基于AHP－Fuzzy法的公共項目業主安全管理績效評價

曾憲云，尹 航，李遠富

(1．西南交通大學經濟管理學院，四川成都 610031;2．成都交通投資集團，四川成都 610041;3．西南交通大學土木工程學院，四川成都 610031;4．高速鐵路線路工程教育部重點實驗室，四川成都 610031)

近年來，隨著我國固定資產投資規模不斷增大，公共項目逐漸成為政府投資的重點．所謂“公共項目”［1］是指“由國家政府事業機構從事的為社會大眾提供便利的公共基礎設施工程”．這類項目一般工期緊、周期長、任務重，項目的施工環境復雜多變，施工過程中危險作業多，參建人員流動性大，社會關注度高，一旦發生安全事故社會影響較大．根據2014年新修訂的安全生產法第46條規定，建設項目業主單位應當與施工、監理等承包單位簽訂專門的協議，明確各自的安全職責，對建設項目的安全工作統一協調和管理，定期進行安全檢查，督促參建單位及時治理安全隱患．由此可見，國家安全法律對建設項目的業主的安全管理職責已經做了明確規定，業主的安全管理對整個建設項目的安全生產至關重要．因此，本文以公共項目業主的安全管理績效考核評價為突破口，研究項目建設業主的安全管理，對于提高整個建設工程領域安全管理水平有重要的現實意義．

1 建設項目業主安全管理績效研究現狀

國外學術界對業主的安全績效管理進行了一系列研究．Levitt［2］認為，業主在與承包商簽訂項目施工、監理、設計合同時應當一并簽訂安全合同，成立專門的安全管理機構，通過對全體項目參建人員開展系統的安全知識培訓，定期組織參建單位開展安全隱患排查治理活動，對施工過程的安全生產進行全程監督指導，提高業主的安全管理績效．Hinze［3］認為，業主可以通過對設計和施工單位的安全資質進行要求，選擇安全業績較好的設計和施工單位參與建設，并加強現場安全監管等方式提高業主的安全績效．綜合國外一些研究成果表明，業主可采取如下措施提高安全管理績效:①選擇承包商時要從安全生產方面嚴格把關，對承包商的安全資質進行要求，盡量選擇安全履職能力較強的承包商;②加強施工過程中的安全監管，定期組織參建單位召開安全專題會議、開展安全檢查，對各種專項施工方案進行審核并監督實施;③充分調動各參建單位安全工作積極性，督促參建各方落實各自安全生產主體責任．

在國外一些發達國家，安全績效的提高需要項目參與各方，尤其是業主方的共同努力．然而，在中國，很多施工安全事故與業主單位的安全管理缺位有關．據住房和城鄉建設部的一份調查結果顯示［4］，全國發現的21 224項違反法規的建設行為當中，屬于業主單位的占86．98%．可見，業主的安全管理行為將直接決定項目建設的安全生產，業主的安全不作為已經成為建設安全事故重要根源之一．我國《建設工程安全生產管理條例》中雖然對于業主的安全責任有所要求，但是很籠統，迄今有關建設項目業主比較具體的安全責任規定還沒出臺，學術界對建設項目承包方安全管理方面的研究較多，對業主的安全管理方面的理論研究很少．我國建設主管部門對公共項目工期、成本、質量等相關的測評機制較為完善，而對業主的安全管理缺乏行之有效的考評機制．因此，本文以公共項目為例，研究業主的安全管理績效具有重要的理論意義．

2 公共項目業主安全管理績效指標體系

安全管理績效是指基于安全生產方針和目標，控制和消除安全風險等有關安全管理活動過程中取得可測量的成果．對公共項目來講，業主的安全績效就是為實現項目既定的安全生產目標，以業主為核心，組織參建各方落實各自安全主體責任、采取各項安全防范措施，控制和消除安全風險，保證項目安全實施取得的成效．借鑒國內外對企業安全生產績效的研究成果，遵循安全系統工程原理，依據政府公共項目安全管理特點，本文設計了公共項目業主安全管理績效指標體系，包括6個一級指標，27個二級評價指標，具體的評價指標體系見表1．

表1 公共項目業主安全管理績效評價指標體系Tab．1 Performance evaluation index system of public owner safety management

續表1

各指標采用李克特量表的方法，根據語義學標度將其評語分為4個測量等級，即好、良好、一般、差［5－6］．為了方便計算評價，將主觀評價的語義學標度進行量化，并依次賦值為90、80、70和60．主觀測量用4級語義學標度，所設計的評價量化標準見表2．

表2 評價定量分級標準Tab．2 Evaluation quantitative grading standards

3 公共項目業主安全績效模糊綜合評價模型

3．1 建立評價對象集

A={公共項目業主安全績效}

3．2 建立評價對象的因素集

影響公共項目業主安全績效的5個一級指標，A={A1，A2，A3，A4，A5}={合約管理，安全監管，應急管理，作業現場管理，安全文化建設}，其中:A1={A11，A12，A13，A14，A15，A16};A2={A21，A22，A23，A24，A25，A26，A27};A3={A31，A32，A33};A4={A41，A42，A43，A44，A45};A5={A51，A52，A53，A54，A55，A56}．

3．3 建立評語等級集

E={E1，E2，E3，E4}={好，良好，一般，差}

3．4 確定權重關系

3．4．1 確定權重的方法

本文運用層次分析法確定各指標的權重［7］．主要計算方法如下:

1)依據評價者兩兩比較各指標的重要性關系，對各個評價指標的相對重要性建立評價指標判斷矩陣A．

2)求出判斷矩陣A的最大特征根λmax，根據公式A W=λmaxW，計算出W，W=(W1，W2，…，Wn)T，W即為指標的權重集．

3)對判斷矩陣A進行一致性檢驗．矩陣A的一致性比率CR計算公式如下:

式中:RI為平均隨機一致性指標;CI為一致性指標;n為判斷矩陣的唯一非零特征根．當CR小于0．1時，說明判斷矩陣的一致性可以接受，否則，需要重新構造判斷矩陣，重復以上計算過程．

3．4．2 各指標因子權重計算

根據上述計算方法，首先計算各一級指標的權重．參照表3，對五個一級指標進行兩兩重要性比較，構造判斷矩陣A，即:

表3 各指標兩兩比較的標度Tab．3 Scale pairwise comparison of each index

用Mathematica軟件計算判斷矩陣A的最大特征值為λ=5．073，根據公式A W=λmaxW，計算得到W=(0．280，0．490，0．061，0．114，0．134)，經歸一化處理得到，W=(0．261，0．475，0．055，0．099，0．110)．根據公式(1)對矩陣A一致性進行檢驗，

由于CR為0．016，小于0．1，說明此判斷矩陣的一致性是可以接受的．因此，五個一級指標的權重系數集合為:W={W1，W2，W3，W4，W5}=(0．261，0．475，0．055，0．099，0．110)．同理，可以求出各二級指標因子權重系數，分別為:

W1={W11，W12，W13，W14，W15，W16}=(0．308，0．104，0．245，0．083，0．102，0，138);

W2={W21，W22，W23，W24，W25，W26，W27}=(0．134，0．145，0．106，0．248，0．192，0．081，0．094);

W3={W31，W32，W33}=(0．375，0．348，0．277);

W4={W41，W42，W43，W44，W45}=(0．182，0．345，0．145，0．167，0．161);

W5={W51，W52，W53，W54，W55，W56}=(0．215，0．147，0．145，0．185，0．235，0．083)．

3．5 模糊綜合評價

選定政府項目建設業主單位、施工單位、設計單位及監理單位的工程技術人員和安全管理人員組成專家評判組，逐個對各評價指標從每個因素ui(i=1，2，…，p)上進行打分，評定一個等級，然后對所有專家的評價進行加權處理，得到各指標評價矩陣:

矩陣R中第i行第j列元素rij，表示某個評價指標從因素ui對vj等級的隸屬度［8］．將W與評價矩陣R進行合成，得到各指標二級評價結果向量B．即:

其中:bi是由W與R的第j列運算得到的，它表示評價指標對vj等級的隸屬度．根據公式(3)先求出各一級指標的評價結果 B1、B2、B3、B4、B5，然后經模糊綜合評價得到:B=W·(B1、B2、B3、B4、B5)T．

4 公共項目業主改善安全管理績效的對策

從上一節的各指標權重計算情況來看，在一級指標中，安全監管的權重系數為0．475、合約管理的權重系數為0．261，這兩項指標的權重遠高于其它指標，說明這兩項指標對業主的安全管理績效影響最大．因此，重點對業主合約管理和安全監管提出對策，為業主改善安全管理績效提供參考和借鑒．

4．1 合約管理對策

在發包合同中要對安全文明施工措施費支付和使用范圍，承包方的企業安全資質和管理人員的安全資質、履職能力、安全保障措施、安全生產違約行為、安全生產獎懲處罰等安全生產相關事項作明確規定，并按約定嚴格監督承包方執行安全生產合同條款．要根據項目特點和施工過程中遇到的問題，適時同承包方補簽安全生產協議，進一步明確安全生產責任．業主不得迫使承包方以低于成本的價格競標，不得隨意壓縮工期［9］．

4．2 安全監管對策

組織監理單位對施工專項安全施工方案進行嚴格審核，對危險性較大的專項施工方案要組織專家進行安全論證，并在施工過程中，嚴格監督承包方按照審核或論證過的方案進行施工;根據項目特點有針對性地對承包方開展安全培訓和安全技術交底，并督促承包方對每個班組、每名參建人員進行安全培訓和技術交底;經常組織監理方、承包方對施工現場進行安全檢查和隱患排查，對查出的問題和隱患，按照五定原則:即整改時間、整改措施、整改責任人員、整改經費、整改應急預案來安排專人督促消除隱患;定期組織召開安全專題會議，通報工程安全生產方面的問題，研究分析安全生產形勢，提出改進意見建議，并對下一階段的工作進行統籌部署;暢通安全生產信息渠道，及時收集聽取參建各方有關安全生產方面的合理化建議，統一協調各方形成“齊抓共管”工程安全的合力，把各類事故和隱患消除在萌芽狀態［10］．

5 公共項目業主安全管理績效評價實證分析

以成都二環東半環高架路項目為例，運用上述模型對業主安全管理績效進行綜合評價．成都二環路改造工程是成都市政府緩堵保暢而實施的重點工程，也是民生工程，東半環全長13．132 km，全部新建雙向六車道快速路高架橋，改造立交節點11個，工期為1年，該項目時間緊、任務重，施工技術復雜，并且是邊施工邊通行的條件下推進項目建設，業主的安全生產壓力大、風險高．為對業主的安全管理績效進行科學的評價，進一步提高安全管理水平，組織熟悉該項目的政府安監部門和建設主管部門、業主單位、施工單位、監理單位、設計單位、安全咨詢單位的安全技術專家組成5個評價小組，每組7人，分別對各指標因子進行打分評級，然后對所有專家的評價進行加權處理，得到各指標因子的模糊評價矩陣為:

根據公式(3)進行模糊運算得:B1=W1·R1=(0．098 8，0．368 4，0．340 6，0．162 2)，歸一化處理得:B1=(0．102，0．380，0．351，0．167)．同理計算出:B2=(0．081，0．391，0．336，0．192)，B3=(0．049，0．334，0．418，0．199)，B4=(0．151，0．427，0．354，0．068)，B5=(0．111，0．393，0．352，0．144)，然后再次運用公式(3)進行模糊綜合評價，得出:

經歸一化運算處理得:B=(0．095，0．389，0．348，0．168)，對各項指標評分值進行等級評定得:V=0．095 ×90+0．038 ×80+0．348 7 ×0+0．168 ×60=73．16，同理求得:V1=74．17，V2=73．61，V3=72．33，V4=76．61，V5=74．62，按照最大錄屬度原則對評價結果進行判斷，具體各指標績效評價水平見表4．由表4知，該項目業主總體安全管理績效屬于E3級“一般”，說明項目存在一些安全隱患，建議重點對合約管理和安全監管進行進一步改善．

表4 業主安全管理績效評價等級表Tab．4 Owner security management performance evaluation rating list

6 結語

1)基于安全系統工程的原理，從合約管理、安全監管、應急管理、作業現場管理、安全文化建設等五個方面建立了公共項目業主安全管理績效指標體系．

2)運用模糊層次評價理論，構建公共項目業主安全管理績效評價模型，并對成都二環路改造工程業主的安全管理績效進行實證研究，并提出績效改善對策，為項目業主完善安全技術措施，提升安全管理水平提供借鑒和參考．

3)項目建設業主單位應當高度重視安全生產，加強統一協調管理，及時解決項目建設中的安全問題，不斷改進安全管理績效，才能有效預防各類安全事故，保證項目安全有序推進．

［1］王欣．建筑業主施工安全管理模式研究［D］．武漢:華中科技大學，2013．

［2］Levitt R E，Samelson N M ．Construction safety management［M］．2nd．New York:Joh Wiely＆ Sons Inc，1993．

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［7］齊寶庫，李長福，王明振．基于AHP和DEA相結合的公共項目建設方案評價［J］．沈陽建筑大學學報:社會科學版，2013(3):268－272．

［8］鄧嬌嬌，鄧新位，嚴玲．公共項目代建人激勵的關鍵治理因子:一個實證研究［J］．預測，2013(5):57－62．

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［10］全河，王孟鈞，馬英斌．規范建筑市場業主行為的思考［J］．建筑經濟，2006(9):9－10．