石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

摘 要：石油是我國(guó)重要能源之一，但是石油企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)因素，極大威脅到了石油開(kāi)采的安全性和可靠性。隨著我國(guó)法律的逐漸完善，如《反壟斷法》、《勞動(dòng)合同法》等的頒布，《環(huán)境保護(hù)法》的修訂，石油企業(yè)面臨著更大的法律風(fēng)險(xiǎn)，本文從風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)入手，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成因和法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制進(jìn)行的分析說(shuō)明。

關(guān)鍵詞：石油企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范；控制；

文章編號(hào)：1674-3520（2015）-03-00-02

這里我們提到的“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”具體是指在企業(yè)在處理法律事務(wù)時(shí)，由于行為人處理方式或者處理理念的問(wèn)題而導(dǎo)致處理結(jié)果偏離期望值，影響到企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益。而企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)僅僅是經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所面臨的眾多風(fēng)險(xiǎn)之一，它很有可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任或刑事責(zé)任，使企業(yè)面臨巨大經(jīng)濟(jì)損失甚至破產(chǎn)，所以說(shuō)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是導(dǎo)致企業(yè)陷入經(jīng)營(yíng)危機(jī)的重要原因。如何有效防控風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，更大程度的尋找盈利機(jī)會(huì)正體現(xiàn)出企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的敏感度與成熟度，如何有效提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力、準(zhǔn)確把握盈利機(jī)會(huì)是企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。

一、石油企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)屬于法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)作為市場(chǎng)發(fā)展的主體，其運(yùn)行經(jīng)營(yíng)必須要以國(guó)家的經(jīng)濟(jì)法規(guī)為基礎(chǔ)和前提，但是不同類型的企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同。石油企業(yè)受行業(yè)屬性、業(yè)務(wù)規(guī)模、體制特點(diǎn)等因素的影響，其所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)不同于一般企業(yè)，其法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

（一）石油企業(yè)適用法律廣泛，法律風(fēng)險(xiǎn)多樣、分布廣泛。石油企業(yè)在勘測(cè)、開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)、管理等領(lǐng)域涉及到商法、民法、行政法、刑法、勞動(dòng)法等國(guó)內(nèi)法律，如果石油企業(yè)涉及到跨國(guó)經(jīng)營(yíng)或者境外上市，又要考慮到國(guó)際條約、國(guó)際慣例以及涉外法律等等。企業(yè)的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，都要符合相關(guān)法律的規(guī)定，一旦出現(xiàn)漏洞，就會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）石油企業(yè)對(duì)政府許可的經(jīng)營(yíng)權(quán)利有較大的依賴性。石油企業(yè)在正常運(yùn)行過(guò)程中，需要通過(guò)政府獲得各種合法開(kāi)采權(quán)，如探礦權(quán)、土地權(quán)、采礦權(quán)、油品經(jīng)營(yíng)權(quán)甚至危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等等，這些權(quán)利都需要國(guó)家政府部門(mén)的許可，而這些權(quán)利是石油企業(yè)賴以生存的基礎(chǔ)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，法律法規(guī)的完善，企業(yè)在獲取經(jīng)營(yíng)權(quán)的過(guò)程中也面臨著很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）石油企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范難度較大。石油企業(yè)具有高投資、高風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜、多階段多層次管理等特點(diǎn)，這使得石油企業(yè)的管理不管是橫向還是縱向都跨度較大。除此之外，石油企業(yè)還具有點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣的特點(diǎn)，這大大提高了石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制難度，特別是涉及到跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的石油企業(yè)。

（四）石油企業(yè)的社會(huì)屬性、政治地位以及境外上市公司的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)等，決定了部分風(fēng)險(xiǎn)隱患可能帶給石油企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失和形象上打擊，尤其是在安全生產(chǎn)以及保護(hù)環(huán)境和地緣政治、上市承諾等等，一旦出現(xiàn)法律問(wèn)題，就會(huì)對(duì)企業(yè)造成不可估量的損失，帶來(lái)嚴(yán)重的社會(huì)影響。

二、石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要來(lái)源

（一）日益完善的法律體系，使石油企業(yè)所處的法律環(huán)境持續(xù)變化。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)逐漸從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，而法律法規(guī)、制度規(guī)范也在不斷修訂完善，這種客觀變化，一方面能夠更加全面地保護(hù)石油企業(yè)的合法權(quán)益，另一方面也改變了石油企業(yè)長(zhǎng)期生存的法律環(huán)境，提高了法律風(fēng)險(xiǎn)率。就我國(guó)來(lái)看，石油企業(yè)屬于大中型國(guó)有企業(yè)，具有工作崗位多、涉及面十分廣泛等特點(diǎn)。例如石油企業(yè)在正常運(yùn)行過(guò)程中，會(huì)涉及到土地資源的開(kāi)發(fā)利用、土地使用甚至石油的安全生產(chǎn)等。隨著我國(guó)相關(guān)資源立法的不斷完善，對(duì)自然環(huán)境保護(hù)以及勞動(dòng)者合法權(quán)益的保護(hù)，致使企業(yè)面臨著多方多面的法律風(fēng)險(xiǎn)；與此同時(shí)石油企業(yè)作為能源開(kāi)發(fā)性產(chǎn)業(yè)，在石油生產(chǎn)過(guò)程中的勘測(cè)環(huán)節(jié)、開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)、經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，時(shí)常會(huì)牽扯到政府設(shè)立的行政許可項(xiàng)目，現(xiàn)階段規(guī)范約束政府職能以及政府行為的法律法規(guī)也不斷健全，這使得石油企業(yè)面臨更大的法律風(fēng)險(xiǎn)；石油企業(yè)作為高污染、危險(xiǎn)系數(shù)較高的行業(yè)，一旦被追究法律責(zé)任，由于我國(guó)訴訟中的責(zé)任追究機(jī)制有無(wú)過(guò)錯(cuò)、過(guò)錯(cuò)推定之分，這會(huì)使企業(yè)承擔(dān)的法律責(zé)任進(jìn)一步擴(kuò)大。

（二）經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展，使石油企業(yè)面臨的法律環(huán)境更加繁雜。1979年以來(lái)，黨中央在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上實(shí)施“走出去”、“引進(jìn)來(lái)”的戰(zhàn)略，這一方針政策使我國(guó)的石油企業(yè)融合到世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，面臨著更大的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)我國(guó)海外項(xiàng)目的擴(kuò)張，使我國(guó)石油企業(yè)的發(fā)展受到開(kāi)采區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)的影響較大。而能源性國(guó)家的政治運(yùn)動(dòng)頻繁，致使我國(guó)石油企業(yè)法律穩(wěn)定性較差、有較高風(fēng)險(xiǎn)。2011年發(fā)生的利比亞政治危機(jī)，導(dǎo)致中國(guó)央企損失高達(dá)188億美元。如果違反開(kāi)采地的經(jīng)濟(jì)條規(guī)、政治法規(guī)，很有可能會(huì)遭到能源國(guó)人民甚至政府的抵制和法律制裁。除此之外石油在市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中，通常會(huì)遇到更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)穆殑?wù)回避和信息披露政策，一旦在處理過(guò)程中沒(méi)有采取合適的手段，就會(huì)給石油企業(yè)其帶來(lái)巨大損失。例如，2004年11月21日，我國(guó)航油（新加坡）公司由于違反了石油期權(quán)交易，發(fā)生5.5億美元的賠償，導(dǎo)致公司被迫重組。

（三）石油企業(yè)規(guī)模大又缺乏嚴(yán)格的治理結(jié)構(gòu)致使法律風(fēng)險(xiǎn)大.我國(guó)石油企業(yè)以最初的石油部國(guó)家集中分配運(yùn)行模式到后來(lái)的總公司、集團(tuán)公司，使石油企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)不斷改進(jìn)完善，但是石油企業(yè)作為大型的國(guó)有企業(yè)，受傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式的影響較大，同時(shí)其涉及到眾多行業(yè)，在許多領(lǐng)域仍然存在著產(chǎn)權(quán)不清晰、組織結(jié)構(gòu)混亂等現(xiàn)象。另外石油企業(yè)投資渠道多元化，投資鏈較長(zhǎng)，這也會(huì)在一定程度上影響到公司治理效率。新《公司法》和《證券法》的頒布施行，對(duì)公司的組織結(jié)構(gòu)有了全新的規(guī)定，這同樣也會(huì)給石油企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)一定影響。

三、石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制

完善石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是控制風(fēng)險(xiǎn)損失的重要舉措，系統(tǒng)性、完整性的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是石油企業(yè)正常運(yùn)行中必不可好的組成部分，而法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立需要石油企業(yè)各部門(mén)、各單位之間相互配合，為建立全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)、高效的防范機(jī)制而共同努力，以提高企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的能力、提高經(jīng)濟(jì)效益為最終目標(biāo)。

（一）建立高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

1、建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制能夠有效防范或者處理法律相關(guān)問(wèn)題，石油企業(yè)在設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制過(guò)程中，要完成以下幾點(diǎn)：第一，要對(duì)市場(chǎng)或生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行全面的調(diào)查，廣泛的收集風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息；第二，要對(duì)收集到的預(yù)警信息進(jìn)行科學(xué)的分析整合；第三，要明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小、對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的影響程度、生產(chǎn)后果等進(jìn)行分類，根據(jù)輕重緩急確定處理方案；第四，在企業(yè)內(nèi)部發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告；第五，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際情況處理預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)；第六，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格考評(píng)、全程監(jiān)督，對(duì)處理原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序、方法進(jìn)行嚴(yán)格控制。在實(shí)際操作過(guò)程中，企業(yè)可以將防范法律風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)量劃分為幾個(gè)部分，將考評(píng)成績(jī)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相結(jié)合，成為薪資和工效的一部分，這樣以來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的層層突破、責(zé)任層層落實(shí)，形成自上而下的風(fēng)險(xiǎn)處理體系。

2、完善企業(yè)內(nèi)部管理制度。完善石油企業(yè)內(nèi)部的管理制度是確保企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、管理的基礎(chǔ)。如果石油企業(yè)沒(méi)有一個(gè)完善的、全面的管理制度那么企業(yè)就像一盤(pán)散沙、無(wú)章可循、無(wú)法可依，很容易造成企業(yè)內(nèi)部隨意操作的局面，進(jìn)一步使企業(yè)面臨更嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)。所以說(shuō)石油企業(yè)要根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、政治政策等的變化，不斷完善自身的內(nèi)部制度規(guī)范，確保企業(yè)能夠有章可依，并能夠根據(jù)相關(guān)法律維護(hù)自身的合法權(quán)益，使制度真正發(fā)揮出“事先防范、事中控制、事后彌補(bǔ)”的作用，成為企業(yè)高效生產(chǎn)運(yùn)行的防護(hù)門(mén)。

3、強(qiáng)化企業(yè)重大決策中的法律參與機(jī)制。石油企業(yè)在日常運(yùn)行過(guò)程中，往往會(huì)涉及到很多重大決策，而這些重大決策中往往都蘊(yùn)含著很多法律風(fēng)險(xiǎn)，而法律參與機(jī)制是在決策過(guò)程中考慮到法律法規(guī)，建立決策法律論證制度。石油企業(yè)的高層管理者在關(guān)系改革、未來(lái)發(fā)展、穩(wěn)定生產(chǎn)等重要事項(xiàng)決策前必須要從法律層面進(jìn)行可行性論證，圍繞決策是否合法、是否有明確的法律依據(jù)、是否具有可操作性等。重大決策的法律論證程序，主要要三大步驟：第一是論證決策前期，主辦單位要提前把需要論證的事項(xiàng)送往法律論證部門(mén)；第二是論證部門(mén)通過(guò)對(duì)事項(xiàng)可行性的分析研究，做出科學(xué)合理的論證結(jié)論；第三是向決策者報(bào)告結(jié)論，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或?qū)Σ哌M(jìn)行評(píng)估。

4、建立高效的法律糾紛處理機(jī)制。首先，建立糾紛訴訟的歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)制度，所謂的歸口管理實(shí)際就是指在遇到法律糾紛案件時(shí)，企業(yè)要有專門(mén)的崗位對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)控以及考核；而分級(jí)負(fù)責(zé)制度就是指以企業(yè)為當(dāng)事人的法律糾紛訴訟案件，以引起法律訴訟的單位為主，根據(jù)案件性質(zhì)和標(biāo)的額大小，明確管理權(quán)限，通常情況下，糾紛案件經(jīng)由案發(fā)單位直接負(fù)責(zé)調(diào)查、協(xié)調(diào)和處理，而較特殊或重大案件需要由企業(yè)法律事務(wù)部門(mén)專門(mén)負(fù)責(zé)調(diào)查、協(xié)調(diào)和處理。

其次，優(yōu)化管理機(jī)制，盡可能的降低企業(yè)訴訟糾紛的發(fā)生概率，把重視處理糾紛、降低公司損失，轉(zhuǎn)移到風(fēng)險(xiǎn)防范上。建立糾紛案件分析制度，從自身管理中尋找問(wèn)題，完善制度加強(qiáng)管理，同時(shí)建立案例教育制度，以實(shí)際案例為準(zhǔn)，將其作為普法教育的理論載體，并提出法律建議，進(jìn)行普法教育，使廣大員工能夠引以為戒吸取案例的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為日后的工作積累財(cái)富。

（二）控制石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

1、提高工作人員的法律意識(shí)，作為石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想保障。在石油企業(yè)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，首先要做的就是強(qiáng)化企業(yè)高層決策者以及各層工作人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的重要措施。而提高工作人員法律意識(shí)的方法也是分層次、多樣化的。

第一，通過(guò)知識(shí)培訓(xùn)提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的法律意識(shí)，尤其是石油企業(yè)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)者的知識(shí)教育，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者熟練掌握最基本的法律知識(shí)，提高其自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力和預(yù)見(jiàn)、分析能力，是預(yù)防企業(yè)陷入法律風(fēng)險(xiǎn)中關(guān)鍵；第二，要加強(qiáng)對(duì)法律事務(wù)工作者的培訓(xùn)，一般來(lái)說(shuō)，石油企業(yè)法律事務(wù)工作者自身的知識(shí)水平和專業(yè)能力將直接影響到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，因此定期對(duì)法律工作者進(jìn)行繼續(xù)教育、培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，甚至對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析能力或者風(fēng)險(xiǎn)管控能力、風(fēng)險(xiǎn)處理能力進(jìn)行訓(xùn)練，都是作為一名法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作者必備的能力；第三，對(duì)石油企業(yè)的所有員工進(jìn)行普及教育，重視培養(yǎng)企業(yè)所有員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)防范工作涉及到眾多工作崗位，而任何崗位都不會(huì)是一成不變的，由于法律風(fēng)險(xiǎn)在不同崗位中的表達(dá)不同，因此石油企業(yè)中的各個(gè)崗位都要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育。

2、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，作為石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的組織保障。第一，要建立完善的組織體系，構(gòu)建負(fù)責(zé)人—總法律顧問(wèn)—法律事務(wù)部門(mén)—基層法律事務(wù)機(jī)構(gòu)為一體的組織系統(tǒng)；第二，要明確總法律顧問(wèn)在石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中的主要職責(zé)和重要地位，總法律顧問(wèn)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)處理的高級(jí)人員，將直接領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的運(yùn)行監(jiān)督管理工作。

3、強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理體系建設(shè)，作為石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的制度保障。企業(yè)內(nèi)部管理體系的建設(shè)是規(guī)范石油企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的準(zhǔn)則，同樣也是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的主要內(nèi)容。企業(yè)必須要結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際情況，考慮到運(yùn)行現(xiàn)狀以及外部市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理、人事管理、物資供應(yīng)管理、機(jī)動(dòng)設(shè)備、生產(chǎn)協(xié)調(diào)等進(jìn)行調(diào)節(jié)，并按照政策的相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)的具體要求健全管理制度體系，在企業(yè)內(nèi)部樹(shù)立“以制度管人、依規(guī)矩辦事”的行為準(zhǔn)則，明確每個(gè)部門(mén)的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和要求，為確保其強(qiáng)化落實(shí)，企業(yè)可以將其作為考核部門(mén)的重要依據(jù)，這樣才能不斷提高企業(yè)的管理效率，持續(xù)提高石油企業(yè)的內(nèi)在素質(zhì)，促使企業(yè)逐漸走上依法治理、依法防范、依法管理的軌道。

四、結(jié)束語(yǔ)

石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制并非是一朝一夕就能完成的，也并不是僅僅依靠某一部門(mén)就能單獨(dú)完成的，也不是僅僅吃透一套法律政策就可以完全規(guī)避的，它的影響因素、風(fēng)險(xiǎn)成因十分復(fù)雜；而石油企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主要目的在于在企業(yè)中形成依法決策、依法經(jīng)營(yíng)、依法生產(chǎn)的環(huán)境氛圍，最大程度上降低石油企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，使其成為石油企業(yè)發(fā)展道路上強(qiáng)大的助推器。

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