產學研協同創新機制研究進展述評

□ 吳冠霖 錢 雨 孫新波 趙浩彤

產學研協同創新機制研究進展述評

□ 吳冠霖 錢 雨 孫新波 趙浩彤

產學研協同創新機制是一個值得關注的、新的研究方向。為加深對產學研協同創新機制的認識和便于今后對其進行深入研究,對產學研協同創新機制相關研究進展進行了綜述,在此基礎上,分析了產學研協同創新機制產生的背景和發展過程,給出了產學研協同創新機制的概念并對其特征進行了分析,并進一步對產學研協同創新機制的未來研究工作進行了展望。

產學研；協同創新；機制研究

一、引言

隨著知識經濟時代的到來,知識、技術、信息等已經成為關鍵的經濟資源,并且是高校、科研機構、企業和中介機構等競爭優勢的主導性來源[1]。在21世紀,這些機構要保持自己的核心競爭力,僅僅依靠自身擁有的優勢資源是不夠的。與此同時,隨著經濟全球化趨勢以及市場競爭的加劇,科研創新活動面臨更多的要素投入和市場風險,高校、科研機構、企業和中介機構等需要進行快速、高效的創新活動,并且實現對市場需求快速、動態的響應。然而,不同機構擁有的優勢資源不同,并且這些優勢資源分散在不同的部門和流程單元中,因此各機構需要借助產學研協同創新合作關系對各種優勢資源進行整合與優化,使多主體的知識、技術、信息等資源能夠有效集成、互補與共享,同時共擔風險、共享成果,以實現共同發展。Metcalfe指出,在知識經濟背景下,協同創新模式將取代個體創新模式,企業相關部門沒有明顯的職能界限,在研發創新過程中互相滲透、互相影響,這樣的開放與分散有利于提高技術創新的學習效應和擴散效應[2]。產學研協同創新機制是一個值得關注的重要研究課題,目前已經成為多數國家創新體系的重要組成部分[3]。

產學研協同創新機制是產學研協同創新主體為尋求共同發展而建立的一種模式,不斷尋找新協同機會的組織,在信息交流、資源共享和多業務戰略等方面實現了共同進化[4]。資源的多主體性決定了產學研協同創新是實現快速技術創新的最有效方式。例如,企業在新產品研發過程中,讓高校、科研機構、中介機構等參與其中,達到縮短產品研發周期的目的；再如,教育部和財政部在2011年提出實施“高等學校創新能力提升計劃”(2011計劃)的意見,就是旨在建立一批“2011協同創新中心”,大力推動高校與高校、科研院所、政府、大中型骨干企業乃至國外科研機構等的深度合作,積極營造有利于協同創新活動開展的環境和氛圍。

經濟技術環境的變化和社會發展的需要促使產學研協同創新的現象不斷涌現,這使得對產學研協同創新理論與方法的研究顯得格外重要?？紤]到產學研協同創新機制是一個值得關注的、新的研究方向,為了加深對產學研協同創新機制的認識和便于今后對其進行深入研究,本文綜述了有關產學研協同創新機制的研究進展,并在此基礎上,分析了產學研協同創新機制產生的背景與發展過程,給出了產學研協同創新機制的概念,指出了產學研協同創新機制未來需要研究的問題。

二、產學研協同創新機制相關研究文獻綜述

筆者以“高校產學研協同創新機制”、“collaborative innovation mechanism”、“cooperative innovation system”作為主題詞,以中國知網、Elsevier、Emerald數據庫等作為檢索源,進行了中英文文獻檢索。截止到2014年6月1日,檢索到與高校產學研協同創新機制主題相關度較高的英文文獻和中文文獻分別是16篇和20篇。在已有文獻中, Mancinelli S,Mazzanti M研究了各協同創新主體之間的互補性,指出組織結構創新會影響企業創新績效[5]。Daniela Corsaro,Chiara Cantù,Annalisa Tunisini通過研究協同創新組織中各成員的異質性指出,引領各成員的特質向著交流、合作、創新這一目標轉變的機制是十分重要的[6]。Kurt Luther,Amy Bruckman通過研究網上協作生產電影、游戲的機制指出,領導的管理方式、組織結構、合作模式等因素會影響合作效果[7]。Keiichi Nemoto,Peter A. Gloor通過研究不同文化背景導致的維基百科不同協同創新模式指出,成員交流模式、協作模式等會對協作績效產生巨大影響[8]。Almas Heshmati,Fla' vio Lenz-Cesar研究指出,組織對能力的約束、組織中各部門特質等因素會對公司與供應商、消費者、競爭者等合作的意愿產生影響,進而影響協同創新效果[9]。

我國學者也對高校產學研協同創新機制進行了研究。解學梅通過調查中國1 206家企業指出,高效的組織結構、政府政策、合作機制等能提高協同創新績效[10]。李京晶指出,知識共享機制不健全、合作主體間的激勵與約束不足等因素制約高校產學研協同創新發展,提出完善基于創新擴散的共享機制、完善基于核心競爭力的激勵機制、完善基于交易成本的約束機制等產學研協同創新機制的改善策略[11]。何海燕等指出,“知識產權保護和科技成果轉化”因素對“創新主體發展需求”這一問題影響較大[12]。李忠云、鄧秀新認為,高校協同創新的困境主要體現在領軍人物、利益機制、文化氛圍、組織結構等方面[13]。

綜上表明,關于產學研協同創新機制的研究受到許多學者的關注,充分顯示了其理論研究價值和實際意義,產學研協同創新機制是一個新的研究方向。已有的產學研協同創新機制研究成果對今后的深入研究起到了重要作用,這些成果大致劃分為3個方面：一是影響產學研協同創新績效的機制因素,為提高產學研協同創新績效指明方向；二是產學研協同創新機制中存在的問題與改善對策,對完善產學研協同創新機制具有借鑒意義；三是產學研協同創新機制的實例研究,體現了產學研協同創新機制的實際價值。然而,需要指出的是,對產學研協同創新機制的研究尚處于起步階段,已有文獻的研究范圍相對比較分散,研究視角也存在局限性,重復性研究現象嚴重,忽視對應用領域的研究,尚未形成一套比較完善的理論與方法體系。因此,由于上述研究現狀的存在,目前產學研協同創新機制理論與方法仍不夠完善,因而無法指導產學研協同創新的運作與實踐。

三、產學研協同創新機制產生的背景與發展過程

產學研協同創新機制的出現,與社會經濟發展、科技進步、市場需求以及協同學等先進理論的發展有密切關系。近年來,社會經濟的發展與市場需求對產學研協同創新機制的發展起到了推動作用。下面對產學研協同創新機制產生的背景給予簡要的說明。

1. 全球經濟一體化

在全球經濟一體化的體系中,一個國家、一個企業的變動,都會對其他環節產生直接或間接的影響,國家之間、企業之間的依賴程度越來越高。為了在激烈的國際競爭中占有一席之地,每個企業都盡可能地突破其所在國家資源配置、市場規模等的限制,謀求發展空間。

2. 科學技術的迅猛發展

現代科學技術的迅猛發展使得產品從研發到投放市場所需的時間越來越短、成本越來越低,這意味著組織要實現產品的功能性、獨特性和超越行業平均水平的尖端性。與此同時,現代網絡信息技術的發展,提高了各組織之間知識、技術、信息等資源的傳遞和流動效率,為跨組織資源共享與應用提供了便利條件。

3. 各主體存在資源缺口

各創新主體由于擁有的優勢資源不同,在面對大規模、復雜的創新活動時,常常出現資源缺口,需要通過與其他創新主體建立合作關系彌合資源缺口,實現共同發展。

4. 市場要求各主體快速響應

多變的市場環境要求各創新主體做出快速響應,這就要求創新主體擁有的各種優勢資源能夠快速傳遞和流動。因此,各創新主體需要建立協同創新機制,以打破組織壁壘,提高資源共享效率,對市場環境變化做出及時、快速的反應,縮短產品從研發到投放市場所需的時間。

在此背景下,產學研協同創新機制作為多數國家創新體系的新的重要組成部分,已成為各創新主體應對社會經濟發展、科技進步、市場需求等變化的重要途徑[3]。

產學研協同創新機制的理論基礎可追溯到協同學理論。1971年,Herman Haken第一次提出了完整的系統協同的觀點,其認為所謂協同(Synergy)就是指系統中存在的諸多的子系統之間互相協調合作,最終形成一個統一體的過程,是一種“1+1＞2”的放大效應[14]。美國麻省理工學院的彼得·葛洛最早給出協同創新(Collaborative Innovation)的定義：“由自我激勵的人員所組成的網絡小組形成集體愿景,借助網絡交流思路、信息及工作狀況,合作實現共同的目標”[15]。 21世紀以來,科技進步與經濟發展的聯系日益緊密,促發了大量對產學研協同創新機制的研究。Etzkowita所著的《三重螺旋》指出,產學研合作是大學除了教學和研究之外的“第三使命”,“大學——產業——政府”三方在積極互動的前提下發揮各自獨特作用,可以提高國家創新系統的整體績效[16]。Koberg等在前人研究的基礎上,通過測度企業內部職能部門間的協同機制而得出結論,企業內部職能部門間的協同機制與突破性創新和漸進性創新都有正相關關系[17]。Pekkarinen和Harmaakorpi認為,企業協同創新網絡主要由企業、大學、研究機構和中介組織等異質組織構成[18]。由此可見,對產學研協同創新機制的認識經歷了由淺入深、由現象到本質的過程。

四、產學研協同創新機制的概念認識及其特征分析

Paul Dewick,Marcela Miozzo指出,跨越組織與部門的創新機制,能加速信息與資源的流動與積累,是一種保障創新活動進行的關鍵戰略[19]。WANG Linna,ZHU Konglai將產學研協同創新機制定義為共享利益、共擔風險、互補優勢、實現共同發展的一種機制；在這種創新機制下,所有成員合作開展創新活動,以達到“研究—產品—市場—生產”的良性循環[20]。Peter A. Gloor指出,協同創新機制是促使組織中成員通過分享觀點、信息和成果以自由交流和達到創新目標的一種機制[21]。曹靜、范德成、唐小旭從激勵機制、風險管理機制、利益分配機制、成果導入機制、協同機制5個方面分析了產學研結合技術創新合作機制[22]?？紫楹?、許贊、蘇州構建了企業、大學(或科研機構)、政府和產業協同創新的“四輪驅動”模型,為協同創新的發展提供了保障機制[23]。

筆者從產學研協同創新各主體參與協同創新的目的與取得的利益出發,給出產學研協同創新機制的定義是：企業、高校和科研機構以及政府、金融和中介機構等為抓住市場機遇,加快技術創新,提高綜合優勢,爭取最佳利益,結合彼此的優勢資源而建立的一種優勢互補、風險共擔、利益共享、共同發展的合作機制。

依據上述高校產學研協同創新的定義,產學研協同創新機制具有以下特征：

1. 面向技術創新與市場需求

建立產學研協同創新機制的主要目的就是為了加速技術創新,迎合市場需求,縮短產品上市時間,降低生產成本,從而提高各創新主體的市場競爭力。

2. 資源互補性

資源互補性是建立產學研協同創新機制的基礎之一,也是其重要特征。各創新主體通過這一機制彌合資源缺口,從而降低其學習或引進成本。

3. 共贏性

互利共贏是建立產學研協同創新機制的重要基礎。在產學研協同創新的過程中,各創新主體不僅可以降低技術創新成本,獲得自身擁有的優勢資源創造的價值,而且可以實現總體協同績效的最大化。

4. “1+1＞2”的效應涌現特性

“1+1＞2”是產學研協同創新機制產生效應的鮮明特征。在產學研協同創新過程中,各創新主體通過傳遞、共享、整合、優化其各自擁有的優勢資源,實現總體效應超越各自獨立完成任務的效應之和。

五、產學研協同創新機制研究工作展望

由于產學研協同創新機制是一個比較新穎的話題,所以關于協同行為的理論與方法研究還只是處于一個初步階段,因此也沒有形成一個比較系統全面的思想、理論和方法,相關研究尚存不足。進一步的產學研協同創新機制研究可以圍繞以下不足展開：

1. 對產學研協同創新機制成熟度、產學研績效評估等領域的研究

對產學研協同創新機制成熟度和產學研績效評估的研究,有助于明確評價標準,完善評價體系,能夠對改進產學研協同創新機制起到推動作用,目前仍無相關研究。

2. 對產學研協同創新機制的實例分析研究

需要指出的是,現有研究成果傾向于對國外的產學研以及產學研協同創新機制進行歸納,缺少實證研究。產學研協同創新機制產生的效應,需要通過實際應用加以證明,并且應用結果可以輔助改進機制,因此實例分析研究是十分必要的。

3. 產學研協同創新機制中各機制聯系研究

在產學研協同創新機制中,各種機制具有不同的功能和作用,并且每種機制是相輔相成的。一旦協同創新的某一機制失效,就可能導致其他機制的作用大打折扣。而現有的研究文獻對各種機制之間的聯系尚沒有進行深入的研究。因此,接下來可以深入研究這問題,更進一步探索廣泛適用于產學研合作的協同創新機制?！?/p>

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（作者單位：東北大學工商管理學院，遼寧沈陽110819）

F272.1

A

1002-1779 (2015) 02-0049-04

遼寧省教育科學“十二五”規劃2013年度立項課題(JG13DB002),東北大學第八批國家級大學生創新實驗計劃項目,2014年東北大學教育教學改革研究項目,2013—2014年度東北大學工商管理學院教研基金。