知識產權保護對我國出口貿易的影響

楊曉靜

一、引 言

改革開放特別是加入WTO 以后，中國利用廉價勞動力資源稟賦，吸引外商直接投資，發展加工貿易， 出口增長迅速，2001 年中國出口額為2661億美元，到2012 年達到20498 億美元，增長幅度超過670%。 而且在中國的出口產品結構中，機電產品所占比例超過50%， 本來中國主要出口勞動密集型產品，這與發達國家屬于貿易互補，但隨著中國出口產品結構不斷上升， 不發達國家出口產品的重疊越來越大，沖突在所難免，發達國家就利用科技優勢，設置越來越多的知識產權貿易壁壘，提高了中國出口產品的成本， 限制了我國產品的出口。 因此，為提高我國產品國際競爭力，我國加強了知識產權的保護，從2008 年開始實施國家知識產權保護戰略， 無論國家還是企業層面都重視知識產權，提高自主創新能力。 但因為我國的知識水平和技術水平相對薄弱， 與發達國家之間還存在很大的差距，因此造成知識資源分布不平衡。 面對接連不斷發生的知識產權糾紛和發達國家高高筑起的知識產權貿易壁壘， 本文對知識產權這一新的貿易壁壘形式進行探究， 并對知識產權保護對我國出口的影響進行分析。 目前，我國的重要課題就是提出應對發達國家知識產權貿易壁壘挑戰的有效途徑， 并找出突破發達國家知識產權貿易壁壘的對策。

二、知識產權對貿易影響的機理

在當今的知識經濟社會， 國際貿易與知識產權之間的緊密聯系越來越突出， 世界各國已將知識產權保護放到一個前所未有的高度。 發達國家把知識產權保護引入國際貿易中， 最終簽訂了TRIP 協議，并使之成為WTO 協議中一個重要的組成部分。

知識產權保護源于新古典經濟學的知識外部性的觀點，知識產權不僅僅對持有人會產生效益，對外部也會有一定的正向影響， 也就是知識創造的個人收益小于社會收益，為促進技術的發展，國家有必要對知識產權持有人私權進行保護。 這就是產生了知識產權立法和保護。

隨著國家貿易的發展， 作為國際貿易的客體——產品本身就帶有知識產權的特性， 在國際貿易當中涉及到技術的轉移。 較早涉及到知識產權和貿易的理論是產品生命周期理論， 該理論指出，技術創新國家的產品首先在本國生產和出口，隨著生產規模的擴大和消費范圍的提高， 被他國模仿和生產。 產品生命周期涉及到貿易的四個階段，在第二階段中產品的輸出就帶有技術出口，而第三階段投資輸出更是涉及到技術的轉移， 在技術轉移的過程中如果貿易知識產權保護， 就難以保證國際投資的進行。 隨著國際貿易的發展，知識產權在國際貿易中的作用越來越大， 甚至成為國際貿易和國際競爭力的關鍵因素， 各國的國際競爭力不僅僅是出口產品的多少， 而是誰掌握核心技術，誰就主導國際貿易。 比如IPHONE 出口中，中國在一部iPhone 的批發價格中僅能獲得3.6%的價值，約6.50 美元。 然而，出于計算貿易數據的目的，整部iPhone178.96 美元的批發價都被記在了中國的賬上。

假定甲國廠商A 有某一商品的專利權， 現將該商品出售到乙國，乙國有較強的模仿能力。 當甲國的知識產權保護加強時， 它的商品具有更強的市場競爭力。 為了獲得更多的利潤，適當減少該商品的出口量，即供給線S 往左移動至S1 ，此時價格上漲，有利可圖。

圖1 出口量減少的示意圖

圖2 出口量增加的示意圖

但是，在加強知識產權保護的情況下，進口國B 廠商不能再從事仿制生產， 這就需要提高從A廠商的進口，在圖2 中，需求曲線右移，出口增加。可以看出， 國際社會普遍加強知識產權保護的情況是對于產權持有人是有利的， 也會增加產權人所在國的出口， 降低出口廠商保護知識產權的成本，從而增加收益。

三、知識產權保護對我國的出口貿易的影響

（一）知識產權保護對出口貿易影響

1. 提高我國產品科技含量和出口產品結構提升。 近年來隨著我國經濟持續快速發展，得益于國內企業自主知識產權意識的提高，在制造行業、電子行業、通信行業領域，越來越多的中國企業開始走出國門，參與國際競爭，產品實現也從中國制造到中國創造的轉變，產業也從最初的服裝、食品等勞動密集型產業完成了向技術、 人才密集型產業的轉變。 根據國家知識產權局統計數據顯示，2012年我國專利受理申請數量達到205 萬件， 這其中包括發明專利、實用新型專利和外觀設計專利，這一數據是2001 年的10 倍。 作為知識產權行業的承載主體，除了專利數量增長之外，商標數量也大幅增長，2012 年底我國的商標注冊數量就超過1000 萬件。 我國經濟的發展帶動了制造業的整體發展，企業創新能力的不斷增強，使得更多企業開始重視到自主知識產權的重要性。 正是在這種趨勢下，我國商標和專利數量才持續連年增長。 由于加強知識產權保護，以及我國科研投入的增加，高新技術產品出口連創新高，2012 年成為世界第一大高新技術產品出口國， 高新技術產品出口占全部出口產品的比例超過30%。

2.有利于吸引高科技產業外資，提升我國科技水平。 外商一直對我國知識產權保護頗有微詞，每次中美經貿磋商和中歐經貿會談總要提到知識產權保護的問題。 總體來看，我國近年知識產權保護力度不斷加強， 頒布了多項知識產權專門領域的法律，涵蓋的領域比較廣泛，已經基本與國際的知識產權保護法律接軌。 培養了大批知識產權保護人才， 知識產權保護執法機構投入力度也不斷加大。 正是知識產權保護力度的增強，很多高科技外資企業加大了對中國的投資力度， 把先進的技術不斷轉移到中國。 在目前中國產業結構升級的過程中，強調自主創新和新興產業發展，更加需要加強對知識產權的保護。 這不僅僅是國際社會對中國的要求，更是中國經濟可持續增長的必然選擇。

3.促進產業集群融入全球生產網絡。在產業集群發展過程之中，創新起著至關重要的作用，無論是領頭企業的創新及擴散， 還是大量中小企業的創新發展，都有科技發明創造，這就需要知識產權的保護。 同樣，產業集群在自身發展的過程中，要與網絡外的企業特別是大量的跨國公司形成互動。 跨國公司與產業集群的互動已有部分研究，主要從跨國公司與集群的互動模式、 對集群形成與發展的促進作用、 跨國公司當地結網與中小企業的發展及國際化經營、 集群對跨國公司競爭優勢的影響、集群中跨國公司母子關系的演進、跨國公司參與集群的動態演化等方面進行分析。

（二）知識產權保護對我國出口貿易的實證分析

基于我國出口與知識產權保護的相關數據，利用EVIEWS6.0，建立實證回歸模型，研究知識產權保護對出口的影響。 研究期間為1996 到2013年。 首先對知識產權申請數量與出口之間作散點分析，可以直觀判斷兩者之間的關系。

圖3 出口貿易額與專利申請量散點圖

圖3 表明知識產權申請數量與出口額之間存在較強的正相關關系，在專利申請數量中，既有國內企業的創新，也包括跨國公司的專利申請，但是在早期基本上都是跨國公司把技術轉移到我國，在我國注冊專利， 其目的是把其國內較低檔次的技術轉移到我國，在中國加工組裝以后再出口，這一時期兩者之間的相關程度非常高。 但隨著技術轉移到一定程度后出現下降， 再加上國內企業的技術研發等不斷加強， 我國專利申請數量逐漸增加，出口額也出現一定程度的增長。 我們忽略其他因素， 實證檢驗專利申請數量與出口額之間的關系，以驗證保護知識產權可以促進出口。

表1 出口貿易額與專利申請量的相關系數

表1 顯示的是出口額和專利申請量之間的相關系數，R 為0.8762，相關程度非常高。我們對兩者進行了實證檢驗，回歸系數為0.375，也就是說專利申請數量可以解釋37.5%的出口額，擬合優度為0.584，因為是單因素回歸，這一數值可以接受。

四、我國對外貿易中知識產權保護存在的問題

在經濟全球化和知識產權保護不斷發展的新情形下， 我國與發達國家之間依然存在相當大的差距，其中存在的主要問題有以下幾方面：

（一）缺乏自主核心技術

我國在很多產業已經取得了突出的成績，科技水平日新月異， 但是大部分技術都是在引進國外技術上進行模仿及創新。 在國際競爭激烈的今天，發達國家不會把核心的技術轉讓出去，而我國科技底子薄，目前只是掌握外圍的技術，核心的技術較少。 我國申請的專利大部分是外觀和實用新型專利，具有突破性的技術基本沒有。 這就限制了我國產品難以在國際市場獲得更高的收益。 比如半導體、液晶顯示器等，特別是IPONHE 和IPAD等，大部分都是為別國打工，本國獲得貿易收益較少。 另外， 在國際技術貿易壁壘不斷擴大的情況下，我國產品出口面臨較大的障礙。

（二）不善于通過法律手段保護自己的知識產權

由于我國主要是引進國外的技術， 然后消化吸收，大部分技術都是在國內申請知識產權。 由于涉及到語言和法律等差異， 很多企業沒有在國外申請知識產權保護。 與國際跨國公司相比，國內自主知識產權企業規模一般較小， 維權能力不強經驗不多、人員不足。

（三）法律體系不夠完善，知識產權專業人才缺乏

迄今，雖然我國已形成了以《專利法》《著作權法》《商標法》為主體的知識產權保護體系，但在知識產權保護方面， 我國與發達國家在法律制度方面仍存在相當大的差距。 同時，因為我國知識產權保護工作起步較晚， 導致很多企業和個人知識產權保護意識不強， 這也成了制約我國經濟社會法制發展的重要原因之一。 在國際貿易中，我國缺乏知識產權專業方面的人才， 知識產權專業人才對綜合素質要求較高， 但我國的應試教育教學根本無法滿足國際貿易市場對人才的需求， 這是我國企業在國際貿易中不斷受到挫折的原因。 在知識產權人才培養方面， 國內的各大學缺乏健全的教育系統，有關相關知識產權內容開設的課程很少，同時國內的社會培訓機構也很難培養出法律和專業全面發展的綜合性人才。

五、加強知識產權保護促進出口貿易的政策建議

隨著中國經濟進入新常態，經濟增速下滑，出口增幅大幅下降，產業結構迫切需要轉型升級，自主創新成為中國經濟避免中等收入陷阱的關鍵，這就需要加強知識產權保護。

（一）政府建立完善的知識產權保護體系

政府層面建立健全規范、高效的知識產權工作管理體系，第一，健全完善法律體系，比如《專利法》《商標法》《版權法》和《著作權法》等法律。 同時，隨著市場經濟發展會面臨一些新的問題，這就需要對原有法律及時進行修訂。 第二，充分發揮對知識產權的行政保護職能，加大執法力度。 及時處理侵犯知識產權的大案和要案， 建立侵犯知識產權的警示機制。 第三，加強知識產權保護的國際聯系。 密切關注國外相關領域的知識產權動態，積極溝通國際知識產權組織， 加強與國外政府相關部門的磋商，保護本國企業的知識產權。

（二）海關進一步發揮監管職能

海關雖然不是直接責任主體， 但是在知識產權保護中具有重要的地位， 發揮著不可替代的作用。 海關監管體現在兩個方面：第一是加強監管，在進出口貿易中對產品進行監管， 防止國外企業侵犯中國企業知識產權的產品進入中國， 另外還需要防止中國企業侵犯外國企業知識產權。 第二是加強知識產權保護的宣傳和協調。 海關應積極與重點科技型企業聯系，向企業宣傳如何保護知識產權，以及在國外貿易時如何保護知識產權，一旦出現國外侵犯我國相關企業的知識產權，海關要在其內范圍內幫助企業維護知識產權。

（三）對外貿易企業重視知識產權保護

作為知識產權的主體， 企業應該加強對知識產權的保護， 應該明白知識產權是未來國際競爭力的關鍵。 華為等中國高科技企業的實踐就證明了擁有和保護知識產權的重要性， 相反如果自身侵犯別國的知識產權或者對自己的知識產權保護不力，就會影響到企業的對外經濟聯系。 一方面，中國企業盡量減少侵犯知識產權。 中國的很多加工貿易企業接受訂單主要是為別人打工， 在接國外訂單特別是來樣加工時需要審查是否侵犯別國知識產權， 否則加工出口過程中有可能被海關查收。加工企業應該時刻注意這一點。我國傳統上被認為是模仿大國，自主創新程度相對較低，在發展的早期為加快積累可以引進別國的知識產權，但是隨著市場競爭激烈， 沒有核心技術就難以取得競爭優勢，企業只有不斷加大研發投入，增加研發人員當量，才能夠取得長期的獨特優勢。 國外很多跨國公司的研發投入占到銷售總額的10%以上，而我國大部分企業由于資本實力差距， 再加上研發的風險性，不愿意也不敢加大研發投入。 另一方面也不要讓自己的知識產權被別人侵犯。 同時，也要積極到國外申請專利， 防止自己的商標和專利被國外侵犯。

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