利應(yīng)該屬于國家，屬于全體國民所有，公眾可以在符合一定限制條件的情況下使用。〔5〕

2．2 高校機(jī)構(gòu)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本問題

圖1 知識(shí)庫資源按著作權(quán)分類

按上圖的分類我們可以把知識(shí)庫資源分為以下兩大類:

2．2．1 未發(fā)表資源

學(xué)位論文，關(guān)于高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫著作權(quán)問題已有許多研究成果，其中學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬有三種不同的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為學(xué)位論文是一般職務(wù)作品，著作權(quán)雖然屬于作者，但是單位在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)有優(yōu)先使用權(quán)，論文完成兩年內(nèi)，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品;第二種觀點(diǎn)認(rèn)為研究生在完成論文的過程中得到導(dǎo)師大量的指導(dǎo)，著作權(quán)應(yīng)該屬于導(dǎo)師和學(xué)生共有;第三種觀點(diǎn)認(rèn)為學(xué)生完成學(xué)位論文是在完成自己的學(xué)業(yè)，著作權(quán)應(yīng)該歸研究生本人所有。〔6〕

學(xué)位論文是學(xué)生在自己的努力下通過自己的勞動(dòng)創(chuàng)造得出的智力成果，雖然導(dǎo)師也在其中凝聚了心血，但只是起到了輔助作用，按照《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》第3條第2款規(guī)定:“為他人創(chuàng)作進(jìn)行組織工作，提供咨詢意見、物質(zhì)條件，或者進(jìn)行其他輔助活動(dòng)，均不視為創(chuàng)作”〔7〕。由此可見，提供咨詢意見在我國法律上并不屬于創(chuàng)作行為，只被界定為輔助活動(dòng)，因此學(xué)位論文是學(xué)生的個(gè)人作品;其次，需要討論學(xué)位論文是否屬于職務(wù)作品，所謂單位的工作任務(wù)，依照《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》第11條第1款的規(guī)定，是指公民在該法人或者該組織中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。〔8〕也就是說作者創(chuàng)作作品的活動(dòng)在其本職工作范圍內(nèi)，作者的創(chuàng)作行為是他的一種工作行為。由此可以看出，學(xué)位論文并不能歸入職務(wù)作品的行列，因?yàn)閷W(xué)生與學(xué)校并不具有勞動(dòng)合同關(guān)系，完成學(xué)位論文也并不是學(xué)生的工作任務(wù)。

目前，大多學(xué)校規(guī)定學(xué)生在通過學(xué)位論文答辯之后，必須向圖書館提交學(xué)位論文的印刷本及全文電子文檔，并且論文扉頁中有作者及其導(dǎo)師簽署的“學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書”。授權(quán)書中規(guī)定學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版;授權(quán)學(xué)校可以將學(xué)位論文的內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。而不同的學(xué)校對于學(xué)位論文授權(quán)使用范圍也不一樣，有的僅限校園內(nèi)使用，有的授權(quán)給CALIS范圍內(nèi)使用，有的還授權(quán)給商業(yè)公司使用，像清華大學(xué)同時(shí)授權(quán)給這三個(gè)級別使用。不同的學(xué)校授權(quán)范圍不同，這與各個(gè)高校對版權(quán)的認(rèn)知程度有關(guān)。對于本校園內(nèi)或CALIS范圍內(nèi)使用沒有什么大的問題，但是授權(quán)給商業(yè)機(jī)構(gòu)就非常容易造成產(chǎn)權(quán)糾紛，比如2008年9月22日，482名碩士、博士狀告萬方數(shù)據(jù)股份有限公司未經(jīng)允許將其學(xué)位論文收入“中國學(xué)位論文庫”并謀取利益，〔9〕這其中就有部分論文是學(xué)校授權(quán)給萬方使用的，萬方將其進(jìn)行商業(yè)使用的同時(shí)并沒有通知作者，這是明顯違反著作權(quán)法的行為。因此，高校在構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的過程中必須嚴(yán)格遵守著作權(quán)的合理使用范圍。但是也應(yīng)該注意教育部在1999年頒布《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》第13條規(guī)定:在高等學(xué)校學(xué)習(xí)、進(jìn)修或者開展合作研究的學(xué)生、研究人員，在校期間參與導(dǎo)師承擔(dān)的本校研究課題或者承擔(dān)學(xué)校安排任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造及其他技術(shù)成果，除另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)歸高等學(xué)校享有或持有。〔10〕根據(jù)上述規(guī)定若學(xué)位論文涉及上述任務(wù)應(yīng)該認(rèn)定為職務(wù)作品。

高校師生未發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、著作、手稿、作品等，是否也存在為職務(wù)作品的兩種情況在此不再贅述。未發(fā)表作品著作權(quán)完整屬于作者，高校機(jī)構(gòu)使用這些資源需要做的有兩點(diǎn):首先，需要與作者簽訂授權(quán)協(xié)議，授權(quán)在哪些范圍內(nèi)使用;其次要做好作品完整性的保護(hù)措施，例如清華大學(xué)使用數(shù)字版權(quán)管理DRM技術(shù)系統(tǒng)保護(hù)PDF論文全文，防止論文的非法拷貝和無限制傳播以及對原作品的更改等。〔11〕

多媒體資料包括老師授課的課件與視頻等。首先，教師授課的課件是在完成工作的過程中完成，應(yīng)該屬于一般職務(wù)作品，著作權(quán)歸屬于教師，學(xué)校具有優(yōu)先使用權(quán);其次是視頻資料，多為精品課程視頻資料。精品課程是教師借助學(xué)校的物質(zhì)條件如教室、攝像機(jī)等設(shè)施而成，并且以該學(xué)校的名義發(fā)布，由學(xué)校負(fù)責(zé)的作品，因此屬于特殊職務(wù)作品，教師具有署名權(quán)和表演權(quán)，著作權(quán)歸學(xué)校所有，但是學(xué)校必須保護(hù)表演者的表演形象不被扭曲。

高校內(nèi)部各類行政管理文檔，包括通知、公告、規(guī)劃、總結(jié)、進(jìn)展報(bào)告、規(guī)章制度、管理規(guī)定等，這些為了履行工作職責(zé)而創(chuàng)作的，但是并不需要單位提供特定的物質(zhì)技術(shù)條件，所以此類作品應(yīng)屬于一般職務(wù)作品，著作權(quán)由作者享有，單位有權(quán)在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。

未發(fā)表的法人著作，按照《著作權(quán)法》的規(guī)定，法人作品是指由法人主持，代表法人意志創(chuàng)作，并由法人承擔(dān)責(zé)任的作品，法人視為作者。〔12〕由于這部分資源的著作權(quán)本身就屬于高校，因此使用這部分資源一般不會(huì)造成侵權(quán)糾紛。

工作報(bào)告、研究報(bào)告和會(huì)議資料是利用所在單位資源創(chuàng)造的成果，應(yīng)屬于特殊職務(wù)作品，其版權(quán)屬于所在單位。但目前也有機(jī)構(gòu)為了保險(xiǎn)起見，制訂了相關(guān)協(xié)議。例如，中科院制訂了與作者間的針對其主辦的學(xué)術(shù)會(huì)議的作品電子版本在其機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中存繳發(fā)布的授權(quán)協(xié)議。協(xié)議指出:授權(quán)人(即參會(huì)作者)參照知識(shí)共享許可(Creative Commons)3．0版本，在署名——非商業(yè)使用——禁止演繹——相同使用中選擇合適的組合方式對其參會(huì)作品電子版本存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的方式進(jìn)行授權(quán)。〔13〕

在構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的過程中關(guān)于未發(fā)表的資源較少會(huì)涉及著作權(quán)的問題，但是我們?nèi)詰?yīng)該注意資源的使用界限，特別是在職務(wù)作品的界定上尤需謹(jǐn)慎，對于那些非職務(wù)作品如學(xué)位論文，高校在使用的過程中應(yīng)征得作者的同意，并嚴(yán)格按照授權(quán)范圍合理使用，避免版權(quán)糾紛。

2．2．2 已發(fā)表資源

高校師生已經(jīng)發(fā)表的學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文等，因?yàn)橐呀?jīng)過出版機(jī)構(gòu)組織的評審，所以一般質(zhì)量較好，但也是最容易造成侵權(quán)的。通常來說這部分資源的著作權(quán)有三種歸屬:作者擁有全部著作權(quán);作者與出版社簽訂財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，出版社擁有全部著作財(cái)產(chǎn)權(quán);作者和出版社共同擁有著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。在構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的過程中，對于第一種情況只需要得到作者本人的授權(quán)即可，但是在后兩種情況下則要得到出版社的授權(quán)。

發(fā)表的法人著作，在處理這部分資源時(shí)，高校應(yīng)該注意財(cái)產(chǎn)權(quán)的讓渡，注意不要轉(zhuǎn)讓出全部版權(quán)，以便自己的合理使用。

圖2 SHERPA統(tǒng)計(jì)餅狀圖

對于發(fā)表的作品來說，不論是對個(gè)人作者還是法人作者，需要注意的都是與出版社之間的版權(quán)溝通，盡量了解各個(gè)出版社對自存儲(chǔ)成果的使用范圍限制。雖然目前有些出版社已經(jīng)逐漸順應(yīng)知識(shí)共享的潮流對學(xué)術(shù)交流性的自存儲(chǔ)成果使用限制逐漸放開，例如，Elsevier允許在其期刊發(fā)表論文的最后文本存儲(chǔ)在作者或其所在機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上，前提是儲(chǔ)存時(shí)包含發(fā)表該論文的主頁及儲(chǔ)存不是為了商業(yè)目的。但是仍有很多出版社為了防止影響自己的效益不愿意開放對自存儲(chǔ)成果的限制，并且要求在發(fā)表文章前讓作者簽署完全的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，這出于有的出版商將作者自存儲(chǔ)后印本視為侵犯其對已發(fā)表論文擁有的傳播權(quán)。〔14〕而如果作者試圖協(xié)商更改協(xié)議或拒絕簽署，那么出版商就會(huì)拒絕發(fā)表作者的論文，例如倫敦?cái)?shù)學(xué)學(xué)會(huì)的Hezlet表示，“如果一個(gè)作者拒絕簽署版權(quán)表或者希望協(xié)商做一點(diǎn)點(diǎn)改變，我們都不會(huì)出版發(fā)表這篇論文”〔15〕。根據(jù)SHERPA的2013年1月9日的統(tǒng)計(jì)結(jié)果被調(diào)查出版社對于作者的自存儲(chǔ)的政策情況如圖2與表 1〔16〕:

表1 近3年統(tǒng)計(jì)變動(dòng)表

從以上圖表中我們可以看出，截至2013年1月29日有68%的出版社支持自存儲(chǔ)，其中28%的支持存儲(chǔ)預(yù)印本與后印本，32%的支持存儲(chǔ)后印本，8%的支持儲(chǔ)存預(yù)印本，但是不支持存儲(chǔ)的仍高達(dá)32%。通過對比，我們可以看出，不支持存儲(chǔ)的比例逐年在下降，支持存儲(chǔ)的出版社在不斷上升，雖然比例很少，但是比較絕對數(shù)值我們可以發(fā)現(xiàn)近3年來支持存儲(chǔ)后印本的出版社增加了134家，支持存儲(chǔ)預(yù)印本與后印本的出版社增加了104家;同時(shí)2013年比2011年多收入291家出版社，僅從新增的291家出版社來看，不支持存儲(chǔ)預(yù)印本與后印本出版社的比例僅占12%，而支持存儲(chǔ)后印本的出版社則為46%，支持存儲(chǔ)的出版社合計(jì)高達(dá)88%。證明知識(shí)共享趨勢在不斷向前發(fā)展，已經(jīng)成為一種潮流，但是我們?nèi)砸吹綄儆诓恢С执鎯?chǔ)預(yù)印本與后印本的出版社仍然很多，要實(shí)現(xiàn)真正的知識(shí)共享，還有很長的路要走。

3 高校機(jī)構(gòu)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的應(yīng)對策略

3．1 依作品類型采取有針對性的資源獲取策略

3．1．1 職務(wù)作品

無論是發(fā)表資源還是未發(fā)表資源，都涉及一個(gè)重要的問題就是職務(wù)作品。一些學(xué)者探討了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建過程中機(jī)構(gòu)對一般職務(wù)作品的優(yōu)先使用權(quán)問題，但僅僅提到了機(jī)構(gòu)對于職務(wù)作品具有優(yōu)先使用權(quán)，并以此類推認(rèn)為機(jī)構(gòu)使用這類作品一般不會(huì)造成版權(quán)糾紛。并沒有深入的探討，對于職務(wù)作品的支付對價(jià)以及使用時(shí)效問題，對于特殊職務(wù)作品，高校擁有著作權(quán)一般不易造成糾紛，但是對于一般職務(wù)作品，其著作權(quán)仍然歸作者所有，則高校仍需要考慮時(shí)效與支付對價(jià)問題。

(1)時(shí)效問題

《著作權(quán)法》第16條規(guī)定“公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，除本條第二款的規(guī)定以外，著作權(quán)由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。”〔17〕按照規(guī)定，機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)的職務(wù)作品只擁有兩年的優(yōu)先使用期，那么對于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的那些已經(jīng)超過優(yōu)先使用期的作品，單位仍然享有法定的繼續(xù)使用權(quán)利，變化的是機(jī)構(gòu)對職務(wù)作品的排他性，作品的原作者可以任意許可其他的主體使用其著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)，單位無權(quán)干涉，這對高校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫來說并沒有什么影響。

(2)支付對價(jià)問題

單位行使優(yōu)先使用權(quán)時(shí)，除合同明確約定以外，應(yīng)當(dāng)分情況討論。第一種情形，單位在作品完成兩年內(nèi)的使用應(yīng)當(dāng)是無償?shù)摹Ｊ紫龋瑥牧⒎康纳峡矗瑑?yōu)先使用權(quán)是為了平衡作者與單位之間的利益，職務(wù)作品是為了完成單位的任務(wù)，而單位為作者提供了創(chuàng)作的基本工作條件及薪金報(bào)酬，所以單位實(shí)際上已經(jīng)向作者支付了職務(wù)作品一定時(shí)期的使用費(fèi)用。若單位使用作品時(shí)，再支付一定對價(jià)就顯失公平;其次，在操作上也有問題，因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定在作品完成的兩年內(nèi)如果經(jīng)單位同意，作者許可第三人使用作品所獲得的報(bào)酬，還須與單位按比例分享。如果單位使用作品向作者支付報(bào)酬，按規(guī)定作者還須按比例再返還給單位，實(shí)際情況下不具有操作性;第二種情形，是在作品完成兩年后，單位繼續(xù)使用作品應(yīng)當(dāng)支付合理對價(jià)。因?yàn)檫@時(shí)單位已經(jīng)與其他的民事主體處于同等的地位，法律保護(hù)的重心應(yīng)轉(zhuǎn)移到了作者的智力投入上。〔18〕因此高校知識(shí)庫特別要注意這部分資源的使用，對于沒有支付相應(yīng)對價(jià)，特別是對于已調(diào)離本機(jī)構(gòu)的人員作品，容易陷入侵權(quán)問題。高校可以采取在一定時(shí)期內(nèi)開放本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的使用權(quán)限來作為合理對價(jià)換取授權(quán)，這里的授權(quán)使用可以采用知識(shí)共享協(xié)議里的“署名——非商業(yè)性使用”方式授權(quán)。

可見，高校知識(shí)庫對于一般職務(wù)作品的使用問題并不是僅僅擁有優(yōu)先權(quán)就可以忽視的。特別應(yīng)注意超過優(yōu)先使用期限的資源，合理使用職務(wù)作品既有利于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展的同時(shí)又不會(huì)涉及版權(quán)糾紛。

3．1．2 委托作品

高校中除了職務(wù)作品外，還存在著大量的委托作品(即科技研究項(xiàng)目如自然科學(xué)基金和社會(huì)科學(xué)基金等)，這些委托作品的資助經(jīng)費(fèi)大部分來源于各級政府部門，而我國有關(guān)部委專門針對這些項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理做出了規(guī)定。科技部、財(cái)政部《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》第1條明確:科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，國家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位。〔19〕科技部在《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》中規(guī)定:國家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，國家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。〔20〕科技部針對973計(jì)劃(國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃)〔21〕和863 計(jì)劃(國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃)〔22〕都明確規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及其產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配，按照上述兩個(gè)文件執(zhí)行。因此，高校作為承擔(dān)單位擁有科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)，所以高校應(yīng)該擁有與該科研項(xiàng)目有關(guān)論文與報(bào)告的著作權(quán)，高校有權(quán)將其納入自己的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中進(jìn)行使用。

3．1．3 個(gè)人作品或合作作品

高校中還有一部分資源是高校師生出于興趣或某種目的而創(chuàng)作的個(gè)人作品或合作作品，它們既不屬于職務(wù)作品也不屬于委托作品。對于這部分作品分兩種情況:著作權(quán)完全歸屬于作者;財(cái)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給出版社。對于第二種我們會(huì)在下面的出版社權(quán)益協(xié)調(diào)中進(jìn)行討論，這里我們著重討論第一種情況。根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，使用著作權(quán)人的作品需要依照約定或者著作權(quán)法有關(guān)規(guī)定支付報(bào)酬，對于個(gè)人作品我們?nèi)〉檬跈?quán)的目標(biāo)明確，對于合作的作品我們首先需要確定授權(quán)人。根據(jù)《著作權(quán)法》第13條規(guī)定，兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。合作作品可以分割使用的，作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨(dú)享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時(shí)不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)。〔23〕對于著作權(quán)分割明確的，我們?nèi)〉檬褂觅Y源相應(yīng)的作者授權(quán)即可。對于著作權(quán)分割不明確的，首先可以根據(jù)出版版權(quán)合同約定來確定權(quán)利人歸屬，若仍不能確定的，使用者須取得所有合作者的授權(quán)。

同時(shí)，還需從廣義資源建設(shè)者的角度出發(fā)，對個(gè)人作品及合作作品進(jìn)行討論。使用資源的過程中，需要向資源建設(shè)者支付合理對價(jià)，對于獨(dú)立完成研究和創(chuàng)作所形成的個(gè)人作品，可以將資源建設(shè)者確定為作者，那么對于接受資助的作品，資助方是否是合作者呢?根據(jù)《著作權(quán)法》第13條規(guī)定，兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者。〔24〕所以對于是否是合作者的認(rèn)定，要落實(shí)到是否參加“創(chuàng)作”上面。根據(jù)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第3條規(guī)定，著作權(quán)法所稱創(chuàng)作，是指直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的智力活動(dòng)。為他人創(chuàng)作進(jìn)行組織工作，提供咨詢意見、物質(zhì)條件，或者進(jìn)行其他輔助工作，均不視為創(chuàng)作。〔25〕因此，可以認(rèn)定僅僅提供物質(zhì)資助的個(gè)人和機(jī)構(gòu)不能認(rèn)定為合作者，可以將這些作品歸入到職務(wù)作品或委托作品中去。同時(shí)也要看到，某些時(shí)候會(huì)出現(xiàn)委托作品和合作作品重合，比如委托人自己創(chuàng)作了作品的一部分，而另一部分是自己力所不能及的，就委托他人創(chuàng)作余下的部分。這種情況下，可以首先按照將其作為委托作品處理，看是否有委托合同約定權(quán)利歸屬，若委托合同未作明確約定或者沒有訂立合同的說明著作權(quán)屬于受托人或創(chuàng)作人，那就應(yīng)該算合作作品對著作權(quán)進(jìn)行分割。在某些情況下，委托作品還會(huì)涉及一個(gè)比較敏感的問題，委托人在創(chuàng)作過程中會(huì)提出意見，要求受托人根據(jù)其意見進(jìn)行修改、調(diào)整。在創(chuàng)作的整個(gè)過程中，作者的創(chuàng)作才能和技巧都服務(wù)于委托人的需求，這就使得作品帶有委托人的印記，就有可能產(chǎn)生合作作品與委托作品的混淆。這種情況下雖然委托人在創(chuàng)作過程中提出了自己的意見，但還不足以構(gòu)成創(chuàng)作的一部分，委托人的意見僅僅類似于提供咨詢意見，并未直接參與到創(chuàng)作中，委托人的思想是通過作者的作品來表現(xiàn)的，而著作權(quán)保護(hù)的是思想的表現(xiàn)形式而非思想本身，因此這種作品只能算作委托作品。

3．2 合理使用

合理使用是著作權(quán)法中的一項(xiàng)重要的制度，是指根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，以一定方式使用作品可以不經(jīng)著作權(quán)人的同意，也不向其支付報(bào)酬。在一般情況下，未經(jīng)著作權(quán)人許可而使用其作品的，就構(gòu)成侵權(quán)，但為了保護(hù)公共利益，對一些對著作權(quán)危害不大的行為，著作權(quán)法不視為侵權(quán)行為，這些行為在理論上被稱為“合理使用”。〔26〕合理使用本身來說是一條滿足公眾利用的很好途徑，但是合理使用范圍的界定是一個(gè)難點(diǎn)，是一個(gè)容易產(chǎn)生糾紛的地方，這一問題實(shí)際上在我國更為嚴(yán)重。我國著作權(quán)法律還沒有承認(rèn)“合理使用”的概念，沒有明確承認(rèn)為了教育和學(xué)習(xí)必須平衡各方面的權(quán)利。我國在司法實(shí)踐中常常是狹隘地通過著作權(quán)例外來規(guī)定合理使用，根據(jù)我國《著作權(quán)法》第22條規(guī)定合理使用情形:個(gè)人使用;引用;新聞報(bào)道使用;對政論性文章的轉(zhuǎn)載轉(zhuǎn)播;對公開演出的轉(zhuǎn)載、傳播;教學(xué)使用;公務(wù)使用;圖書館陳列或保存版本;免費(fèi)表演;室外陳列作品的使用;對漢族文字作品的翻譯;盲文出版。〔27〕但是合理使用不能用舉例法窮盡所有的可能，只要是處于公眾合理使用著作權(quán)作品且按照《著作權(quán)法》具備以下幾個(gè)要件:(1)使用的作品是已經(jīng)發(fā)表的，未發(fā)表的作品不屬于合理使用的范圍;(2)使用的目的僅限于個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞，或者為了教學(xué)、科學(xué)研究、宗教或慈善事業(yè)以及公共文化利益的需要;(3)使用他人作品時(shí)，不得侵犯著作權(quán)人的其他權(quán)利，并且必須注明作者姓名、作品名稱;〔28〕應(yīng)算作合理使用的范圍。因此不能狹義地解釋著作權(quán)法中的限制與例外，應(yīng)該對《著作權(quán)法》允許限制與例外的目的和范圍做廣義的、開放的解釋，以保證用戶權(quán)利沒有受到不合理的限制。“合理使用”不一定受非商業(yè)性和個(gè)人使用的限制，其強(qiáng)調(diào)的是公共利益的重要性及社會(huì)大眾獲得信息來支持研究與學(xué)習(xí)的重要性。僅就高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫來說，由于著作權(quán)法已經(jīng)給出的“教學(xué)使用，圖書館陳列或保存版本”正好適用于高校，便于高校在收集資源的過程中使用“合理使用”這條原則。但就目前我國的《著作權(quán)法》來看還存在一個(gè)“合理使用”的問題那就是對于未發(fā)表作品的使用問題。出于對未發(fā)表作品作者的經(jīng)濟(jì)利益、隱私以及以后創(chuàng)作的保護(hù)，我國著作權(quán)法并不支持對未發(fā)表作品使用“合理使用”原則。未發(fā)表作品在高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中是一個(gè)重要的組成部分，未發(fā)表作品的“合理使用”制度具有促進(jìn)知識(shí)傳播的價(jià)值，但由于法律將接近作品載體的控制權(quán)賦予權(quán)利人，由于未發(fā)表作品載體數(shù)量的有限性，對未發(fā)表作品接近的大部分情形將擺脫合理使用制度的控制。因此，對于未發(fā)表作品，仍需要取得授權(quán)并且對未發(fā)表作品采取嚴(yán)格的保護(hù)措施，保護(hù)作者的“發(fā)表權(quán)”。

3．3 權(quán)益協(xié)調(diào)

目前，國內(nèi)外一些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫都制定了一些呈繳政策來規(guī)定機(jī)構(gòu)保存和傳播其知識(shí)成果的具體權(quán)利。例如，哈佛大學(xué)文理學(xué)院教師理事會(huì)決議，“學(xué)院成員允許學(xué)校擁有非排他的、不可撤銷的、世界范圍的權(quán)利，只要不是以營利為目的的，可通過任何媒介形式，行使與其學(xué)術(shù)文章相關(guān)的任何著作權(quán)權(quán)利，也可允許其他人這樣做。學(xué)院成員應(yīng)不晚于出版時(shí)間，按照教務(wù)長辦公室規(guī)定的格式，向教務(wù)長辦公室指定代表免費(fèi)提供其文章終稿的電子版。教務(wù)長辦公室可將文章存儲(chǔ)在開放獲取知識(shí)庫中向公眾提供獲取。這一政策將適用于在這一政策采納之后作者作為學(xué)院成員的所有獨(dú)創(chuàng)或合作的學(xué)術(shù)文章。如果學(xué)院成員有特定文章不能遵守這一個(gè)政策，需向院長書面解釋，可由院長決定對此文章豁免”〔29〕。國內(nèi)的人民大學(xué)也有相類似的政策，并且限定教師成果數(shù)據(jù)庫中的全文只在校園網(wǎng)范圍內(nèi)供全校師生訪問，即只有本校師生才能訪問、閱讀全文，不以贏利為目的。〔30〕根據(jù)2013年最新修訂的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條規(guī)定:“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報(bào)酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)事人另有約定的除外”〔31〕。這種呈繳政策應(yīng)該是符合法律規(guī)定的，但是無疑會(huì)出現(xiàn)一種現(xiàn)象，高校師生對于自己主動(dòng)提交資源態(tài)度不積極，根據(jù)CROW的調(diào)查，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建的成功與否在于用戶自愿提交的態(tài)度。〔32〕如前文所論述，現(xiàn)今的著作權(quán)是一個(gè)多元交織的博弈。我們在構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的過程中不能只研究權(quán)利，而要看到這是權(quán)利與權(quán)益的博弈。在市場經(jīng)濟(jì)的社會(huì)發(fā)展環(huán)境下，權(quán)益是推動(dòng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。所以，探討如何在構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的過程中，保護(hù)甚至是提高作者與出版社的權(quán)益才能實(shí)現(xiàn)雙贏發(fā)展。

3．3．1 出版社權(quán)益協(xié)調(diào)

在一篇學(xué)術(shù)論文或一部學(xué)術(shù)專著出版的過程中，出版社對其編輯、出版和傳播做出了貢獻(xiàn)，并對最終出版版式負(fù)責(zé)，應(yīng)該擁有與其貢獻(xiàn)相應(yīng)的權(quán)益，有權(quán)利在一定期限內(nèi)通過該文獻(xiàn)的傳播獲得經(jīng)濟(jì)利益。于佳亮搜集了82份國內(nèi)核心期刊版權(quán)協(xié)議樣本，對期刊出版商版權(quán)政策進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示，38%的期刊出版者要求作者轉(zhuǎn)讓作品的全部財(cái)產(chǎn)權(quán)，62%的期刊出版者要求作者對著作權(quán)的部分權(quán)利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或排他性使用授權(quán)，在標(biāo)明來源的情況下可將論文電子版存放在作者個(gè)人或單位的網(wǎng)頁上。〔33〕目前，出版商考慮的落腳點(diǎn)還是擔(dān)心損害其商業(yè)利益，因此不僅要保證出版商的利益而且最好為他們提供增值服務(wù)，可以從以下幾個(gè)方面入手:保證每篇已發(fā)表文獻(xiàn)標(biāo)明來源，對于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫無權(quán)使用的文獻(xiàn)可以提供原數(shù)據(jù)及該出版商的網(wǎng)址;將元數(shù)據(jù)提供給主流搜索引擎增加該出版社被發(fā)現(xiàn)和利用的幾率;防止權(quán)力濫用情況出現(xiàn)，建立異常套錄情況發(fā)現(xiàn)機(jī)制;建立出版商的維權(quán)渠道及侵權(quán)處理反應(yīng)機(jī)制;為出版商提供競爭力評估分析報(bào)告。

3．3．2 對作者權(quán)益的協(xié)調(diào)

作者在不同階段關(guān)心的權(quán)益是不一樣的，例如在一篇文章發(fā)表前更關(guān)注發(fā)表權(quán)，發(fā)表后更關(guān)心擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響;同一權(quán)利人可能對不同種類的作品追求的利益不同，例如同一研究人員在期刊論文發(fā)表后主要關(guān)心擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響，但對學(xué)術(shù)專著還關(guān)心通過版稅、再版等獲得持續(xù)的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬。所以作者對作品的權(quán)益分為經(jīng)濟(jì)收益或精神收益，經(jīng)濟(jì)收益與精神收益是相輔相成的，例如某位作者發(fā)表了一本專著，通過這本專著提高了他的社會(huì)地位與學(xué)術(shù)影響，那么大概率的事件是他的專著會(huì)再版，會(huì)有更多的版稅收入。所以在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建過程中，我們可以從提高作者的精神收益入手來提高他們的積極性:高校承認(rèn)在線發(fā)表資源在職稱評定中的作用;構(gòu)建作者學(xué)術(shù)履歷與學(xué)術(shù)圈，為其提供學(xué)術(shù)競爭力分析報(bào)告;嚴(yán)格保護(hù)未發(fā)表作品的發(fā)表權(quán);建立促進(jìn)利用、幫助作者提高影響的措施，并向作者展示該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的影響力。

對于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建不能僅靠強(qiáng)制性措施，還要建立一整套激勵(lì)措施，調(diào)動(dòng)作者上傳資源與出版社支持自存儲(chǔ)的積極性。

3．4 通過共同知識(shí)庫的構(gòu)建來規(guī)避版權(quán)問題

從微觀層面來看，單一機(jī)構(gòu)知識(shí)庫收錄的資源量比較小且一般限于本地資源，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在豐富自己容量的過程中涉及外機(jī)構(gòu)或組織的資源時(shí)就容易產(chǎn)生侵權(quán)行為。因此通過幾個(gè)高校來共建共同知識(shí)庫，將自己的本地知識(shí)庫作為構(gòu)建共同知識(shí)庫的一部分來換取外機(jī)構(gòu)的資源使用權(quán)限，能在一定程度上避免侵權(quán)問題的產(chǎn)生。在共同知識(shí)庫的構(gòu)建過程中，要簽訂共同構(gòu)建協(xié)議，規(guī)范共同知識(shí)庫內(nèi)資源的使用范圍，以保證不會(huì)出現(xiàn)資源濫用現(xiàn)象。對于高校來說，共同知識(shí)庫的構(gòu)建有著更為獨(dú)特的優(yōu)勢。基本上每一所大學(xué)都有自己的學(xué)術(shù)期刊，例如“XX大學(xué)學(xué)報(bào)”或者自己的出版社，這對本機(jī)構(gòu)獲取期刊上的電子版資源具有獨(dú)特的優(yōu)勢，共同知識(shí)庫的構(gòu)建又使得這種優(yōu)勢加以擴(kuò)大化，原則上作品的版權(quán)屬于出版社，如果高校想在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中收錄這些資源仍要得到出版社的許可，但權(quán)益的協(xié)調(diào)相對較為容易。例如中國科學(xué)院即發(fā)布了關(guān)于其研究所主辦期刊的電子版本在研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中存繳發(fā)布的協(xié)議。協(xié)議指出:雜志社需在期刊正式出版后一個(gè)月，以雙方協(xié)商一致的電子文件形式上載到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，同時(shí)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中要建立明確的維護(hù)作者與學(xué)術(shù)期刊合法權(quán)利的公示信息。〔34〕共同知識(shí)庫既能擴(kuò)大本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源的容量又能夠很好規(guī)避版權(quán)問題，但也增加了對資源管理能力的挑戰(zhàn)。

從宏觀層面討論，我國高校知識(shí)庫又有其獨(dú)有的特點(diǎn)。我國大部分高校運(yùn)營基本上是由各級政府部門出資支持，科研人員的科研經(jīng)費(fèi)大部分來自國家各級政府的公共資金資助(如各級社會(huì)、自然科學(xué)基金項(xiàng)目)，國家對科研活動(dòng)的各類投資，實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了納稅人通過組織科學(xué)研究來創(chuàng)造與應(yīng)用科學(xué)知識(shí)、促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意愿和安排，所以高校僅是公共投資的執(zhí)行者，國家作為投資者在作品的創(chuàng)作過程中也有一定的付出，因此投資者也應(yīng)該擁有部分著作權(quán)，〔35〕而國家的私權(quán)應(yīng)該是屬于全體國民的，那么國家投資的項(xiàng)目最終應(yīng)該應(yīng)用于公共事業(yè)，〔36〕社會(huì)大眾有權(quán)使用該科研成果。我們可以借鑒美國國會(huì)通過的“公共獲取科學(xué)法案”(FRPAA)的立法提案，規(guī)定對公共資金資助的科學(xué)研究成果必須開放存取，并由國家牽頭建設(shè)統(tǒng)一在線共享平臺(tái)，將這些開放存取的資源進(jìn)行加工組織與傳播。這樣，提交者向在線共享平臺(tái)提交學(xué)術(shù)成果就有了政策與技術(shù)保障，這個(gè)平臺(tái)的資源通過有序化管理也能有較高的質(zhì)量與數(shù)量保證，無形間也就建立了一個(gè)國家級的共享知識(shí)庫。因此，我國應(yīng)該盡早從政策和法律上對開放存取的建設(shè)與發(fā)展提供支持，統(tǒng)籌規(guī)劃，進(jìn)行統(tǒng)一在線共享平臺(tái)的建設(shè)，提供更多更優(yōu)的開放存取資源。以下的問題都是我們在構(gòu)建在線共享平臺(tái)中需要考慮的:建立在線發(fā)表平臺(tái)實(shí)行網(wǎng)絡(luò)發(fā)表，通過各個(gè)部委的支持建立專家評審小組對具有一定科研價(jià)值的文獻(xiàn)都予以發(fā)表，同時(shí)按照文章不同的水平，分為不同的級別給予類似影響因子的分值，并在高校或事業(yè)科研單位認(rèn)可作為評定職稱憑據(jù);通過這個(gè)平臺(tái)結(jié)合國家頒布許可憑證或通過條例實(shí)施強(qiáng)制作者與出版商之間簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附錄，讓作者可以保留部分版權(quán)從而可以將已經(jīng)出版的論文發(fā)布在在線共享平臺(tái)中，國家可適當(dāng)對出版社予以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，否則強(qiáng)制許可這把雙刃劍會(huì)傷害到出版社的經(jīng)濟(jì)利益從而影響出版事業(yè)的發(fā)展;以平臺(tái)為責(zé)任方與各家出版社簽訂協(xié)議，對于已經(jīng)發(fā)表一段時(shí)期的文章，在特定的時(shí)期后允許作者提交到在線平臺(tái)以實(shí)現(xiàn)共享，由平臺(tái)為公共使用提供技術(shù)保障，杜絕出現(xiàn)商業(yè)使用的情況。

無論是微觀層面還是宏觀層面高校都可以通過共享知識(shí)庫實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，增加機(jī)構(gòu)庫的容量，規(guī)避版權(quán)問題。

4 結(jié)語

高校是科研的第一線，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建立對于高校的科研支撐具有不可忽視的作用，但是版權(quán)問題不是一種建議，一篇文章就能夠解決的。我們應(yīng)該加強(qiáng)探討，汲取國內(nèi)外有利經(jīng)驗(yàn)，注重協(xié)調(diào)各方權(quán)益，不斷完善法規(guī)政策為知識(shí)共享掃平障礙，為我國科學(xué)事業(yè)發(fā)展提供有力保證。

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