中國居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展研究

劉東皇，謝忠秋，李向東

（江蘇理工學(xué)院 商學(xué)院，江蘇 常州 213001）

0 引言

區(qū)別于以往的研究范式，本文基于DEA模型對(duì)我國居民消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)促進(jìn)關(guān)系進(jìn)行分析和論述，判別兩者相互支撐的有效程度，據(jù)此提出相應(yīng)政策建議。

1 理論分析與評(píng)價(jià)模型說明

1.1 消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互促進(jìn)的理論分析

（1）消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。

消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響至關(guān)重要，其作用機(jī)理可以從消費(fèi)規(guī)模和消費(fèi)結(jié)構(gòu)兩個(gè)層面進(jìn)行闡述。在消費(fèi)規(guī)模層面，消費(fèi)作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”之一，居民消費(fèi)需求的擴(kuò)張直接導(dǎo)致社會(huì)總需求的增加，此外消費(fèi)還具有“引致投資效應(yīng)”。可以說，居民消費(fèi)水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著至關(guān)重要的內(nèi)在聯(lián)系，在合理的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率區(qū)間，當(dāng)消費(fèi)旺盛，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就高，消費(fèi)不足，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就會(huì)滑落。在消費(fèi)結(jié)構(gòu)層面，由于不同類型商品的收入彈性的差距，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中隨著居民收入水平的增長(zhǎng)，居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)從低層次向高層次攀升，由于“恩格爾定律”同“配第——克拉克法則”存在內(nèi)在聯(lián)系，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，進(jìn)而作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)消費(fèi)的促進(jìn)作用。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)消費(fèi)的促進(jìn)作用也是很顯然的，最直觀的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過提升居民的收入水平進(jìn)而為消費(fèi)成長(zhǎng)奠定基礎(chǔ)。根據(jù)凱恩斯的“絕對(duì)收入假說”，收入是消費(fèi)的決定因素，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著整個(gè)社會(huì)的“蛋糕”做大了，在特定的收入分配制度下，居民能分享到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，收入水平得以提升，進(jìn)而消費(fèi)需求得以增加。此外，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中，居民的消費(fèi)軟環(huán)境和硬環(huán)境等可能會(huì)得到改善，進(jìn)而影響到消費(fèi)傾向?qū)οM(fèi)具有促進(jìn)作用。

1.2 評(píng)價(jià)模型說明

從投入產(chǎn)出視角，效率是指投入不變條件下產(chǎn)出最大化，或者產(chǎn)出不變條件下投入最小化，因此是一個(gè)相對(duì)的概念[5]。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，DEA)是美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes,W.W.Cooper and Rhoades(1978)[6]在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法。它是一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)分析方法，適用于相同類型具有多輸入、多輸出投入產(chǎn)出系統(tǒng)的相對(duì)有效性評(píng)價(jià)。通過對(duì)輸入輸出數(shù)據(jù)的綜合分析，DEA可以求出每個(gè)決策單元（DMU）綜合效率的數(shù)量指標(biāo)，據(jù)此將各DMU定級(jí)排序，確定相對(duì)有效的DMU，并指出其他DMU非有效的原因和程度，同時(shí)給出各DMU有關(guān)指標(biāo)的調(diào)整方向和具體調(diào)整量。而居民消費(fèi)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一種相互依存、相互促進(jìn)的互動(dòng)關(guān)系，本文將兩者看作是一種輸入輸出的投入產(chǎn)出系統(tǒng)。因此，本文選用DEA方法對(duì)居民消費(fèi)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互促進(jìn)協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)。

假設(shè)第j個(gè)決策單元（DMUj）的輸入、輸出向量分別為X=(x1j，x2j，…，xnj)T和 Y=(y1j，y2j，…，ynj)T。 DEA模型有CCR輸入導(dǎo)向、CCR輸出導(dǎo)向、BCC輸入導(dǎo)向、BCC輸出導(dǎo)向等多種形式，本文采用輸入導(dǎo)向的CCR模型對(duì)第j0個(gè)單元進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)，其對(duì)偶形式：

(2)原生銅礦床的成礦與中三疊世島弧環(huán)境下的巖漿活動(dòng)關(guān)系密切。伴隨中晚三疊世火山活動(dòng)，成礦熱液沿火山通道上升，并在火山通道或火山碎屑巖中發(fā)生礦質(zhì)初始富積。晚期礦化作用，區(qū)域構(gòu)造運(yùn)動(dòng)加強(qiáng)，火山噴發(fā)產(chǎn)生的火山氣體以及英安斑巖的侵入作用使銅礦物質(zhì)再次富集，從而形成與火山-次火山巖(英安斑巖)相關(guān)的銅多金屬礦。

設(shè)S-=θ*x0-Xλ且S+=Yλ-y0，則可采用兩階段法進(jìn)行求解，第一步，先求解式（1）得到最優(yōu)化值θ*。第二步，求解下列線性規(guī)劃問題:

如果θ*=1且S-與S+=0同時(shí)成立。則DMU0是CCR有效，否則為無效。本文將居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視為一個(gè)投入產(chǎn)出系統(tǒng)，該評(píng)價(jià)模型應(yīng)用于居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)協(xié)調(diào)性的分析時(shí),如果CCR有效，表明兩者的投入產(chǎn)出效應(yīng)最大。

2 指標(biāo)體系構(gòu)建與實(shí)證結(jié)果

2.1 指標(biāo)體系構(gòu)建

理論上居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以相互促進(jìn)，居民消費(fèi)的擴(kuò)張可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，會(huì)增強(qiáng)居民消費(fèi)能力等，從而促進(jìn)居民消費(fèi)的擴(kuò)張。利用DEA對(duì)消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)際是對(duì)居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互促進(jìn)效應(yīng)的相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，基于此，居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：

（1）居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)程度(θ1)，描述了居民消費(fèi)的規(guī)模和質(zhì)量的實(shí)際有效程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于消費(fèi)所要求的協(xié)調(diào)度的接近程度。

（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)的狀態(tài)協(xié)調(diào)度(θ2)，該指標(biāo)用來描述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于居民消費(fèi)支持的實(shí)際有效程度與居民消費(fèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所要求的協(xié)調(diào)度的接近程度。

（3）居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互協(xié)調(diào)發(fā)展程度的狀態(tài)協(xié)調(diào)度(θ3)，用于表明兩者相互協(xié)調(diào)發(fā)展的程度。

評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是一套能夠反映我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和特征，并有一定內(nèi)在聯(lián)系的體系。考慮到指標(biāo)的可操作性，確定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為：GDP，反映經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模程度；GDP增長(zhǎng)率，反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的程度。與之相對(duì)應(yīng)，反映居民消費(fèi)狀況并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有影響的評(píng)價(jià)指標(biāo)為：城鄉(xiāng)居民消費(fèi)支出總額，反映消費(fèi)總量規(guī)模程度；城鄉(xiāng)居民消費(fèi)支出增長(zhǎng)率，反映消費(fèi)成長(zhǎng)的程度。

表1 選取指標(biāo)的描述

本文通過上述兩組共4項(xiàng)指標(biāo)對(duì)居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2 指標(biāo)評(píng)價(jià)過程

根據(jù)所選的指標(biāo)體系及構(gòu)建的評(píng)價(jià)模型，居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)協(xié)調(diào)性評(píng)價(jià)過程如下：

（1）輸入單元取為居民消費(fèi)系統(tǒng)的各項(xiàng)指標(biāo)（X1和X2），即以居民消費(fèi)為整個(gè)過程作為投入，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)各項(xiàng)指標(biāo)（Y1和Y2）為產(chǎn)出，利用DEA模型，可以得到對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，居民消費(fèi)成長(zhǎng)的有效程度，即居民消費(fèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的狀態(tài)協(xié)調(diào)度θ1。

（2）輸入單元取為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)的各項(xiàng)指標(biāo)（X1和X2），即以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的整個(gè)過程推動(dòng)居民消費(fèi)成長(zhǎng)，以居民消費(fèi)各項(xiàng)指標(biāo)（Y1和Y2）為產(chǎn)出，可得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否有效推動(dòng)消費(fèi)成長(zhǎng)的有效程度，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于居民消費(fèi)的狀態(tài)協(xié)調(diào)度θ2。

依據(jù)我國1995～2012年的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，利用DEAP2.1軟件，分析結(jié)果見表2。

表2 DEA分析結(jié)果

2.3 實(shí)證結(jié)果分析

（1）從表2中的θ1值可以看出，從1996年到2012年，居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，這段時(shí)期有7年達(dá)到了相對(duì)有效，有效率達(dá)到41%。進(jìn)一步分析θ1值的變化趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)，居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支持度基本是呈現(xiàn)波動(dòng)的趨勢(shì)，1996年和1997年、2003年和2004年、以及2010年和2011年達(dá)到相對(duì)有效。主要原因是：一方面，雖然這段時(shí)期我國經(jīng)歷了90年代末的亞洲金融危機(jī)和2007年開始的美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)，但影響程度相對(duì)較小，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)平穩(wěn)；另一方面，這段時(shí)期我國“賣方市場(chǎng)”轉(zhuǎn)向“買方市場(chǎng)”，在外圍環(huán)境不佳的情況下，政府往往實(shí)施相對(duì)積極的財(cái)政和貨幣政策，擴(kuò)大內(nèi)需，城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)熱情同時(shí)也被激發(fā)出來。但我們也可以看到，國家刺激消費(fèi)的政策主要著眼于短期的刺激政策，如家電下鄉(xiāng)等，城鄉(xiāng)居民消費(fèi)熱情受到了消費(fèi)能力的制約，居民收入增長(zhǎng)相對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然較慢，消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)相對(duì)緩慢，由此，消費(fèi)成長(zhǎng)滯后于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是可以理解的。

（2）從表2中的θ2值可以看出，我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)的支撐作用相對(duì)較弱，在1996～2012年間只有4年達(dá)到相對(duì)有效，有效率20%左右。進(jìn)入21世紀(jì)后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)的支持度基本是呈現(xiàn)遞減的趨勢(shì)。主要原因在于：亞洲金融危機(jī)之后，出于對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防性考慮，國家政策雖然明確了“擴(kuò)大內(nèi)需是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期戰(zhàn)略方針和基本立足點(diǎn)”，但相對(duì)投資和出口而言，消費(fèi)成長(zhǎng)仍然顯得乏力，投資方面在GDP為主的政績(jī)考核體系下地方政府有著偏強(qiáng)的投資沖動(dòng)，擴(kuò)內(nèi)需主要是表現(xiàn)在投資。此外，在出口方面，中國順利加入WTO，越來越融入了世界市場(chǎng)。近幾年來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)的支持度有所增強(qiáng)，2009年和2012年達(dá)到相對(duì)有效。主要原因在于：美國金融危機(jī)爆發(fā)后，出于應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的考慮，國家實(shí)施相對(duì)寬松的貨幣和財(cái)政政策，城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)熱情同時(shí)也被激發(fā)出來。但我們應(yīng)看到，只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由過去的“注重?cái)?shù)量型”向“注重質(zhì)量型”轉(zhuǎn)變，這時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)消費(fèi)成長(zhǎng)的支持作用才會(huì)更加突顯出來。

（3）從表2中的θ3值可以看出，相對(duì)有效值稀少，居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體協(xié)調(diào)程度有著較大的提升空間。消費(fèi)成長(zhǎng)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也推動(dòng)了消費(fèi)成長(zhǎng)，綜合來看，我國居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)要強(qiáng)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)的支撐力度，這意味著，政府部門應(yīng)該加快收入分配制度改革等，運(yùn)用各種手段將二者的協(xié)調(diào)度進(jìn)一步提高到新的高度。

3 結(jié)論與政策含義

居民消費(fèi)作為消費(fèi)需求主體，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在雙向因果關(guān)系，但居民總體上并未充分享受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用在持續(xù)減弱[7]。新形勢(shì)下，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展應(yīng)謀求居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，本文的實(shí)證研究表明，與消費(fèi)的促進(jìn)效應(yīng)相比，過去我國消費(fèi)成長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有相對(duì)較強(qiáng)的促進(jìn)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)的支撐作用則更弱，居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體協(xié)調(diào)程度有著較大的提升空間。

消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互依賴、相互促進(jìn)，客觀上應(yīng)靠經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里的各種內(nèi)在機(jī)制實(shí)現(xiàn)。但是，由于市場(chǎng)機(jī)制的不完善，單靠市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)難以有效達(dá)到目標(biāo)。由此，在強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的“決定”地位基礎(chǔ)上，政府的宏觀政策應(yīng)積極推動(dòng)居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

根據(jù)實(shí)證研究結(jié)論，本文提出如下的政策建議：

由于消費(fèi)需求彈性的差異，消費(fèi)成長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能否得到“乘數(shù)式”的促進(jìn)效應(yīng)，關(guān)鍵是靠消費(fèi)成長(zhǎng)過程中城鄉(xiāng)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的提升程度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)動(dòng)態(tài)變化消費(fèi)需求的適應(yīng)程度。目前，我國城鄉(xiāng)“二元經(jīng)濟(jì)”結(jié)構(gòu)并未消除，城鄉(xiāng)收入差距過大導(dǎo)致城鄉(xiāng)消費(fèi)“斷層”（農(nóng)村居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)偏低），以及第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后等，消費(fèi)成長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)大打“折扣”。通過城鎮(zhèn)化進(jìn)程中強(qiáng)化“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”的力度以提升農(nóng)村居民生活水平，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)推進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展等可以有效地增強(qiáng)消費(fèi)成長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“促進(jìn)效應(yīng)”。

現(xiàn)行的收入分配制度下，相對(duì)政府和企業(yè)部門，居民部門享受到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的程度相對(duì)較低，城鄉(xiāng)居民內(nèi)部以及城鄉(xiāng)間收入差距也在擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的“共享性”偏差，相對(duì)居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐作用而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)的支撐作用更弱。加快收入分配改革是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)居民消費(fèi)的支撐作用的關(guān)鍵之舉。政府應(yīng)推進(jìn)保障居民部門總體消費(fèi)能力可持續(xù)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上改善居民間的人際收入分配格局逐步推進(jìn)居民生活質(zhì)量全面提升的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從初次分配和再分配兩方面著眼于收入分配體制進(jìn)一步變革破解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)支撐消費(fèi)成長(zhǎng)的體制、機(jī)制和制度障礙，構(gòu)建我國居民消費(fèi)能力（特別是是中低收入階層和農(nóng)村居民的消費(fèi)能力）持續(xù)提升的長(zhǎng)效機(jī)制，使居民共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，推進(jìn)居民消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，以謀求中國經(jīng)濟(jì)“穩(wěn)中有進(jìn)”的發(fā)展。

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