企業轉型過程中外部知識轉移的障礙及對策研究

黃清鑫 郭東強

(華僑大學工商管理學院，福建 泉州362021)

對自身生存環境時刻保持敏銳是對謀求持續發展企業的基本要求，若現有產業所供給的生長空間變得相對狹窄時，企業在適當的時機實施轉型就是上上之策。與此同時，有計劃地將組織外部知識進行有效轉移可以極大地改善核心競爭能力。由此，對處于轉型過程這個特殊狀態的企業而言，怎樣擊破知識轉移過程中的各種阻礙，把所需知識成功轉移到轉型后的企業中去，實現知識缺口的彌補，對于轉型企業的發展乃至我國整個產業結構的調整完善都有舉足輕重的理論價值和實踐意義。

1 企業轉型與知識轉移

1.1 企業轉型的概念

究竟我們應該如何定義企業轉型?從不同的角度可以對它的內涵有不同的理解，Ian MCKeown 認為，企業轉型是組織在行為方式、流程結構、態度信仰等方面大的變革過程［1］。David S.Hoyte 也認為企業轉型就是在一個現有組織內實現行為上的可持續變革，強調創造一個合理正確的結構所要求的一切準備活動和行為模式、方法［2］。張聰群［3］將其定義為:在生命周期內，組織進行的對自身發展方向的重新思考和變化過程。曹振華［4］認為，企業轉型是對產業特點和自身內部資源能力分析上，考慮外部競爭環境變化對組織的影響，通過改變產業選擇和經營模式而達到重塑企業核心競爭優勢的目的。

本文則以知識為出發點，認為企業在是否轉型期的最大不同就表現在:相較于非轉型期，轉型階段的知識活動頻率更高、內容更復雜、存量也更豐富。于是，本文研究的轉型企業的一個基本屬性是知識密集，在轉型過程中它需要不斷地進行組織內外部的知識轉移來補充更新企業知識，從而形成一種與之相匹配的新的均衡。

1.2 知識轉移

從Teece (1977)萌發知識轉移思想開始［5］，就其界定不同專家從各個研究視角分析討論。Argote 和Levine 等提出，知識轉移是一個活動單元受其他活動單元知識經驗作用的過程［6］。Dong－Gilk［7］認為其表現為知識源與知識匯間的交流通信，強調傳遞的知識能為接受方吸收、利用和創新。左美云把它界定為轉移主體間的知識流動過程，而流動方向由知識雙方勢能的高低決定，知識的實踐價值也在知識流動中讓渡［8］。

本文從各個知識轉移概念的研究中總結出共同之處，即:①從知識源視角來說，知識轉移是其將擁有的知識動態傳遞到知識匯的過程;②從知識匯視角來說，包括對知識的學習消化和對知識源的反饋;③實施轉移是為了內化、應用新知識以及在此基礎上創新。即:使知識匯掌握知識源傳授的知識，該掌握包含兩個方面:一是對知識本身含義之掌握;二是對知識指導具體實踐能力之掌控。

1.3 轉型企業的知識轉移

在企業重塑核心能力的轉型過程中，現有產業擁有的知識資源和技術能力會多多少少地被直接或間接地使用，同時，也伴隨產生有新的管理運營模式、新的技術專利或新的產品形式，若企業受自身知識存貯條件所限，就需要從其他途徑引進相關知識，如以外部環境為知識源，進行外部知識轉移。由此，對轉型中組織知識轉移的剖析應從以下兩條線索展開，一是源于企業內部，即實現對原有產業的知識轉移［9］;相對的則是源于外部環境中的其他組織與轉型企業間進行的知識轉移。且轉型前后產業相關的強弱程度決定了企業在實施知識轉移時的關注點和側重點有所區別。強相關型轉型有對外部知識的部分引進吸收，但重點是完成對現有業務知識的關聯挖掘及開發再利用;弱相關型轉型由于轉型前后的業務關聯不大，甚至是完全跨入到一個新領域，此時出現較大的知識缺口，需到外部環境中的其他組織中搜尋匹配的知識，轉移總量相對較大，伴隨的轉移風險和成本也較高。而筆者主要探討的是上述轉型中企業開展的后一種知識轉移——外部知識轉移。

1.4 轉型企業知識轉移的流程

無論是強相關型還是弱相關型轉型，企業的知識轉移都是在分析、預測外部環境的基礎上，考慮組織知識能力狀況，搞清自己所需且現企業缺少的知識，選擇合適的路徑轉移，努力克服進行轉移時的各種障礙，正確使用刺激轉移的動力機制，最終確保知識高效有序的轉移，組織轉型成功。本文將企業轉型外部知識轉移的障礙因素歸為來自于轉移知識、主體、情境、轉移雙方間距離、轉移風險以及交易成本這六大方面。轉型中企業開展知識轉移的基本流程如圖1 所示:

圖1 企業轉型知識轉移流程圖

2 轉型中企業的外部知識轉移障礙探析

2.1 知識本身特性

2.1.1 隱性

一方面隱性知識是組織保持核心競爭力的秘密武器;另一面它又較難表達、共享，傳播時不易用清晰規范化的語言進行，使其成為企業轉型過程中對知識的傳遞和吸收的障礙之一，進一步顯著影響知識轉移模型和方式的確定［10］。

2.1.2 知識的分散性

轉型企業為彌補知識缺口所涉獵的知識內容并不是整合集中的，它們的來源是多樣的，諸如企業自身所處的產業、其他產業和科研機構。分散存在的知識會給其帶來如下困難:首先，企業為找尋、獲得所需知識的資源投入增加;其次，知識分布不對稱性會使轉型過程中知識轉移進行的方式及其相應組織模式的抉擇困難;第三，它還會使企業難以獲得足夠多的決策信息造成決策難度增加。

2.1.3 情境依賴性

在轉型企業知識轉移過程中還存在和某些特定的組織情境息息相關，轉移困難或即使轉移成功也較難發揮其應有作用的知識。發揮其作用所需情境知識的多少取決于情境依賴的強弱。依賴性愈強，所需情境知識就愈多，相應就產生更高的知識轉移成本。

2.2 知識轉移主體

主體方面主要囊括知識源和知識匯兩方。Szulanski［11］指出知識轉移前期，對困難的預期和發送方的可信程度對轉移績效產生主要作用，而受體自身的學習狀況、能力則在轉移的實施中發揮顯著影響。胡漢輝［12］的研究指出，學習能力與知識轉移在企業的運營管理中密切相連、不可分割。王愛平［13］也把學習態度作為評價學習效果好壞的關鍵指標，認為它是學習方在較長時間內對學習保持的內在的一種反應傾向。我們從以轉移主體為對象的研究中總結分析其對轉型中組織知識轉移的阻礙。

(1)知識源方。即對知識發送方而言，對轉型中企業的知識轉移造成阻礙的主要有發送方不良的轉移動機，如提供片面的、甚至是虛假知識誤導接受方;或是無不良動機，但出于對自身知識的保護而導致發送方轉移意愿不強，不愿為接收方提供需要的信息;再者因所需轉移的知識較大部分為隱性知識，對其如何識別、整理和進行規范化處理，轉變為可編碼化較易傳授的知識，即發送方轉移知識的能力高低亦對能否成功轉移起決定作用，因此即使是發送方有強烈的知識轉移意愿，樂于為知識接收方提供轉型所需知識，但由于對本身知識沒有充分的意識，或自身知識轉移能力有限導致無法實現知識的成功轉移。(2)知識匯方。即對知識接受方而言，阻礙轉型企業知識轉移的因素主要有如接收方出于不信任知識源等因素導致知識吸收意愿不強，學習態度不佳;或是有強烈的吸收意愿，但由于接收方缺乏對所獲知識的整合、理解、內化和創新的能力，使其在企業轉型過程中難以發揮應有的價值。

2.3 知識轉移風險

2.3.1 知識發送方面臨的風險

首先，獨特知識的擁有對個人、組織來說都是一種競爭優勢，將獨特有價值的知識傳授給他人可能會導致這種競爭力喪失的風險。第二，我們把知識轉移看作是知識源與匯間的一種交換活動，交換形式是可選擇的，如經濟交換、社會交換，首要前提都是公平互利［14］。而知識轉移需要一個過程，這使得暫時性的不公平現象必然在轉移雙方間產生［15］。該收益的時滯性給知識轉移中先履行義務的提供方帶來了風險［16］。最后，若知識受體對從知識源獲得的知識進行了誤用而造成嚴重后果，提供其指導和幫助的一方同樣可能會被同行認為是動機不良或缺乏能力的。于是，若知識源對轉型企業應用新知識能力的信任程度不夠時，覺得將知識傳授給轉型企業的風險較大時，就會采取必要的防御性行為來使風險最小化［17］。

2.3.2 知識接受方面臨的風險

對作為接受方的轉型中企業來說，在開展外部知識轉移時亦面臨諸多風險。首先，向知識源尋求知識從本質上講是在尋求幫助，不但暴露了自己某方面能力的弱點，同時相當于默認了對知識源方的依賴［18］。再者，向別人求助很有可能被同行以為缺乏勝任現有工作的能力。第三，知識源一邊可能因自身能力不足，無法了解轉型企業的切實需要和其應用知識的具體情境;另一邊可能出于不負責的態度敷衍了事，進而有意或無意地把無用的，甚至是錯誤有害的知識傳授給轉型企業，那么對轉移知識可靠性的驗證就是必不可少的［15］。顯而易見，這種驗證是需要人、財、物等的額外付出，更糟的可能是難以驗證。因而，轉型企業若對所習得知識進行實踐就必然要承擔該風險。當這些風險來臨時，接受方同樣會采取各種防御性手段來降低風險［17］。這些保護性措施同樣會對知識轉移效果發揮負向作用。

2.4 知識轉移主體間距離

轉移主體雙方間距離囊括的內容十分豐富，諸如空間距離、制度、知識距離等。在下文中我們主要專注于在轉型時知識距離對組織外部知識轉移造成的阻礙。Cummings等的研究表明存在于主體間的交疊知識相似度對知識轉移的成效發揮顯著作用［19］。知識距離對知識轉移有雙向影響，知識距離小，即彼此知識相似度高，會使轉型企業承擔額外的負擔，即學習已知或無關的知識，習得新知識比例偏小，盡管彼此都付出了較多的人、物力資源，然而從質和量上講，轉型企業接收的新知識都不足夠好。而彼此知識距離過大，又會導致知識發送方很難準確把握轉型企業的真正需求、面臨的困難和學習的心理歷程，產生轉移困難程度變大，進行學習的步驟繁多，從而造成知識源有強烈的轉移意愿與富裕的知識內容，知識轉移效果卻仍然欠佳。

綜上，知識轉移主體間存在一個適合的知識相似度是完成有效知識轉移和知識學習的必要條件，太小或太大均不利于知識轉移活動績效的提升。而對于轉型企業，尋找一個知識距離合適的知識源對其難度是不小的。

2.5 知識轉移情境

不管轉移主體是個體、群體亦或是組織，知識轉移過程都是以一個大的情境為依托，那么知識轉移情景中必然存在某些因素妨礙轉型企業的知識轉移，我們著重研究以下兩個方面:

(1)文化差距。文化作為主要情境因素之一，徐占忱等［20］提出，認知結構、文化背景影響著接受方對知識的尋找方向、學習強度和抉擇方案。肖小勇［21］指出文化差距在組織間普遍存在，原因是每個組織都有區別于其他組織的特有文化。轉型中組織執行外部知識轉移時的人員分別來自不同的教授組織、學習組織，被原組織作用的人員的行為習慣和思維方式可能會引發文化沖突，使彼此交流不暢，給轉移隱性知識增加困難。(2)轉移雙方間缺乏信任。當不同主體間存在信任關系時，該信任會對知識轉移產生正向推動，既增強提供者傳授自身知識的積極性，亦增強接收者對知識源知識傾聽、接受的積極性。反之，轉型企業知識轉移主體間缺乏信任，或者信任關系破裂時，知識源將不愿傳授自身知識或者傳達錯誤、虛假的知識給接收方，同樣轉型中企業也不樂于傾聽和吸收知識源的知識。

2.6 交易成本

不管是知識源還是作為知識匯方的轉型企業，在知識轉移的過程中都要花費相應的成本，這些成本因素將會直接決定知識轉移的成效。(1)發送成本。如人、時間、財和物等一般發送成本在知識源轉移知識時必然產生。過高的發送成本就會構成知識轉移的障礙，使其不愿向轉型企業轉移所需知識;(2)接收成本。轉型企業在接受知識時必然也會承擔一定的成本，若對傳授知識沒有進行有效的理解內化，轉型企業的知識轉移活動同樣會被認定失敗。所以，轉移活動是否能順利完成也取決于轉型企業在內化轉移知識時所付出成本的大小;(3)管理成本。相應的管理成本在企業轉型開展知識管理時伴隨發生，若此項費用太大，企業就不會投入建設與之相關的知識管理項目，知識轉移活動也就無法展開;(4)收益分配。知識的運用與創新可帶來一定的社會、經濟收益，那么對轉移活動中產生的知識效益進行合理配置就會決定轉移成效的好壞。分配不合宜會減小組織實施知識轉移的動力，負向削弱轉移積極性，最終可能導致知識轉移活動難以進行。

3 對策建議

3.1 區別轉型中組織轉移知識的不同特性，有針對地采取解決措施

轉型企業可利用組織結構的重組、與咨詢機構合作等來使知識的分散性問題得以解決;采用技術學習、戰略聯盟等加強外部合作交流，使轉型所需的隱性知識在實際交往的過程中潛移默化到企業中，從而在減少隱性知識外溢的同時克服轉移效率不理想的難題;清楚地識別出轉型所需知識，明白現有的知識存量對其知識轉移過程的影響，努力構建與原有組織模式較為相似的情境解決知識的情境依賴。

3.2 時刻關注知識源企業，不斷拔高企業自身形象

轉型企業知識轉移時，要注意對方信號，即了解知識源的知識資本實力、知識聲譽好壞和知識能力高低等，同時分析其與自身的距離差距，尋找合適知識距離的知識源企業進行合作;另一方面，轉型企業自身要追求知識應用與創新能力的不斷提升，講效率更要講信譽，樹立良好的形象。

3.3 轉型企業與知識源企業建立發展良好的信任

良好的信任在一定程度上減小彼此對投入預期的同時增大對效益的期望，加強雙方間的相互認同感，使轉型企業和知識源的意愿均得以強化;同時它還弱化了轉移者在風險方面的期望，讓參與轉移活動的知識源方和匯方均感到風險變小，進一步促使彼此間的防御性行為減少;第三，知識源轉移知識的內在動機和其轉移行為間的關系可通過信任進行調和，提高轉型企業與知識源彼此間行為歸因的積極性和雙方轉移行為的平穩水平。

3.4 不斷充實知識庫，創建和完善知識地圖

IT 可以改善知識在傳遞途中的扭曲失真程度，打破時空限制。知識庫能夠提供一條高效的I/O通道，便于組織內外部的知識轉移與共享，最大限度地使轉型企業避免組織失憶，使顯性知識從量和質兩方面得到提升，從而使其產生的收益增加，進而知識轉移的穩定性隨之增強。

3.5 減小轉移知識的相關成本，為知識源企業創造滿意的收益成本比

盡量降低轉移各環節的成本，如知識獲取、傳遞、維護和知識創新成本等，來追求更滿意的知識轉移總成本。再者，知識資本還具有成本遞減性，隨著雙方交往程度的不斷加深，雙方間的信任增強，顯、隱性知識收益比不斷優化，知識轉移的絕對和相對成本均將減少。為知識源提供滿意的收益，使轉型企業和知識源企業達到Win To Win雙贏的美好局面。

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