東盟國家間的貿易政策演變及趨勢

趙春明

編者的話：2014年4月（上）“中國的東南亞戰略”專題中，周永生、劉霞、趙江林、胡必亮等專家學人，從中國的東南亞戰略思想、東南亞國家的政治經濟歷史與現狀、東盟國家的戰略兩難及中國的應對之策等視角對這一問題進行了深刻而理性的分析。本期，我們又約請了兩位著名學者，分別從各自的研究領域對此一問題跟進探討。敬請垂注。

【摘要】東盟區域經濟一體化過程，可以分為特惠貿易安排、自由貿易區、經濟共同體三個階段;其貿易政策也經歷了由封閉到開放、由高壁壘到高準入的變化過程，并將繼續沿著這個趨勢發展。以政策目的、政策內容、政策實施手段為角度，來考察東盟作為一個整體在區域經濟一體化進程中的內部貿易政策演變，并分析得出：為適應國際貿易格局重塑、國際貿易規則更替的大環境，東盟將以促進貿易自由化和投資無障礙化、強化自由貿易區區域內貿易相互依賴性、完善經濟有關的法律政治制度為其未來貿易政策的基本走向。

【關鍵詞】東盟 ?區域經濟一體化 ?自由貿易區 ?經濟共同體

【中圖分類號】F13 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A

奠基與探索：東盟特惠貿易安排階段的貿易政策

特惠貿易安排是指國家之間通過協議等形式，對于全部商品或部分商品實行關稅方面的優惠，屬于國際區域經濟一體化過程中最初級的階段。1972年聯合國提交的《康素報告》（Kansu Report）認為“東盟國家還沒有做好以自由貿易區或關稅同盟為形式的更緊密的經濟一體化的準備”①，并因此為東盟加強區域經濟合作提出了特惠貿易安排的方案建議。1975年11月在雅加達召開的首屆東盟經濟部長會議，標志著東盟在經濟合作方面走出了第一步;在1976年2月舉行的首屆東盟領導人會議上，通過了《東南亞友好合作條約》和《東盟協調一致宣言》;1977年1月20日至22日，在菲律賓首都馬尼拉召開了第三次東盟經濟部長會議，通過了實施特惠貿易安排的草案和原產地規則;1977年2月24日，東盟外長會議在馬尼拉正式批準和簽署了《東盟特惠貿易安排協定》（以下簡稱《協定》），參見表1。

《協定》的主要內容是：規定了特惠貿易的商品種類范圍，并對享受特惠貿易安排的商品種類作出了嚴格界定。只有東盟內產品可以享受特惠貿易安排，特惠貿易為大米、石油等主要商品訂立長期貿易合同，時間跨度為3～5年;特惠貿易內的商品貿易享受政府提供的進口信貸;給予政府采購相當于標底2.5%、4萬美元以下的關稅優惠;在特惠基礎上放寬免稅范圍;通過談判擴大關稅優惠范圍。

《協定》第二章規定了特惠貿易政策實施的手段，其中主要有：長期的數量合同;以特惠利率購買資金支持;政府采購優惠;關稅減讓;削減區內非關稅壁壘等。其中，關稅減讓方面成效較高，享受特惠關稅商品的種類數量不斷增長，這也主要得益于經濟部長會議規定每次貿易談判時每個成員國拿出優惠商品種類的數量下限。在這樣的保證下，批準實施關稅特惠的商品數目由1977年的71種發展到1989年的14801種;同時，商品關稅減讓幅度也在小幅擴大，減讓標準的封頂從年貿易價值少于5萬美元到年貿易價值少于10萬美元，減讓幅度從10%增至20%～25%，對特別需扶持行業的商品給予更高優惠，如1982年對東盟工業計劃中的汽車配件，削減幅度高達50%。

東盟特惠貿易階段持續的15年間，地區內貿易占貿易總額的比例從15.84%增長到18.40%，增幅僅為2.5個百分點，②可見它并沒有從實質上促進東盟內部貿易。但作為東盟區域經濟一體化的初級階段，貿易特惠為東盟建立自由貿易區奠定了基礎。

深化與拓展：東盟自由貿易區階段的貿易政策

20世紀90年代初世界政治格局發生了重大變化：冷戰結束，經濟發展取代政治斗爭成為國際社會的主題，東盟急需尋找新的發展空間。與此同時，東盟還面臨著歐盟和北美自由貿易區的蓬勃發展帶來的壓力。為了保護本地區的經濟發展不受沖擊，增強自身的國際競爭力，1992年1月第4次東盟首腦會議決定設立東盟自由貿易區（ASEAN Free Trade Area， AFTA）。會后發表《新加坡宣言》和《加強東盟經濟合作的框架協議》，提出從1993年1月1日起的15年內建成東盟自由貿易區。

在這一時期，東盟自由貿易區的政策建設也可細分為兩個階段：第一階段，削減貨物貿易的關稅壁壘;第二階段，加入服務、投資與經濟合作等方面的內容。

削減關稅壁壘的貿易政策。在減稅方面東盟進展順利，到2010年底，東盟六國之間商品關稅僅存0.89%，新加入的四國關稅降至5%以下的商品占比已達98.86%。從1992年1月的《共同有效優惠關稅協定》（簡稱CEPT Scheme）開始，各國一直在基本履行著減稅承諾。《共同有效優惠關稅協定》覆蓋包括原材料和加工農產品在內的所有工業制成品，在2008年之前，東盟各成員國所有在區域內貿易的工業制成品的關稅均降至0～5%。該《協定》根據時間表劃分為快速減稅計劃和正常減稅計劃，前者包含橡膠制品、紡織品、藥品在內的15項產品，并規定關稅稅率在20%上的產品，應在2003年1月1日前降至0～5%，關稅稅率低于20%的產品，應在2000年1月1日前降至0～5%;正常減稅計劃則包括除快速減稅計劃中列出的15項產品外的其他所有產品，其中關稅稅率高于20%的產品，在前5至8年內降至20%，再在接下來的7年內降至0～5%，稅率在20%及其以下的產品則按照快速減稅計劃安排。③

1994年9月，東盟決定加速并在2003年1月1日前建成自貿區，為此制定了新的《共同有效優惠關稅協定》，從1996年1月1日正式實施。其中，快速減稅計劃將關稅稅率高于20%的產品減免目標提速了3年，低于20%及其以下的產品的減免目標提速了2年;正常減速計劃，將關稅稅率高于20%的產品先于1998年前降至20%，并在2003年前再降至0～5%;低于20%及其以下的產品的減免目標提前了3年。不僅減免關稅的速度加快，參與的產品種類數量也在大幅增加。在2000年1月1日前將原CEPT暫時例外清單中的全部產品轉進減稅項目。同時，新CEPT加入了未加工的農、礦產品，并對其分批次，立即清單的批次在1996年1月1日前加入減稅計劃;暫時除外的清單在2003年之前每年按相同份額全部納入CEPT;敏感清單另做安排。與此同時，占東盟總稅目高達90%的新稅目被列入關稅減免計劃。④endprint

1998年12月，為了應對當時亞洲金融危機造成的巨大經濟損失，加強經濟合作已是必由之路。在當月舉行的第6次東盟首腦會議上，通過了《河內宣言》（Hanoi Declaration）與《河內行動計劃》（Hanoi Plan of Action），決定將實現東盟自由貿易區提前至2002年。該計劃要求擴大CEPT列入清單中到2002年將關稅降至0～5%的稅目和在2003年將關稅徹底消除的稅目，將例外清單和敏感清單里的稅目盡量移入減稅計劃。

在服務、投資與經濟合作上的政策。隨著區內生產的發展，20世紀90年代，東盟自由貿易區對統一的服務與投資的政策提出要求。為了促進成員國的服務貿易合作和服務貿易自由化，1995年12月舉行的第5次東盟首腦會議上通過了《東盟服務貿易框架協定》（ASEAN Framework Agreement on Services），服務貿易優惠涉及領域包括金融服務、航空、航海、旅游、電信等。東盟各成員國之間服務業的發展程度有差別，故實施步驟也根據實施國的不同而有區分。

經過1996年至1997年底的東盟國家第一輪服務貿易自由化談判，《東盟服務業框架協議第一階段實施草案》出臺，開放了以下幾個服務業部門：旅游業（東盟各國）、海運（印度尼西亞、文萊、泰國及馬來西亞）、空運（馬來西亞、新加坡、文萊）、商務服務（菲律賓）和電信（越南），東盟內部享受國民待遇，成員國之間交易可出示服務提供者的許可證或標準證明。東盟于1998年12月簽署了《東盟服務業框架協議第二階段實施草案》，令東盟內非WTO成員國也能享受與WTO的服務貿易協定相同的優惠待遇。草案附有各國的水平承諾、特別承諾時間表和最惠國待遇的例外表，共同構成東盟服務業框架協議的整體。

在投資方面，經歷了1997年亞洲金融風暴，東盟急需調整金融制度結構，吸引區內外資金流入。因此，東盟各國于1998年10月簽訂了《東盟投資區框架協議》，力圖逐步削減投資障礙，在2010年前建成自由化、透明且有活力的東盟投資區。

在經濟合作方面，東盟各國的經濟相似，互補性不強，簽訂了一些合作計劃和協定，來擴大區內經濟合作，詳見表2。在東盟自由貿易區階段，貿易政策的特點是不止局限于消除貨物貿易的關稅壁壘，還逐步深化，拓展到了服務貿易與投資等領域，這符合國際貿易新規則的發展趨勢。而貿易政策的實施也給東盟自由貿易區帶來了多方面的有益影響，擴大了東盟的區內貿易，并有力地促進了區內產業分工，刺激國際投資流向東盟內部。

攻堅與提升：東盟經濟共同體階段的貿易政策

在亞洲金融危機之前，東盟以其發展良好的態勢一直成為全球經濟增長熱點，但金融風暴引發的經濟波動，令東盟的區域經濟一體化也出現停滯。真正逐漸走出金融危機的影響是在2002年后，此時東盟繼續發展區域經濟一體化，在建設東盟自由貿易區的同時，也啟動了經濟共同體的建立。2002年11月，在第八屆東盟首腦會議上，新加坡總理吳作棟提出將東盟建成“東盟經濟共同體”（AEC）。2003年10月，在第九次東盟首腦會議上，通過了第二個《東盟國家協調一致宣言》，決定在2020年建成一個包括經濟共同體、安全共同體與社會文化共同體的東盟共同體。2005年，第十一屆東盟首腦會議上將實現的時間提早到2015年。2007年11月，東盟通過了《東盟共同經濟體藍圖》，其中提到東盟經濟共同體的目標是：創造一個擁有6億人口的單一市場與生產基地，并在其框架下實現貨物、服務、投資和技術工人自由流動，從而形成一個競爭力強的經濟區，以平衡區域經濟發展，與全球經濟接軌。⑤

在東盟經濟共同體的建設過程中，鑒于消除關稅壁壘的任務已在東盟自由貿易區階段得以完成，貿易政策上的措施轉變為建立明確時間安排的工作計劃，來消除非關稅壁壘;對于一些高流通度的商品制定統一的產品合格標準和技術條例;在已實現一體化的部門，統一盟內各國相關條例和檢驗標準;設立協商機制和調解機制，維護商業貿易穩定良好運行;制定貨物原產地證書和原產地證明規則。

目前，東盟經濟共同體的建設已經進入最后階段，東盟各國正加快推進經濟一體化進程，并承諾在2015年底如期實現建成經濟共同體的目標。2013年10月第23屆東盟峰會發表的主席宣言稱，東盟經濟共同體藍圖所規定必須采取的措施已經完成279項，完成率達80%。盡管未完成部分只有20%，但都是關于減少非關稅貿易壁壘、出臺保護知識產權的法律、制定標準要求、加強投資部門的法規融合和金融市場整合等方面的內容，而這些正是最艱難的部分。

變革與重塑：東盟貿易政策的未來走向

在國際貿易格局面臨重塑，國際貿易新規則代替舊規則的背景下，東盟內部的貿易政策將不得不受到其他強大的區域貿易協定的影響。在亞太地區，影響最大的當屬美國主導的跨太平洋經濟戰略伙伴關系協定（TPP）的貿易談判。為了制衡TPP，東盟主導的RCEP也在推進中。未來東盟內部貿易政策的走向，將與國際大環境密切相關。

促進貿易自由化和投資無障礙化。東盟成員國之間雖然在貿易中間產品、產業內貿易方面形成了高度的集成特性，但是這與歐盟成員國相比還有一定的差距。

就當前的世界經濟格局而言，東盟無論是在“10+1”還是在RCEP中，其貿易和投資都已經成為了世界經濟的重要組成部分。因此，東盟在今后的貿易政策中還會嘗試完善吸引外部投資環境的體系，這就要求東盟主導RECP組織，在第一輪談判中對金融資金流動、服務業、貿易便利等減少限制。在金融方面，進一步放開利率管制、資金流動的限制，建立離岸金融中心、綜合交易平臺等，促進金融體系的融合;在貿易方面，促進區域貿易產業化發展，完善區域內部的貿易和資金流動，做到貿易和投資的無障礙化。

強化自由貿易區區域內貿易相互依賴性。TPP的發展，從根本上影響了東盟經濟體的成效。由于TPP不僅僅是貿易關稅的開放，它還在投資環境的保障、勞工條件、環境、知識產權保護、政府采購、服務領域的開放等廣泛的經濟領域制定了較高的標準，所以在經濟要素配置與體系建設上都做得較為完善。而與這些相比，ASEAN的優勢在于其價值鏈的完整性。endprint

近年來，東盟貿易對自身的依存度從2004年的64.75%上升到了2012年的70.93%，東盟成員國之間的貿易有向產業內貿易轉移的趨勢，在面對TPP對于不同國家資源進行整合的當下，東盟必須加強成員國的聯系才能避免由于TPP的進入而造成的東盟內部國家資源的外流。

同時，東盟需要在吸引TPP組織和其他實際貿易組織的投資方面制定廣泛的資源分享機制。由于高區域依存度的存在，廣泛的經濟發展必定會給東盟國家帶來好處，這就要求東盟以及相對應的“10+1”、“10+3”、RCEP等組織進一步強化自由貿易區區域內貿易的相互依賴性。

完善與經濟有關的法律政治制度。目前，東盟各國的意識形態還存在著分歧，經濟發展存在著差距，成員國國內不同的利益集團博弈、官僚體系拖沓、領土海域爭端以及國內政治動蕩等都是影響東盟進一步發展的重要因素。只有通過相關的規章的簽署和成員國國內法律的制定，來逐步解決區域內各國執行協議時不夠堅決、地區經濟合作缺乏國內政治利益集團的支持等隱含的問題。

在貿易政策的執行和區域國家的貿易規劃方面，需要建立起一個與貿易整體相關的超于國家主權的管理機制，來協調統一整個東盟的貿易規劃和執行的權利機構，推動區域內部貿易發展和產業化進程。這就需要東盟各成員國之間減少摩擦，加強互信。一方面，承認各國發展上的差異，尊重各國對于自由貿易區和經濟共同體的不同期待;另一方面，則應該將區域的利益放在本國的利益之上，改進各國資源和經濟要素配置，完善區域內勞動分工，達到成果共享、共同發展、提高整體國際競爭力的目的。

（北京師范大學經濟與工商管理學院碩士研究生趙遠芳對本文亦有貢獻）

注釋

"ASEAN - UNDP DIALOGUE"， http：//www.aseansec.org/7857.htm; Mya Than， Myanmar in Asean：Regional Cooperation Experience， Singapore; Institute of Southeast Asian Studies， 2005，p.26.

Pangestu，"The ASEAN Free Trade Areas： Going Forward The ASEAN Way"， Center of Strategic and International Studies， p.49.

http：//wits.worldbank.org/GPTAD/PDF/archive/ASEAN.pdf.

ASEAN Secretariat （1995），AFTA Reader，Vol.3.

ASEAN Secretariat （2007）， Declaration on the ASEAN Economic Community Blueprint，http：//www.aseanorg/21081.htm.

責 編/趙斯昕endprint