效率、公平視閾下市場(chǎng)決定與政府調(diào)控協(xié)同策略

白世貞，吳 絨，卜宇超

（哈爾濱商業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，哈爾濱 150028）

0 引言

改革開(kāi)放30多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了飛躍性的發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家之一，躍居全球第一大貿(mào)易出口國(guó)、第二大經(jīng)濟(jì)體。但與此同時(shí)，我國(guó)城鄉(xiāng)間、區(qū)域間、各社會(huì)階層間居民收入差距迅速擴(kuò)大。根據(jù)世界銀行和其他中外研究者的計(jì)算，中國(guó)的基尼系數(shù)在1980年為0.320，1990年則上升到0.355，中國(guó)統(tǒng)計(jì)局公布2003-2012年我國(guó)基尼系數(shù)連續(xù)十年超越國(guó)際0.4警戒線。盡管經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是我們追求的核心目標(biāo)，但是過(guò)于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（效率目標(biāo)）而忽視收入分配（公平目標(biāo)），最終將會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利的下降。可見(jiàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)走向了“改革深水區(qū)”。黨的十八屆三中全會(huì)《決定》指出“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，首次明確了市場(chǎng)的決定地位和政府的調(diào)控職能，該《決定》為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展指明了方向。因此，如何劃分市場(chǎng)決定與政府調(diào)控關(guān)系的界限，實(shí)現(xiàn)效率與公平兼顧，是當(dāng)前中國(guó)政府和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)正視的重點(diǎn)問(wèn)題。

1 如何厘清市場(chǎng)決定與政府調(diào)控關(guān)系的界限

為厘清市場(chǎng)決定與政府調(diào)控關(guān)系的界限，本文構(gòu)建了一個(gè)效率、公平兼顧的市場(chǎng)決定與政府調(diào)控“二輔一”協(xié)同模型（圖1）。

1.1 協(xié)同模型的含義與特征

圖1 基于效率、公平的市場(chǎng)決定與政府調(diào)控協(xié)同的理論模型

市場(chǎng)決定與政府調(diào)控“二輔一”協(xié)同模型有兩層含義，理論層面的“二輔一”是指效率與公平助推社會(huì)福利；應(yīng)用層面的“二輔一”是指以資源配置協(xié)同為核心，以職能協(xié)同與調(diào)控時(shí)機(jī)協(xié)同為輔助。該協(xié)同模型具備特征：（1）兼顧性，模型構(gòu)建的前提是兼顧效率和公平，進(jìn)行市場(chǎng)決定資源配置和政府引領(lǐng)調(diào)控；（2）協(xié)同性，市場(chǎng)決定與政府調(diào)控相協(xié)同，實(shí)現(xiàn)資源配置層面、職能層面和調(diào)控時(shí)機(jī)層面的協(xié)同；（3）動(dòng)態(tài)性，該模型展現(xiàn)了市場(chǎng)與政府協(xié)同的辯證關(guān)系，體現(xiàn)了市場(chǎng)決定與政府調(diào)控關(guān)系界限的動(dòng)態(tài)演化。

1.2 協(xié)同模型的結(jié)構(gòu)

1.2.1 市場(chǎng)決定與政府調(diào)控多方位協(xié)同

如圖1左半部分所示，以資源配置協(xié)同為核心，為獲取利益，市場(chǎng)主要集中在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行資源配置。政府也可以以微觀主體的身份（如國(guó)營(yíng)企業(yè)）參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，但是由于自身的局限，如：公私界限模糊、信息不對(duì)稱等，致使政府資源配置效率低下，因此，完全競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域更加適合市場(chǎng)資源配置。政府進(jìn)行資源配置時(shí)，更多地關(guān)注整個(gè)行業(yè)乃至整個(gè)市場(chǎng)這些宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而不是一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)。

以資源配置協(xié)同為核心，還需輔以市場(chǎng)與政府職能協(xié)同。基礎(chǔ)的市場(chǎng)應(yīng)該遵循客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，根據(jù)市場(chǎng)各參與主體及各要素市場(chǎng)的需求情況，發(fā)揮市場(chǎng)主導(dǎo)作用。政府應(yīng)提升自身服務(wù)意識(shí)，以更好地服務(wù)市場(chǎng)、服務(wù)大眾為目標(biāo)，發(fā)揮政府服務(wù)作用。

還需輔以市場(chǎng)與政府調(diào)控時(shí)機(jī)協(xié)同。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)，充分發(fā)揮市場(chǎng)決定作用，掃清市場(chǎng)活動(dòng)中非經(jīng)濟(jì)性因素的阻礙，保證市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)與公平。同時(shí)，政府無(wú)需過(guò)分干預(yù)，只需對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行做好監(jiān)控，凸顯正常時(shí)段的主市場(chǎng)。當(dāng)市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)功能性缺失或重特大突發(fā)事件等異常情況，而市場(chǎng)無(wú)法及時(shí)有效地調(diào)節(jié)時(shí)，政府需出臺(tái)相應(yīng)政策或采取相關(guān)措施對(duì)異常時(shí)的市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)控。此時(shí)，市場(chǎng)并非放棄決策能力，而是以政府調(diào)控為主導(dǎo)，通力配合政府以快速高效的措施應(yīng)對(duì)異常情況，凸顯異常時(shí)段的主政府。

（2）效率、公平前提下資源配置協(xié)同

如圖1右半部分所示，是將資源配置協(xié)同這一核心內(nèi)容進(jìn)行放大。市場(chǎng)為追求效率，通過(guò)資源配置實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；政府為保證公平，通過(guò)宏觀調(diào)控縮小收入差距。為此，市場(chǎng)與政府需要以影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入差距的關(guān)鍵要素為切入點(diǎn)，在這些關(guān)鍵要素所輻射的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域先行資源協(xié)同配置以達(dá)到效率和公平兼顧。本文總結(jié)出影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入差距的關(guān)鍵要素包括：政府投入、對(duì)外貿(mào)易、市場(chǎng)化、通貨膨脹、儲(chǔ)蓄、GDP增長(zhǎng)、國(guó)有化程度等。

2 如何定量把握市場(chǎng)決定與政府調(diào)控的互動(dòng)關(guān)系

2.1 演化博弈模型

對(duì)于市場(chǎng)而言，根據(jù)自身外部和內(nèi)部情況可選擇協(xié)同配置資源或自主配置資源；對(duì)于政府而言，根據(jù)市場(chǎng)資源配置情況選擇直接或間接調(diào)控。此時(shí)就存在多種協(xié)同情況，鑒于此，本文運(yùn)用演化博弈理論分析該協(xié)同模型的演進(jìn)過(guò)程，定量把握市場(chǎng)決定與政府調(diào)控的關(guān)系。

返青期從返青開(kāi)始到起身，歷時(shí)一個(gè)月，是苗期階段的最后一個(gè)時(shí)期。中心任務(wù)是促進(jìn)麥苗早發(fā)穩(wěn)長(zhǎng)，鞏固冬前分蘗，控制無(wú)效分蘗，促進(jìn)根系發(fā)育，為提高成穗率、增加穗數(shù)和爭(zhēng)取大穗打下基礎(chǔ)。

假定市場(chǎng)以獲利為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行資源配置，表現(xiàn)出兩種行為方式：一是選擇協(xié)同配置資源，二是選擇自主配置資源，假定其首先嘗試協(xié)同配置資源。政府與市場(chǎng)博弈過(guò)程中也存在兩種行為方式：一是間接調(diào)控，二是直接調(diào)控，假定其首先嘗試間接調(diào)控。

對(duì)協(xié)同模式演化博弈模型的影響因素作如下假設(shè)：im表示市場(chǎng)選擇自主配置資源時(shí)的預(yù)期收益，am表示市場(chǎng)所擁有的資源，cm表示市場(chǎng)協(xié)同配置資源的收益系數(shù)，用來(lái)表示市場(chǎng)協(xié)同配置資源的能力，vm表示風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，用來(lái)表示市場(chǎng)選擇協(xié)同配置資源時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，amcm即為市場(chǎng)選擇協(xié)同配置資源時(shí)的預(yù)期收益，amvm表示市場(chǎng)采取協(xié)同配置資源時(shí)的初始成本。同樣，ig表示政府進(jìn)行直接調(diào)控時(shí)的預(yù)期收益，ag表示政府擁有的資源，cg表示政府間接調(diào)控的收益系數(shù)，表示政府間接調(diào)控的能力，vg表示風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，表示政府選擇間接調(diào)控時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，agcg即為政府選擇間接調(diào)控時(shí)的預(yù)期收益，agvg表示政府采取間接調(diào)控時(shí)的初始成本。

根據(jù)上述假設(shè)，協(xié)同的演化博弈模型效益矩陣如表1所示。

表1 市場(chǎng)決定與政府調(diào)控協(xié)同演化博弈模型效益矩陣

假設(shè)市場(chǎng)選擇協(xié)同配置資源的比例為p，選擇自主配置資源的比例則為1-p，政府選擇間接調(diào)控的比例為q，選擇直接調(diào)控的比例則為1-q。

令復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組中的dp/dt=0，dq/dt=0，可得，當(dāng)p=0、1或者當(dāng)q=amvm/amcm時(shí)，市場(chǎng)選擇協(xié)同配置資源的比例是穩(wěn)定的。當(dāng)q=0、1或者當(dāng)p=agvg/agcg時(shí)，政府選擇間接調(diào)控的比例是穩(wěn)定的。基于上述分析可以得到協(xié)同演化博弈模型的五個(gè)均衡點(diǎn)，分別為：（0，0）（0，1）（1，0）（1，1）和（p*，q*），其中p*=agvg/agcg，q*=amvm/amcm。

2.2 協(xié)同模型的演進(jìn)過(guò)程

市場(chǎng)決定與政府調(diào)控協(xié)同模型演進(jìn)的穩(wěn)定性可以通過(guò)雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析。復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組（5）的雅可比矩陣為：

根據(jù)雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析法，對(duì)上述五個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析。

（2）當(dāng)amcm＜amvm，agcg＞agvg時(shí)，即市場(chǎng)選擇協(xié)同配置資源時(shí)其預(yù)期收益小于初始成本，而政府選擇間接調(diào)控時(shí)其收益大于初始成本，其雅可比矩陣的穩(wěn)定性分析如表3所示。將兩個(gè)群體類型比例變化復(fù)制的動(dòng)態(tài)關(guān)系通過(guò)坐標(biāo)圖3表示。

（3）當(dāng)amcm＞amvm，agcg＜agvg時(shí)，即市場(chǎng)選擇協(xié)同配置資源時(shí)其預(yù)期收益大于初始成本，而政府選擇間接調(diào)控時(shí)其收益小于初始成本，其雅可比矩陣的穩(wěn)定性分析如表4所示。將兩個(gè)群體類型比例變化復(fù)制的動(dòng)態(tài)關(guān)系通過(guò)坐標(biāo)圖4表示。

（4）當(dāng)amcm＞amvm，agcg＞agvg時(shí)，即當(dāng)市場(chǎng)選擇協(xié)同配置資源與政府選擇間接調(diào)控時(shí)的收益均大于其初始成本，雅可比矩陣的穩(wěn)定性分析如表5所示。進(jìn)一步將兩個(gè)群體類型比例變化復(fù)制的動(dòng)態(tài)關(guān)系用坐標(biāo)平面圖5表示。

表2 amcm＜amvm和agcg＜agvg時(shí)局部穩(wěn)定性分析

表3 amcm＜amvm和agcg＞agvg時(shí)局部穩(wěn)定性分析

表4 amcm＞amvm，agcg＜agvg時(shí)局部穩(wěn)定性分析

表5 amcm＞amvm和agcg＞agvg時(shí)的局部穩(wěn)定性分析

圖2 amcm＜amvm和agcg＜agvg

圖3 amcm＜amvm和agcg＞agvg

圖4 amcm＞amvm，agcg＜agvg

圖5 amcm＞amvm和agcg＞agvg

由動(dòng)態(tài)演化軌跡圖2至4可知，從任何初始狀態(tài)出發(fā)，系統(tǒng)都將收斂于點(diǎn)O（0，0），即市場(chǎng)或政府至少一方協(xié)同配置資源或間接調(diào)控的成本大于其收益的情況下，只有選擇自主配置資源和直接調(diào)控才是演化的穩(wěn)定策略。由圖5可知，由兩個(gè)不穩(wěn)定的均衡點(diǎn)A和C與鞍點(diǎn)D連成的折線為系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界線，初始狀態(tài)在拆線右上方時(shí)，系統(tǒng)將收斂于B（1，1）點(diǎn)，即市場(chǎng)與政府分別選擇協(xié)同配置資源和間接調(diào)控；初始狀態(tài)在拆線左下方時(shí)，系統(tǒng)將收斂于O（0，0）點(diǎn)，此時(shí)，市場(chǎng)選擇自主配置資源，政府選擇直接調(diào)控。

綜上，市場(chǎng)決定與政府調(diào)控協(xié)同的演進(jìn)趨勢(shì)為：（1）當(dāng)預(yù)期收益越大，風(fēng)險(xiǎn)越小時(shí)，即經(jīng)濟(jì)運(yùn)行常態(tài)時(shí)，理想的協(xié)同模式是市場(chǎng)協(xié)同配置資源，政府加大間接調(diào)控。（2）當(dāng)預(yù)期收益越小，風(fēng)險(xiǎn)越大時(shí)，即經(jīng)濟(jì)運(yùn)行異常時(shí)，理想的協(xié)同模式是最大限度發(fā)揮市場(chǎng)配置資源，加大政府直接調(diào)控，這是經(jīng)濟(jì)異常情況時(shí)的協(xié)同。（3）當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行平穩(wěn)后再進(jìn)行常態(tài)協(xié)同，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)異常時(shí)協(xié)同逐步向正常時(shí)協(xié)同演進(jìn)，正常時(shí)協(xié)同在實(shí)現(xiàn)效率與公平目標(biāo)下向深度協(xié)同演進(jìn)。

3 如何保障市場(chǎng)決定與政府調(diào)控協(xié)同運(yùn)行的有效性

（1）市場(chǎng)與政府以影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入差距的關(guān)鍵要素為切入點(diǎn)，完善關(guān)鍵要素輻射領(lǐng)域的協(xié)同

均衡政府投入配置比例，推動(dòng)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，確保社會(huì)公平。減小對(duì)外貿(mào)易地區(qū)差異，加大政策性優(yōu)惠，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展。深入市場(chǎng)化改革進(jìn)程，營(yíng)造公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)環(huán)境。完善與市場(chǎng)相關(guān)的政策法規(guī)，促進(jìn)體制改革，依靠市場(chǎng)平衡供求，抑制通貨膨脹。合理改善居民儲(chǔ)蓄結(jié)構(gòu)，適當(dāng)調(diào)整金融政策，提高居民生活水平。尊重市場(chǎng)的前提下為城市“減壓”，平衡城鄉(xiāng)發(fā)展。適當(dāng)降低國(guó)有化程度，“放權(quán)”于市場(chǎng)，推進(jìn)混合經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)政府對(duì)資源配置的輔助作用

社會(huì)資源是有限的，資源配置過(guò)程中需要市場(chǎng)與政府同時(shí)參與其中，為了合理配置資源，需要市場(chǎng)與政府高度協(xié)同。一是領(lǐng)域協(xié)同，對(duì)于微觀領(lǐng)域中的經(jīng)營(yíng)性資源（如私人物品）由市場(chǎng)決定；準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性資源（準(zhǔn)公共物品），應(yīng)當(dāng)根據(jù)各級(jí)政府、私營(yíng)企業(yè)以及市場(chǎng)的實(shí)際情況，優(yōu)化組織形式，依照市場(chǎng)決定、市場(chǎng)主體參與、政府推動(dòng)的原則進(jìn)行；對(duì)于宏觀領(lǐng)域中的非經(jīng)營(yíng)性資源（純公共物品）由政府進(jìn)行規(guī)劃配置。二是功能協(xié)同，市場(chǎng)配置資源時(shí)，應(yīng)適時(shí)考慮政府在資源配置時(shí)提供的便利，減小企業(yè)配置成本；政府配置資源時(shí)，應(yīng)最大限度地以輔助市場(chǎng)運(yùn)行為目的，進(jìn)一步加大“放權(quán)”力度，盡可能做到公平。

（3）發(fā)揮市場(chǎng)決定作用，較大程度減小政府直接調(diào)控，加強(qiáng)政府間接調(diào)控

政府對(duì)經(jīng)濟(jì)調(diào)控的過(guò)程中難免會(huì)產(chǎn)生越界干預(yù)，容易破壞市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，影響市場(chǎng)活力。提高效率、重視公平要求政府必須尊重市場(chǎng)的決定作用，在正常時(shí)或較小波動(dòng)時(shí)應(yīng)依靠市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)規(guī)則，發(fā)揮市場(chǎng)的決定作用。政府應(yīng)該減小直接調(diào)控力度，加強(qiáng)間接調(diào)控，即使是直接調(diào)控還要有調(diào)控時(shí)機(jī)上的區(qū)分，正常時(shí)政府應(yīng)該做好監(jiān)測(cè)與引領(lǐng)，異常時(shí)需做好對(duì)突發(fā)事件或危機(jī)的應(yīng)對(duì)。

（4）保障市場(chǎng)與政府之間信息交流通暢，實(shí)現(xiàn)交流零障礙，打造一種規(guī)范、高效、公平、公開(kāi)的協(xié)同體系，進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化

隨著改革不斷深化，在加大“放權(quán)”的同時(shí)要繼續(xù)為政府“瘦身”，進(jìn)行“簡(jiǎn)政”。簡(jiǎn)政有利于市場(chǎng)與政府之間高效協(xié)作，有利于政府服務(wù)效率提高，降低了市場(chǎng)主體等待成本、運(yùn)營(yíng)成本等，提升了政府形象，使政府真正以一個(gè)“服務(wù)者”的角色參與到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，在不拖市場(chǎng)后腿的前提下，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，無(wú)論是市場(chǎng)還是政府都應(yīng)該充分利用多種渠道進(jìn)行溝通（信息網(wǎng)絡(luò)、其他媒介），做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題。加大反腐倡廉力度，斬?cái)嗍袌?chǎng)中個(gè)別主體同政府中不良個(gè)體的灰色或黑色紐帶，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，凈化市場(chǎng)環(huán)境，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)各個(gè)參與者信心，加速市場(chǎng)化進(jìn)程。

4 研究結(jié)論

隨著中國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入，市場(chǎng)體制也逐步趨于完善，此時(shí)，應(yīng)更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，由政府提供高效的服務(wù)，營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。市場(chǎng)與政府應(yīng)在各自職能范圍內(nèi)發(fā)揮作用，并根據(jù)不同情況行事，這樣，市場(chǎng)與政府一直混淆不清的關(guān)系就會(huì)變得明晰起來(lái)。本文構(gòu)建了基于效率、公平的市場(chǎng)決定與政府調(diào)控“二輔一”協(xié)同模式，通過(guò)市場(chǎng)與政府分別在資源配置、職能、調(diào)控時(shí)機(jī)三個(gè)層面的協(xié)同，厘清市場(chǎng)決定與政府調(diào)控的關(guān)系界限；通過(guò)演化博弈模型的構(gòu)建，分析市場(chǎng)決定與政府調(diào)控協(xié)同模式的演進(jìn)趨勢(shì)，定量把握市場(chǎng)決定與政府調(diào)控的互動(dòng)關(guān)系；提出了協(xié)同模式演進(jìn)的運(yùn)行策略，保障市場(chǎng)決定與政府調(diào)控協(xié)同模式的有效運(yùn)行，深化市場(chǎng)在資源配置中決定性作用和政府調(diào)控作用，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

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