斯人已逝 思想長存——記1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者羅納德·科斯

●本刊編輯部

（作者單位：武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院）

1991年，生于英國、居于美國的經(jīng)濟學(xué)家羅納德·科斯在81 歲高齡，戴上了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的桂冠。諾獎之所以垂青于這位老者，是因其發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟活動中的作用。然而終其一生，科斯著述不過三四十篇論文，這份遲來的榮譽，也是源自于他的兩篇文章，一篇是他27 歲時寫下的《廠商的本質(zhì)》，另一篇則是20 多年之后的《社會成本問題》，自兩篇文章發(fā)表與獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎分別相隔54年和31年，而兩篇文章字?jǐn)?shù)不過四萬余。

2013年9月2日，羅納德·科斯在芝加哥去世，享年102 歲。此前，他是年齡最大的存世諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主，在產(chǎn)權(quán)理論、法律經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域被視為開山鼻祖，曾向中國提出十大忠告。科斯1932年自倫敦經(jīng)濟學(xué)院畢業(yè)后，先后在丹迪經(jīng)濟暨商業(yè)專校、利物浦大學(xué)、倫敦經(jīng)濟學(xué)院任教；1951年起，歷任布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授；1964年起任芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教授；1982年后，任芝加哥大學(xué)法學(xué)院慕瑟經(jīng)濟學(xué)榮譽教授及法律與經(jīng)濟學(xué)資深研究員。本期大家將走近羅納德·科斯，向廣大讀者敬呈這位諾獎得主成為經(jīng)濟學(xué)家的演化之路及令人喟嘆的中國情結(jié)。

陰錯陽差踏足經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域

1910年，科斯出生于倫敦近郊的威爾斯登，父親是郵局電報員，母親婚前也在同一地方任職。雖然他們對學(xué)術(shù)工作一無所悉，卻一直支持科斯學(xué)術(shù)研究方面的志趣，這種來自家庭的鼓勵被科斯認(rèn)為是最幸運的事情。年幼之時，科斯因腿疾就讀殘疾學(xué)校，因此推遲一年參加中學(xué)入學(xué)考試。1927年，科斯通過大學(xué)先期入學(xué)考試時，第一志愿是歷史，但是要取得這方面的學(xué)位必須通曉拉丁文，他上中學(xué)晚了一年，同年紀(jì)的同學(xué)已念了一年的拉丁文，所以被誤打誤撞分到科學(xué)組。因此，科斯只好轉(zhuǎn)到另一個表現(xiàn)優(yōu)秀的科目，主修化學(xué)。不過他又發(fā)現(xiàn)自己不喜歡數(shù)學(xué)，而這又是所有科學(xué)學(xué)位的基礎(chǔ)，所以只有再度變更主修的科目為商業(yè)，這是當(dāng)時學(xué)校可以為科斯提供的唯一選擇。

科斯接受1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎

就這樣，科斯開始進(jìn)入倫敦經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習(xí)，在對一切都不甚了解的情況下，作了改變一生命運的重要決定。雖然這個選擇并非出自本意，但人們在追溯歷史時會發(fā)現(xiàn)，年少的科斯無疑是幸運的，在這里，他遇到了對自己學(xué)術(shù)生涯產(chǎn)生重要影響的人，他的第一位人生導(dǎo)師普蘭特。在普蘭特的指引下，廣袤深邃的經(jīng)濟學(xué)大門緩緩向科斯敞開。在倫敦經(jīng)濟學(xué)院，科斯參加了普蘭特主持的研討課程，開始認(rèn)識亞當(dāng)·斯密的“看不見的手”。在普蘭特的教誨之下，科斯了解到整個經(jīng)濟體系是透過價格體系的運作來協(xié)調(diào)，生產(chǎn)者相互競爭，提供了消費者最需要的產(chǎn)品。這些都帶給他莫大的啟示。

在倫敦經(jīng)濟學(xué)院攻讀商科時，科斯最感興趣的是產(chǎn)業(yè)法，因此曾想利用在校的最后一年專攻產(chǎn)業(yè)法。假如他真的這樣做，無疑將會往律師方面發(fā)展。然而，在普蘭特的運作下，他獲得了倫敦大學(xué)1931年-1932年的卡塞爾爵士游學(xué)獎學(xué)金，他那一年要在普蘭特指導(dǎo)下工作，因此不得不放棄自己的初衷。提起這段經(jīng)歷，科斯曾在一次演講中感慨道：“冥冥之中一切似有定數(shù)安排，非人力所能左右。”

利用卡塞爾獎學(xué)金，科斯前往美國研究產(chǎn)業(yè)的垂直與水平整合。在美國，他帶著市場調(diào)節(jié)和政府計劃是否矛盾的疑慮訪問了一些大學(xué)、企業(yè)和工廠，和不同的人士交換意見，閱讀相關(guān)產(chǎn)業(yè)期刊以及美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會的報告。在美游學(xué)一年結(jié)束之后，科斯找到了產(chǎn)業(yè)組織許多問題的部分答案。他指出，經(jīng)濟學(xué)家在談到經(jīng)濟體系的運作時，總認(rèn)為是透過價格機制(或市場)來協(xié)調(diào)，但是卻忽略了使用市場仍有其成本的事實。從這個觀點來看，對市場以外的各種協(xié)調(diào)機能，不能一概以無效率視之——完全要取決于其成本和使用市場成本的比較。生產(chǎn)因素的使用，有時是由廠商透過管理來協(xié)調(diào)，而有時則是透過市場協(xié)調(diào)，這也正是他深感興趣的課題。通過深入觀察和研究，科斯得出了自己的結(jié)論：一筆交易會在廠商內(nèi)部完成還是透過市場來運作，應(yīng)該要比較兩者的成本才能決定。正是這些觀察和研究，奠定了科斯《廠商的本質(zhì)》的理論基礎(chǔ)。

修完商學(xué)士的課程，科斯對會計學(xué)、統(tǒng)計學(xué)以及法律已有一些了解，對經(jīng)濟學(xué)也有了一點認(rèn)識。當(dāng)年的倫敦經(jīng)濟學(xué)院規(guī)模不大，他認(rèn)識了一批專攻經(jīng)濟學(xué)的同學(xué)，彼此相互討論，深受啟迪。由于未經(jīng)正規(guī)的思考訓(xùn)練，科斯在處理經(jīng)濟問題的時候，與那些專攻經(jīng)濟學(xué)的同學(xué)相比，反而有了更大的自由度。

兩篇論文鋪就諾獎之路

一位中國學(xué)者對科斯的學(xué)術(shù)研究作出這樣的總結(jié)：“迄今沒有寫過鴻篇巨制，所有文章加起來不過十多萬字（真正重要的只有三篇），卻開啟了三個新的學(xué)術(shù)方向。”

1991年，讓科斯獲獎的兩篇文章，分別是五十多年前發(fā)表的《廠商的本質(zhì)》以及三十年前發(fā)表的《社會成本問題》，這兩篇論文凝結(jié)了他畢生的學(xué)術(shù)成就。前者獨辟蹊徑地討論了企業(yè)存在的原因及其擴展規(guī)模的界限問題，并創(chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來予以解釋，然而這篇論文卻在當(dāng)年備受冷落。而他在第二篇文章中，主張完善產(chǎn)權(quán)界定可解決外部性問題，其重要性則引發(fā)了各方爭論，很多學(xué)者對此提出異議。可以說，兩者都未立即獲得經(jīng)濟學(xué)界的贊同。直到多年以后，他的思想才被概括為“在完全競爭條件下，私人成本等于社會成本”，“科斯定理”應(yīng)運而生，他的學(xué)術(shù)成就才被世人所知并被廣泛認(rèn)同。

1932年，整個英國陷入世界經(jīng)濟危機的泥潭中，倫敦經(jīng)濟學(xué)院畢業(yè)生找不到工作的比比皆是。但科斯是幸運的，當(dāng)年10月，他受聘為丹迪經(jīng)濟暨商業(yè)專校的助理講師，自此從那里起步，開始按部就班地演化成為經(jīng)濟學(xué)者。

科斯夫婦在2008年芝加哥會議上

在倫敦經(jīng)濟學(xué)院修習(xí)商學(xué)士的最后一年遇見學(xué)術(shù)導(dǎo)師普蘭特，又在次年榮獲卡塞爾游學(xué)獎學(xué)金得以到美國訪學(xué)，在畢業(yè)時順利受聘于丹迪經(jīng)濟暨商業(yè)專校從此開始自己的學(xué)術(shù)研究道路，這些際遇對于亟須快速成長的科斯來說，無疑是幸運的。對于這些特殊的際遇，科斯一直感懷于心，正如他在諾貝爾獎的得獎演說上所言：“當(dāng)年我只有二十一歲，陽光從未停止照耀。”

到丹迪后，科斯開始閱讀經(jīng)濟學(xué)的文獻(xiàn)——包括亞當(dāng)·斯密、巴貝基、杰文斯、魏克司梯德、奈特等人的著作。當(dāng)時他心目中的經(jīng)濟學(xué)，不但要能處理真實世界的問題，而且手法還要精確，對此，他的學(xué)術(shù)研究態(tài)度“堅定得令人驚訝”。科斯在丹迪任教的三門課中，有一門課是“企業(yè)組織”，他在第一堂課上所講述的內(nèi)容后來成為《廠商的本質(zhì)》一文的主要論點。在該文中，科斯在經(jīng)濟分析中引入了交易費用的概念，他解釋了為什么有時候價格機制決定了資源配置，而有時候企業(yè)家決定了資源配置。交易費用的引入使得人們意識到，市場的運行并不是免費的，價格機制也并不免費，而企業(yè)的出現(xiàn)節(jié)約了交易費用。企業(yè)既然節(jié)約交易費用，是不是企業(yè)會越來越大呢？科斯認(rèn)為企業(yè)存在著“組織成本”，雖然節(jié)約了交易費用，但帶來了“組織成本”。當(dāng)時，年輕的科斯根本沒有想到，這些觀念以后會受到如此重視，以至于成為日后聞名于世的“科斯定理”的原型。前諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎委員會主席威林在諾貝爾頒獎典禮上提到，科斯“在理論建構(gòu)上，逐漸添加磚塊，而終于在60年代的初期，樹立起解答所有問題的基本原理”，也就是能解答經(jīng)濟體系中制度性結(jié)構(gòu)的所有問題的原理。

科斯教授在接受訪問

1933年，錢伯霖的《壟斷性競爭理論》以及羅賓遜夫人的《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》相繼出版。當(dāng)時仍在丹迪的科斯寫了一篇論文，采用羅賓遜夫人的分析方法來檢驗錢伯霖所討論的問題，該文發(fā)表于1935年，在當(dāng)時的經(jīng)濟學(xué)界引起了相當(dāng)多的關(guān)注。除了有關(guān)預(yù)期的研究之外，科斯也開始展開對資本成本的調(diào)查研究，探討發(fā)行規(guī)模大小以及廠商的規(guī)模與業(yè)別對成本高低的影響。雖然由于種種原因，這些研究均未完成，然而，青年科斯的學(xué)術(shù)才華已在經(jīng)濟學(xué)界初露鋒芒。

1934年，24 歲的科斯受聘于利物浦大學(xué)，次年又被聘為倫敦經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟學(xué)的助理講師，并于1946年先后發(fā)表《相互關(guān)聯(lián)成本與需求下獨占廠商之訂價》和《邊際成本之論爭》，這兩篇文章可以顯示出科斯對經(jīng)濟政策的研究方法和當(dāng)代大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)者不同之處。

1951年，科斯移民美國，先后執(zhí)教于布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)和芝加哥大學(xué)。

科斯教授與諾思教授、蒙代爾教授、德姆塞茲教授和茅于軾教授

1960年夏天，科斯在倫敦經(jīng)濟學(xué)院開始執(zhí)筆撰寫人生另一重要著述——《社會成本問題》，他在這篇論文中提出了“財產(chǎn)權(quán)制度”的概念，倡導(dǎo)透過價格方法來配置資源，除此之外，他在文章中還額外探討了這項權(quán)利的性質(zhì)。他主張，假如賦予使用權(quán)清楚的定義，同時也可以移轉(zhuǎn)，那么原始的權(quán)利為何就無關(guān)緊要了——因為透過移轉(zhuǎn)及結(jié)合將可以達(dá)到最佳的結(jié)果。

在《社會成本問題》中，科斯發(fā)現(xiàn)并闡明了交換成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟活動中的作用，這一觀點對后來的西方經(jīng)濟學(xué)界影響深遠(yuǎn)。經(jīng)濟學(xué)家盛洪在1993年的一篇序言中說，科斯對經(jīng)濟學(xué)的貢獻(xiàn)，與其說是告訴了人們某些結(jié)論，不如說是激發(fā)了其他人的靈感。在科斯之后，一大批經(jīng)濟學(xué)家和法學(xué)家追隨其觀點，形成了新制度經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟分析法學(xué)兩大流派。

科斯距中國最近時，只有一月之期

科斯的論文刺激了后來的學(xué)者展開對產(chǎn)權(quán)和制度選擇的深入研究。

上個世紀(jì)70年代以來，全球各個封閉國家紛紛開展市場化改革，厘清原本并不清晰的產(chǎn)權(quán)、政府和企業(yè)的邊界。由此開始，產(chǎn)權(quán)理論得到廣泛研究和運用。當(dāng)時中國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，這也使得科斯的理論在中國獲得了比在美國更高的認(rèn)同和反響。

科斯在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌環(huán)境下的中國影響力巨大。除了其理論與中國當(dāng)下有不少契合之處，科斯本人也與不少中國經(jīng)濟學(xué)家保持著良好的關(guān)系，并對中國充滿興趣。1988年，他給中國經(jīng)濟學(xué)家盛洪寫信邀請他赴美，信中稱“對中國正在發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的事情的研究和理解，將會極大地幫助我們改進(jìn)和豐富我們關(guān)于制度結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟體系運轉(zhuǎn)的影響的分析”。

2008年，中國改革開放三十周年之際，科斯以98 歲高齡，親自倡議并在芝加哥大學(xué)主持召開“中國經(jīng)濟制度變革三十周年國際學(xué)術(shù)研討會”。他自掏腰包，婉拒別人的贊助，堅持用自己的諾貝爾獎金，邀請數(shù)十位中國企業(yè)家、學(xué)者和官員，以及眾多國際頂級經(jīng)濟學(xué)者(包括諾貝爾獎得主蒙代爾、諾斯、福格爾、貝克爾)齊聚芝加哥大學(xué)法學(xué)院，深入討論中國經(jīng)濟制度變革的歷史經(jīng)驗、未來前景及其對經(jīng)濟學(xué)的貢獻(xiàn)。

在這次研討會上，眾多中外學(xué)者親眼見證了科斯的中國情懷。他在致辭中說：“中國過去30年所發(fā)生的變革，是人類歷史上從未出現(xiàn)過的奇跡。10 多億人口在那么短的時間內(nèi)擺脫貧困，解決溫飽，邁上了小康和富裕之路，是一個真正偉大的奇跡。”他還說，中國的發(fā)展對人類經(jīng)濟學(xué)具有特殊重要的意義，舉辦“中國經(jīng)濟制度改革研討會”的重要目的，就是要探討中國制度變革對經(jīng)濟科學(xué)的貢獻(xiàn)。“我是一個出生于1910年的老人，經(jīng)歷過兩次世界大戰(zhàn)和許多事情，深知中國前途遠(yuǎn)大，深知中國的奮斗就是全人類的奮斗！中國的經(jīng)驗對全人類非常重要。”在會議閉幕式上，科斯以一句充滿深情的“我將長眠，祝福中國！”結(jié)束了閉幕詞，全體人員不約而同站起，現(xiàn)場掌聲如潮，經(jīng)久不息，向他致敬。

2010年，科斯再次主持“新制度經(jīng)濟學(xué)研討班”，主題還是中國的制度變革，他在開幕致辭中講道：經(jīng)濟學(xué)要回到真實世界，回到亞當(dāng)·斯密的分工學(xué)說，回到中國的現(xiàn)實經(jīng)驗。這位百歲老人對中國的經(jīng)濟學(xué)者提出殷切期望：“我相信經(jīng)濟增長的秘訣是分工，研究分工就必須考察真實世界。過去半個世紀(jì)以來，我一直在呼吁我的同行們從黑板經(jīng)濟學(xué)回到真實世界。不過沒有什么效果，我的同行們似乎不大愿意聽我的勸告。中國有那么多優(yōu)秀的年輕人，那么多優(yōu)秀的經(jīng)濟學(xué)者，哪怕只有一少部分人去關(guān)心真實世界，去研究分工和生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)，就一定會改變經(jīng)濟學(xué)。我始終對中國寄予厚望！”

2010年7月，科斯再次主持“新制度經(jīng)濟學(xué)研討班”,圖為科斯夫婦與浙江大學(xué)的學(xué)者們

到了2012年，《財經(jīng)》年會邀請到科斯做視頻發(fā)言。科斯在發(fā)言中認(rèn)為，中國的改革將私人企業(yè)家和市場的力量帶回了中國，其發(fā)展令人矚目。但科斯提到，“如今的中國經(jīng)濟面臨著一個重要問題，即缺乏思想市場，這是中國經(jīng)濟諸多弊端和險象叢生的根源。”科斯認(rèn)為，在一個開放的社會，錯誤的思想很少能侵蝕社會的根基，威脅社會穩(wěn)定。思想市場的發(fā)展，將使中國經(jīng)濟的發(fā)展以知識為動力，更具可持續(xù)性。而更重要的是，通過與多樣性的現(xiàn)代世界相互作用和融合，這能使中國復(fù)興和改造其豐富的文化傳統(tǒng)。

時至今日，科斯留給后輩的精神鉆石在熠熠閃光。站在中國的角度再回溯科斯的一生，這個學(xué)生時代就讀過馬可·波羅游記的經(jīng)濟學(xué)家，對中國的真實現(xiàn)狀有過仔細(xì)的觀察，比如他曾強調(diào)，今天中國的人均GDP 仍大大低于美國，發(fā)展水平依然較低。所以，科斯不建議中國花太大精力學(xué)習(xí)西方，而應(yīng)從自己的歷史中總結(jié)教訓(xùn)。他說：“中國能從自己的過去中學(xué)到很多教訓(xùn)。這些才是中國需要解決的重點問題。”

但遺憾的是，這樣一位對中國經(jīng)濟改革有著相當(dāng)影響力的西方經(jīng)濟學(xué)家，甚至從未到過中國，更沒有像其他諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主那樣，巡游經(jīng)濟規(guī)模不斷膨脹的中國。

科斯曾計劃2013年10月到中國訪問，但因突然病倒，臨時取消行程，9月份突然離世使得籌備中的訪華計劃戛然而止，成為無可挽回的遺憾。

“這是科斯本人，也是中國讀者和經(jīng)濟界研究同仁的遺憾。”

著名經(jīng)濟學(xué)家周其仁教授發(fā)出這樣的感慨。經(jīng)濟學(xué)者易鵬說，科斯的經(jīng)濟學(xué)是這個時代的思想光榮，盡管他沒有來過中國，但他的理論影響了中國人對時代的認(rèn)知。長江商學(xué)院教授周春生認(rèn)為，科斯的理論給中國帶來兩大啟發(fā)。第一：政府應(yīng)該努力簡化行政流程，以降低社會交易成本。第二，目前中國非正常交易的成本太低，正常交易的成本太高，造成了經(jīng)濟扭曲。政府應(yīng)該著力改變這種現(xiàn)狀。著名經(jīng)濟學(xué)家張維迎則看到，市場和企業(yè)之間不是一個替代關(guān)系，而是互補關(guān)系。

鰣魚多刺、海棠無香、紅樓未完，科斯始終關(guān)心關(guān)注著中國經(jīng)濟改革，卻畢生未踏中土，成為他本人和眾多中國經(jīng)濟學(xué)者之憾。如今，偉大的經(jīng)濟學(xué)家與世長辭，把深深的思考留給了中國，激勵著更多的中國經(jīng)濟學(xué)人去探討、實踐。

專 家 點 評

廣義的交易費用和科斯的真諦

●孫興全

正如物理世界物質(zhì)運動不可能沒有摩擦力一樣，人類的經(jīng)濟活動也難免有非直接福利生產(chǎn)的交易費用的存在并發(fā)生重大影響。經(jīng)濟學(xué)界從對交易費用的“無意識”走向不同交易費用下的人類行為模式分析，使“黑板經(jīng)濟學(xué)”走向“真實世界的經(jīng)濟學(xué)”。在此過程中，做出開創(chuàng)性貢獻(xiàn)的是1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主科斯。隨著交易費用引入經(jīng)濟學(xué)分析，經(jīng)濟學(xué)對社會經(jīng)濟活動更加具有解釋力，經(jīng)濟學(xué)的視野也更加開闊。中國經(jīng)濟學(xué)家周其仁說：“科斯把交易費用引入經(jīng)濟學(xué)分析，也就要求正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論分析制度的構(gòu)成與運行，發(fā)現(xiàn)作為限制條件的制度在整個經(jīng)濟體系(economicsystem)中的地位和作用。這樣一來，經(jīng)濟學(xué)在亞當(dāng)·斯密等古典經(jīng)濟學(xué)家之后逐漸被收窄的視野——核心部分甚至是僅僅只關(guān)注價格決定的價格理論——就得以重新擴展，成為包括分析產(chǎn)業(yè)、市場、企業(yè)和其他組織、政府與國家，以及一般地在制度約束下所有人類行為的經(jīng)濟學(xué)。”

在科斯之前，馬克思在《資本論》中對交易費用也有所涉及。馬克思認(rèn)為，在商品生產(chǎn)費用之外還存在著“純粹的商業(yè)流通費用”即僅與商品價值的實現(xiàn)有關(guān)而與使用價值的生產(chǎn)無關(guān)的費用。馬克思發(fā)現(xiàn)了交易費用的客觀存在，但他對交易費用的外延界定過窄，更關(guān)鍵的是他沒有深刻分析交易費用與人類行為模式的關(guān)系，更沒有在此基礎(chǔ)上形成系統(tǒng)的制度分析。筆者認(rèn)為，交易費用的發(fā)現(xiàn)算不上開創(chuàng)性的工作，但由此而產(chǎn)生的交易費用經(jīng)濟學(xué)甚至分析視野更為廣闊的新制度經(jīng)濟學(xué)，則可謂經(jīng)濟學(xué)上的革命性貢獻(xiàn)。

那么，什么是交易費用？科斯認(rèn)為：交易費用是“通過價格機制組織生產(chǎn)的，最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的成本”、“市場上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費用”及利用價格機制存在的其他方面的成本。他還提出了市場交易費用和企業(yè)組織費用兩個相關(guān)概念。其實，沿著科斯的思路，交易費用的外延可以更為豐富。威廉姆森對交易費用進(jìn)行兩種劃分：一是按行為類型分，交易費用分為信息搜尋、識別、交換成本，議價成本，決策成本，監(jiān)督交易進(jìn)行的成本；二是交易費用發(fā)生時序劃分，交易費用分為事前的交易成本，事中的適應(yīng)、營運等成本，事后違約等方面的成本。威廉姆森的界定還局限于市場交易費用領(lǐng)域。要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)權(quán)、組織、政府和國家的分析，交易費用就不能局限于市場交易活動過程，也不能僅指企業(yè)組織成本，還應(yīng)包括整個制度運行成本。按市場的邏輯行事，出于行為主體“自愿”生成的交易費用，這與按權(quán)力的邏輯行事而發(fā)生的計劃性和強制性的非生產(chǎn)性費用應(yīng)該區(qū)分開來。尋租理論則告訴我們，還要區(qū)分尋利（尋求福利生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)要素報酬和利潤）中的交易費用和尋租（以權(quán)力濫用為代表性手段的、尋求對既有福利進(jìn)行瓜分非生產(chǎn)要素租金）中的租金本身及對經(jīng)濟效率造成的損失這類交易費用。“真正的經(jīng)濟學(xué)”也要有廣義的交易費用概念作為基礎(chǔ)。

交易費用在經(jīng)濟分析中之所以至關(guān)重要，從科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中可以看出。達(dá)成經(jīng)濟目的，可以通過市場交易和企業(yè)組織兩種手段，市場和企業(yè)的界分何在？科斯的研究表明，設(shè)定組織手段和市場手段下，直接的福利生產(chǎn)成本完全一樣，企業(yè)組織替代市場取決于市場交易費用與企業(yè)組織費用的權(quán)衡，有效率的選擇是能夠節(jié)省交易費用。中國關(guān)注科斯的理論，在于交易費用理論是中國市場化取向改革的重要思想資源：追求大而全、大一統(tǒng)的組織，其效率損失和組織成本遠(yuǎn)高于市場交易費用。

交易費用的有無、大小對經(jīng)濟行為和經(jīng)濟效率的影響通過被命名為“科斯定律”的理論加以說明。0 交易費用之下，產(chǎn)權(quán)的界定并不導(dǎo)致市場資源配置效率的降低，高效率的資源使用者“并購”低效率的資源使用者手中的資源能創(chuàng)造更多的剩余利潤，市場交易能夠保證交易雙方“共贏”，從而市場交易能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置，消除低效率。0 交易費用下，交易規(guī)模是最大的，這里所說的交易規(guī)模最大化的背后是資源配置效率的最大化和社會總福利的最大化。0交易費用預(yù)設(shè)下是如此但實際上又不可能，正交易費用是客觀存在，產(chǎn)權(quán)的界定關(guān)乎資源配置效率：當(dāng)高效率的資源使用者創(chuàng)造的剩余利潤不足以彌補交易費用之時，資源不會通過市場交易配置到高效率者手中，因為這樣的交易對雙方來講是“共輸”。所以正交易費用下，交易規(guī)模與交易費用的大小負(fù)相關(guān)，即交易費用越大，交易規(guī)模越小，資源為最高效率者使用的可能性越低，社會總福利越小。從這一意義上講，交易費用成為交易的“門檻”，也是資源配置效率的“門檻”，其制度經(jīng)濟學(xué)上的意義在于，好的制度必然是能夠降低交易費用的制度。

周其仁教授論述另一種意義上的0 交易費用的情況，即完全取消市場交易，用計劃和無邊的組織替代市場，從而出現(xiàn)一種無市場交易費用卻“經(jīng)濟的組織成本就一定趨于無窮大”的經(jīng)濟體系。這論證了市場化改革的必要性。這與科斯定律是完全不同的制度環(huán)境下的預(yù)設(shè)。科斯的理論說明，計劃經(jīng)濟并不會節(jié)省廣義的交易費用，反而會產(chǎn)生過大組織的低效率；市場經(jīng)濟也有“好”有“壞”，其衡量的重要標(biāo)準(zhǔn)恐怕是交易費用的大小。

如前所述，交易費用在經(jīng)濟體系中不可避免，猶如物理世界的摩擦力。制度性的努力不可能消除交易費用，但應(yīng)致力于降低交易費用。筆者強調(diào)廣義的交易費用這一概念，是想說明，通過市場的完善可以降低市場交易費用，通過企業(yè)組織的科學(xué)管理可以降低企業(yè)營運費用。除此而外，更需要強調(diào)如何建立有效的制度來降低整個制度運行成本，特別是怎么樣消除權(quán)力濫用和尋租活動強加給經(jīng)濟體的非福利生產(chǎn)的費用和效率的損失。我想，這是科斯思想的真諦。

專家點評

“科斯經(jīng)濟學(xué)”也非中國的靈丹妙藥

●王今朝

科斯超越許多但并不是全部諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主的一個重要原因就是，他比較切合實際。可以說，他的研究特點帶有從實際中來到實際中去的味道。這一點就是他與西方新古典經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人阿爾弗雷德·馬歇爾有類似之處，也與古典經(jīng)濟學(xué)的鼻祖亞當(dāng)·斯密有類似之處。后二人都對英國的社會經(jīng)濟具有較為深入的了解，其理論和政策主張都是建立在他們對實際經(jīng)濟的了解的基礎(chǔ)上。也許正是因為如此，科斯長期批評馬歇爾之后的新古典學(xué)者，特別是美國的新古典學(xué)者，稱他們的研究為黑板經(jīng)濟學(xué)，也就是脫離實際。

但是，諾貝爾獎是西方人頒發(fā)的，把該獎獎給誰就沒有選擇性嗎？科斯1937年論文在發(fā)表之后的相當(dāng)長時間內(nèi)一直默默無聞，在中國經(jīng)濟發(fā)展取得舉世矚目的成績的時候，他的論文被挖掘出來了。一些西方學(xué)者聚集在一起，他們認(rèn)為應(yīng)該把科斯所抽象出的概念推到中國去。也許，正是部分地由于這個原因，科斯才得以來到美國學(xué)術(shù)界保守主義、新自由主義的大本營芝加哥大學(xué)。芝加哥大學(xué)用它所能提供的教授的職位來獎勵這個保守主義和新自由主義的學(xué)者，并依靠這個學(xué)者進(jìn)而加強它的保守主義和新自由主義的地位。這真是一個“兩全其美”的雙贏選擇。

我們前面說，科斯是比較注重實際的。但他所注重的實際很顯然與馬克思主義者所注重的實際的目的也必然有著根本的差別，因而他們注重實際的方法也必然有著根本的差別。就拿他27 歲時所發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文來說，他把企業(yè)作為市場的對立物來解釋，把企業(yè)作為企業(yè)家考慮交易成本后所做出的理性選擇的產(chǎn)物。這就是唯心主義的分析方法了。科斯雖然注重實際，但他沒有注意到，資本主義的企業(yè)最基本的功能首先是生產(chǎn)，但生產(chǎn)單位早在人類社會出現(xiàn)之日就出現(xiàn)了。你不能用交易成本、理性選擇來解釋原始社會就存在著人類的生產(chǎn)單位。而一旦人類在原始社會就有了人類的生產(chǎn)單位，奴隸社會、封建社會和資本主義社會的生產(chǎn)單位也就容易理解了。它們之間既有共性，也有特性。在馬克思看來，資本主義企業(yè)的特性就是榨取剩余價值。所以如果解釋資本主義社會的企業(yè)，馬克思政治經(jīng)濟學(xué)是一個早就存在的理論。這樣看來，科斯雖然注重實際，但還是不夠的。

今天，中國有一些人在試圖運用科斯的用市場來校正市場的理論來解決中國的環(huán)境污染問題。他們太天真了！ 如果中國的企業(yè)都是私人企業(yè)，他們?yōu)榱俗非罄麧櫍墓芩麄兊男袨榈耐獠啃阅兀慨?dāng)他們創(chuàng)造出巨大的不斷增長的污染之后，中國需要建設(shè)多大的碳排放平臺來將中國的空氣污染降低到適合人們生存的水平呢？所以說“科斯經(jīng)濟學(xué)”也非中國的靈丹妙藥，應(yīng)全面分析審慎對待之。