外空活動(dòng)中國(guó)際合作原則的適用：形式和實(shí)體要求

趙云（香港大學(xué)法律學(xué)院）

1 引言

1957年第一顆人造地球衛(wèi)星的發(fā)射標(biāo)志著人類(lèi)進(jìn)入外空時(shí)代。國(guó)際社會(huì)對(duì)此歡欣鼓舞，也對(duì)隨之而來(lái)的法律問(wèn)題展開(kāi)了實(shí)質(zhì)性的探討和研究。當(dāng)時(shí)的外空活動(dòng)主要是由國(guó)家來(lái)主導(dǎo)，聯(lián)合國(guó)很自然地成為了調(diào)整外空活動(dòng)最合適的舞臺(tái)。1958年聯(lián)合國(guó)就設(shè)立了臨時(shí)機(jī)構(gòu)處理外空活動(dòng)問(wèn)題，1年之后，將該臨時(shí)機(jī)構(gòu)進(jìn)而改設(shè)為常設(shè)機(jī)構(gòu)，也就是聯(lián)合國(guó)和平利用外層空間委員會(huì)，簡(jiǎn)稱為聯(lián)合國(guó)外空委，該常設(shè)機(jī)構(gòu)成為各國(guó)外空活動(dòng)合作對(duì)話的主要場(chǎng)所。

外空活動(dòng)需要高投入，且?guī)в懈唢L(fēng)險(xiǎn)，這些特性也成為國(guó)際社會(huì)需要在此領(lǐng)域進(jìn)行合作的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。自外空活動(dòng)出現(xiàn)以來(lái)，外空國(guó)際合作原則一直為國(guó)際社會(huì)所重視。1961年，聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)第1721號(hào)決議，將國(guó)際合作作為該決議的副標(biāo)題，強(qiáng)調(diào)外空活動(dòng)開(kāi)展國(guó)際合作的重要性。兩年后，聯(lián)合國(guó)大會(huì)再次通過(guò)決議，此次決議將國(guó)際合作提升到基本原則的重要位置，即開(kāi)展外空活動(dòng)必須遵循國(guó)際合作的基本原則。這些決議雖然沒(méi)有法律約束力，但都是經(jīng)過(guò)國(guó)際社會(huì)絕大多數(shù)國(guó)家認(rèn)可并遵循的重要文件；可以說(shuō)，國(guó)際社會(huì)對(duì)于外空活動(dòng)中的國(guó)際合作原則幾乎沒(méi)有異議。

1967年《關(guān)于各國(guó)探索和利用外層空間包括月球與其他天體活動(dòng)所應(yīng)遵守原則的條約》（簡(jiǎn)稱《外空條約》），更進(jìn)一步將國(guó)際合作原則作為一項(xiàng)重要原則正式以具有約束力的國(guó)際條約形式確定下來(lái)?，F(xiàn)在該條約已經(jīng)有超過(guò)100多個(gè)成員國(guó)，國(guó)際合作原則更是成為了國(guó)際習(xí)慣法的一部分。也就是說(shuō)，即便一些國(guó)家沒(méi)有加入《外空條約》，國(guó)際合作原則也仍然是這些國(guó)家必須遵守的國(guó)際規(guī)則，具有法律約束力。該條約第九條規(guī)定，“本條約各締約國(guó)探索和利用外層空間，包括月球與其他天體在內(nèi)，應(yīng)以合作和互助的原則為指導(dǎo)，其在外層空間，包括月球與其他天體在內(nèi)進(jìn)行的各種活動(dòng)，應(yīng)充分注意本條約所有締約國(guó)的相應(yīng)利益?！?/p>

在聯(lián)合國(guó)框架下隨后達(dá)成的四項(xiàng)國(guó)際條約也都在不同程度上提及了國(guó)際合作原則。這四項(xiàng)條約分別為1968年的《營(yíng)救航天員、送回航天員和歸還發(fā)射到外層空間的物體的協(xié)定》（簡(jiǎn)稱《營(yíng)救協(xié)定》），1972年《空間物體所造成損害的國(guó)際責(zé)任公約》（簡(jiǎn)稱《責(zé)任公約》），1975年《關(guān)于登記射入外層空間物體的公約》（簡(jiǎn)稱《登記公約》）和1979年《關(guān)于各國(guó)在月球和其他天體上活動(dòng)的協(xié)定》（簡(jiǎn)稱《月球協(xié)定》）。其中《月球協(xié)定》進(jìn)一步對(duì)國(guó)際合作原則作出了較為詳細(xì)的規(guī)定，但是該條約僅僅獲得十多個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)，美國(guó)、俄羅斯、中國(guó)等重要的外空強(qiáng)國(guó)都沒(méi)有加入該條約，因此該條約在外空活動(dòng)領(lǐng)域沒(méi)有發(fā)揮較大的作用。

由此可見(jiàn)，國(guó)際社會(huì)對(duì)于國(guó)際合作原則的立場(chǎng)一直以來(lái)都是一致的，該原則得到了絕大多數(shù)國(guó)家的一致認(rèn)同。但是，遺憾的是，國(guó)際社會(huì)對(duì)于國(guó)際合作原則的實(shí)質(zhì)和內(nèi)涵并沒(méi)有進(jìn)行深入探討。國(guó)際社會(huì)迄今為止沒(méi)有一部法律文件對(duì)國(guó)際合作原則作出具有約束力的闡述和規(guī)定。因此，在現(xiàn)今外空活動(dòng)開(kāi)展得如火如荼的時(shí)期，很有必要對(duì)國(guó)際外空合作原則進(jìn)行探討。

值得慶幸的是，我們還是可以依賴于聯(lián)合國(guó)大會(huì)于1996年通過(guò)的一項(xiàng)決議，即《關(guān)于開(kāi)展探索和利用外層空間的國(guó)際合作，促進(jìn)所有國(guó)家的福利和利益，并特別要考慮發(fā)展中國(guó)家的需要的宣言》，對(duì)國(guó)際合作原則在外空活動(dòng)中的具體適用進(jìn)行分析。下文將對(duì)國(guó)際外空合作原則的形式和實(shí)體要求進(jìn)行探討，并對(duì)國(guó)際外空合作的現(xiàn)有機(jī)制進(jìn)行分析和評(píng)述，希望這些討論能夠促進(jìn)外空國(guó)際合作的進(jìn)一步開(kāi)展，有助于最終實(shí)現(xiàn)外空的和平利用。

2 外空合作原則的形式要求

在形式方面，《關(guān)于開(kāi)展探索和利用外層空間的國(guó)際合作，促進(jìn)所有國(guó)家的福利和利益，并特別要考慮發(fā)展中國(guó)家的需要的宣言》做出了非常寬松的規(guī)定，即從鼓勵(lì)各國(guó)進(jìn)行國(guó)際合作的角度出發(fā)，允許各種合作機(jī)制并行使用，互不排斥。決議第4條列舉了幾種可行的合作形式：政府與非政府的方式，商業(yè)與非商業(yè)的方式，全球、多邊、區(qū)域或雙邊的方式，以及各種發(fā)展水平的國(guó)家之間的國(guó)際合作。決議采取靈活的模式列舉了幾種可行的合作形式，很明顯，這只是不窮盡的列舉；只要合作雙方覺(jué)得合適和有效，均可以采用。

最基本的合作方式是政府與政府之間的合作；在外空活動(dòng)出現(xiàn)的初期，國(guó)家是活動(dòng)的主體，所以國(guó)家或政府之間的合作是最重要的以及占主導(dǎo)形式的合作。隨著外空商業(yè)化和私有化的發(fā)展，非政府實(shí)體逐漸參與到外空的合作當(dāng)中，因此出現(xiàn)了政府與非政府之間，以及非政府之間的合作。合作的內(nèi)容也是相當(dāng)廣泛的，包括商業(yè)以及非商業(yè)方面的合作，后者可以包括空間科學(xué)和技術(shù)開(kāi)發(fā)等方面的合作。1996年決議提及這些實(shí)體可以包括“國(guó)家機(jī)構(gòu)和國(guó)際機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、發(fā)展援助組織”等等。

從合作的區(qū)域看，國(guó)際合作可以是全球、多邊、區(qū)域或雙邊的。全球的合作機(jī)制最明顯的就是聯(lián)合國(guó)框架下的合作，此類(lèi)合作已經(jīng)取得了明顯的成效；尤其是在外空活動(dòng)出現(xiàn)之后的二十年間，在聯(lián)合國(guó)框架下就達(dá)成了五項(xiàng)外空條約，確立了外空活動(dòng)的基本法律框架，維持了未來(lái)幾十年外空領(lǐng)域的穩(wěn)定和有序發(fā)展。其次，在各個(gè)區(qū)域，各國(guó)又達(dá)成了相互間合作的框架。例如，亞太空間合作組織是亞太地區(qū)第一個(gè)空間合作組織，為區(qū)域內(nèi)的外空合作構(gòu)建了良好的基礎(chǔ)，并促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)的合作和外空活動(dòng)的共同發(fā)展。同一地理區(qū)域內(nèi)的國(guó)家有著相似的社會(huì)文化背景，更易達(dá)成對(duì)整個(gè)區(qū)域具有廣泛適用性的協(xié)議。第三，還有一些合作是跨區(qū)域的合作，即多邊合作，這同樣是非常重要的合作形式。在很多場(chǎng)合下，能夠?qū)崿F(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，利用各國(guó)的優(yōu)勢(shì)，將有限的資源投入到相關(guān)的領(lǐng)域，有利于特定領(lǐng)域能夠在較短時(shí)間內(nèi)獲得科技方面和成果方面的突破。例如，“國(guó)際空間站”的合作項(xiàng)目。1998年美國(guó)、俄羅斯等多國(guó)達(dá)成政府間協(xié)議突破了區(qū)域的界限，將外空領(lǐng)域較強(qiáng)的國(guó)家整合在一起，共同從事“國(guó)際空間站”這一項(xiàng)目。這是迄今為止最成功的多邊合作典范。最后，還有雙邊合作，這是最容易實(shí)現(xiàn)的合作形式。此種形式涉及的只有兩個(gè)國(guó)家，較靈活，易于談判并達(dá)成相關(guān)協(xié)議，這也是各國(guó)最經(jīng)常采用的合作形式。中國(guó)積極參與國(guó)際合作，與世界上二十多個(gè)國(guó)家達(dá)成了幾十項(xiàng)雙邊合作協(xié)議；未來(lái)還會(huì)有更多項(xiàng)合作協(xié)議達(dá)成。

一直以來(lái)，全球范圍的合作得到了較多的關(guān)注；但近二三十年以來(lái)，由于參與外空活動(dòng)的國(guó)家增多，以及利益多樣化等因素，全球范圍的合作開(kāi)展進(jìn)行得并不是很順利，這也就促使了其他非全球范圍合作的達(dá)成。我們必須看到，這些非全球范圍的合作對(duì)于外空合作同樣是非常重要的。非全球范圍的合作相對(duì)較為靈活，也較易達(dá)成，從不同層面上促成合作的繼續(xù)進(jìn)展，而不會(huì)因?yàn)槿蚍秶暮献鞑荒苓_(dá)成而擱置外空活動(dòng)的國(guó)際合作。這些類(lèi)型的國(guó)際合作開(kāi)展豐富了外空活動(dòng)的實(shí)踐，有利于外空法律領(lǐng)域相應(yīng)習(xí)慣規(guī)則的形成和確立。而小范圍的合作在達(dá)到一定程度之后，能夠不斷得到其他國(guó)家的認(rèn)可和效仿，逐漸擴(kuò)大范圍，從而最終實(shí)現(xiàn)全球范圍的合作。應(yīng)該說(shuō)，非全球范圍的合作與全球范圍的合作是相輔相成和相互促進(jìn)的，最終目的都是實(shí)現(xiàn)對(duì)外空的和平利用，服務(wù)于全人類(lèi)共同利益。所以在一直強(qiáng)調(diào)全球范圍合作的同時(shí)，我們必須日益關(guān)注到并加強(qiáng)研究非全球范圍合作的模式。

外空活動(dòng)合作還可以在不同發(fā)展水平的國(guó)家之間開(kāi)展。由于發(fā)達(dá)國(guó)家或者航天國(guó)家掌握了豐富的外空技術(shù)，可以互相交流，互相促進(jìn)，所以這些國(guó)家間的空間合作一直以來(lái)較為頻繁。但是我們不能忽略發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間，發(fā)展中國(guó)家之間的合作。外空為全人類(lèi)所有，外空活動(dòng)應(yīng)為全人類(lèi)的共同利益服務(wù)。這些外空基本原則的制定已經(jīng)充分說(shuō)明了發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)當(dāng)能夠從發(fā)達(dá)國(guó)家的外空活動(dòng)中獲益。發(fā)達(dá)國(guó)家在開(kāi)展本國(guó)的外空活動(dòng)的同時(shí)，要考慮發(fā)展中國(guó)家的利益，在一定程度上要幫助或促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家外空活動(dòng)或利用外空的能力。任何脫離了發(fā)展中國(guó)家而單方進(jìn)行外空活動(dòng)的行為都不能體現(xiàn)《外空條約》中的多項(xiàng)基本原則。此外，我們必須看到，在一些場(chǎng)合，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家也有合作的必要性和可行性。例如《營(yíng)救協(xié)定》中的安排就很明顯體現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家在營(yíng)救及歸還航天員、尋找和歸還外空物體方面可以發(fā)揮重要作用。如果航天員緊急降落在發(fā)展中國(guó)家管轄的區(qū)域內(nèi)，該發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)采取措施營(yíng)救航天員，給予必要的幫助，保證他們的安全，并通知發(fā)射當(dāng)局和聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)，將他們交還給發(fā)射當(dāng)局的代表，等等。這些規(guī)定都充分體現(xiàn)了發(fā)展中國(guó)家，即便沒(méi)有掌握航天技術(shù)，在外空活動(dòng)還是會(huì)起到重要作用的。

發(fā)展中國(guó)家之間的合作同樣重要。典型的例子就是中國(guó)與巴西的合作。這已被稱為是南南合作的典范。該合作不僅在于共同發(fā)射衛(wèi)星，使南美國(guó)家享受到衛(wèi)星的服務(wù)，更重要的是巴西通過(guò)合作提升了本身的航天科技水平和利用外空的能力。

以上提到的外空合作的不同形式只是按照不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行區(qū)分，例如全球范圍的合作，可以是商業(yè)的合作，也可以是非商業(yè)性的合作；可以是政府之間的合作，也可以是非政府之間的合作，還可以是政府與非政府之間的合作。1996年決議做出了這些列舉，允許多種合作形式的并存，可以充分體現(xiàn)該決議的著眼點(diǎn)就在于最大可能地促進(jìn)國(guó)際合作。從這個(gè)角度而言，所謂的形式要求實(shí)際上也就是沒(méi)有要求，也就是體現(xiàn)了合作的靈活多樣性。

3 外空合作原則的實(shí)體要求

1996年決議更重要的內(nèi)容是體現(xiàn)在實(shí)體方面的要求。首先我們必須意識(shí)到，國(guó)際合作的各方有完全的自主權(quán)，即由自己來(lái)決定是否參與國(guó)際合作，與哪一方或幾方來(lái)開(kāi)展合作，在外空活動(dòng)的哪一方面合作，等等。合作各方自主自愿參與到合作中，真正體現(xiàn)各方的真實(shí)意愿，而不能受到脅迫等其他外來(lái)因素的干擾。這也就是1996年決議提到的“各國(guó)均可在公平和可以相互接受的基礎(chǔ)上自行決定參加探索和利用外層空間的國(guó)際合作的所有方面?！币簿褪钦f(shuō)，合作各方意思的真實(shí)表示是合作的關(guān)鍵。

在此基礎(chǔ)上，我們可以進(jìn)一步研究國(guó)際外空合作開(kāi)展的其他實(shí)體要求。首先，“這種合作活動(dòng)的合同條件應(yīng)當(dāng)公平合理，應(yīng)當(dāng)完全符合有關(guān)各方的合法權(quán)利和利益，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)。”合作各方自愿參與合作也正是因?yàn)楹献魇枪胶侠恚强梢越邮艿?，所以在達(dá)成有關(guān)合作協(xié)議的時(shí)候，必須考慮各方的權(quán)利和義務(wù)的均衡；有關(guān)的權(quán)利和義務(wù)不能顯失公平，損害任何一方的利益。

其次，國(guó)際合作要充分考慮到發(fā)展中國(guó)家的特別需要。有時(shí)候形式上的平等反而造成了實(shí)質(zhì)的不平等。由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在航天科技、社會(huì)條件等方面的差距，在相關(guān)的合作中必須充分考慮實(shí)際情況，在相關(guān)安排上做出一定的考量，努力實(shí)現(xiàn)國(guó)際合作的實(shí)質(zhì)平等。1996年決議就明確提到，“應(yīng)當(dāng)特別注意到發(fā)展中國(guó)家和空間方案剛起步的國(guó)家在與空間能力較先進(jìn)的國(guó)家開(kāi)展國(guó)際合作時(shí)所產(chǎn)生的福利和利益?！?/p>

有關(guān)“考慮發(fā)展中國(guó)家的特別需要”的規(guī)定，可能會(huì)引起一些誤解；尤其在外空探索和開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，如何實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的利益平衡，也就是如何一方面保護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家大量投資開(kāi)發(fā)外空所應(yīng)享有的獲益，另一方面實(shí)現(xiàn)外空為全人類(lèi)利益服務(wù)的宗旨。這一問(wèn)題，實(shí)際上也就是《月球協(xié)定》長(zhǎng)期以來(lái)未能得到國(guó)際社會(huì)大多數(shù)國(guó)家接受的原因之一?！对虑騾f(xié)定》中規(guī)定的“人類(lèi)共同繼承遺產(chǎn)”時(shí)一個(gè)很美妙的詞匯，但是要將該詞匯落實(shí)到現(xiàn)實(shí)中，則困難重重。就有關(guān)如何設(shè)置外空資源開(kāi)發(fā)的法律框架方面，不少學(xué)者都進(jìn)行了探討，并提出了不同的設(shè)想。其一就是參照國(guó)際海底區(qū)域的做法。“人類(lèi)共同繼承遺產(chǎn)”的術(shù)語(yǔ)在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（簡(jiǎn)稱《海洋法公約》）中也有出現(xiàn)；一直以來(lái)，各國(guó)對(duì)《海洋法公約》持保留意見(jiàn)，直到1994年7月對(duì)被視為“人類(lèi)共同繼承遺產(chǎn)”部分的國(guó)際海底區(qū)域及其資源的規(guī)定作出修改后，該公約才于1994年11月生效。國(guó)際海底區(qū)域適用的“平行開(kāi)發(fā)制”是以設(shè)立的國(guó)際海底管理局為核心；一方面由國(guó)際海底管理局代表全人類(lèi)利益開(kāi)發(fā)國(guó)際海底；另一方面由締約國(guó)及其企業(yè)與國(guó)際海底管理局簽訂勘探或開(kāi)發(fā)國(guó)際海底的合同從而獲利。針對(duì)外空（包括月球）的資源開(kāi)發(fā)，筆者以為可以充分借鑒以上的做法，設(shè)立外空管理局，采用類(lèi)似的平行開(kāi)發(fā)制度，進(jìn)行探索和開(kāi)發(fā)外空的活動(dòng)。

在這方面，1996年決議也提及了“國(guó)際合作在特別顧及發(fā)展中國(guó)家需要的同時(shí)，應(yīng)考慮到它們對(duì)技術(shù)援助的需要和合理有效地分配財(cái)政和技術(shù)資源。”在這方面，我們同樣可以考慮到國(guó)際海底區(qū)域的做法，在相關(guān)企業(yè)決定開(kāi)采某一海底區(qū)域的時(shí)候，要尋找另一塊相似的區(qū)域，并在市場(chǎng)條件下轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)，以便國(guó)際海底管理局開(kāi)展相應(yīng)的開(kāi)發(fā)活動(dòng)。這樣，一方面，相關(guān)企業(yè)通過(guò)開(kāi)發(fā)海底區(qū)域而獲利；另一方面，國(guó)際海底管理局則代表全人類(lèi)利益，獲得必要的技術(shù)，同樣能夠開(kāi)發(fā)另一塊區(qū)域，從而代表全人類(lèi)獲利。

筆者以為這樣的安排能夠很好地平衡合作各方的權(quán)利和義務(wù)。例如在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方面，出讓方能夠在市場(chǎng)條件下轉(zhuǎn)讓，保護(hù)己方利益；而受讓方能夠順利獲得必要的技術(shù)開(kāi)展活動(dòng)，不會(huì)受到一些不必要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制。這樣的安排正好實(shí)現(xiàn)了上面提到的“技術(shù)援助的需要和合理有效分配財(cái)政和技術(shù)資源”。

4 結(jié)論

外空國(guó)際合作是外空活動(dòng)的一項(xiàng)重要原則，但是現(xiàn)有的法律文件僅僅做出了原則規(guī)定，具體合作的范圍、方式和內(nèi)容等都由各合作方在具體開(kāi)展合作的過(guò)程中自行確定。這種做法雖然給予合作方充分的自由和靈活度，但是，由于缺乏明確的指引，反而會(huì)增加國(guó)際合作的難度或者難以保護(hù)發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際合作中的利益。如果有適當(dāng)?shù)姆晌募?duì)國(guó)際合作做出一定的指引，將有利于外空合作的談判和具體開(kāi)展，這尤其對(duì)于發(fā)展中國(guó)家具有重要意義。一方面，各國(guó)有國(guó)際義務(wù)開(kāi)展國(guó)際合作，在國(guó)內(nèi)的立法中寫(xiě)明國(guó)際合作原則，切實(shí)履行條約項(xiàng)下的義務(wù)。另一方面，各國(guó)要采取積極的態(tài)度，切實(shí)參與到國(guó)際合作的進(jìn)程中。各國(guó)必須意識(shí)到，國(guó)際合作原則與《外空條約》中的其他原則，尤其是和平利用外空原則，都是緊密聯(lián)系在一起的。外空的和平利用離不開(kāi)國(guó)際合作；而國(guó)際合作的開(kāi)展將確保最終實(shí)現(xiàn)外空的和平利用。