技術轉移周期理論下跨國企業的發展戰略

馬馳騁

摘 要：本文首先重點分析日本經濟學家的齋藤優的技術轉移周期理論和NR關系論，并通過具體行業實例將其各個階段與我國經濟發展現狀進行相結合進行綜合分析；其次，本文還通過對國外跨國公司的技術轉移模式進行分析，探討我國企業的發展戰略；最后，對我國跨國企業的發展進行展望，分析我國跨國公司在跨國經營過程中可能遇到的機遇和挑戰。

關鍵詞：技術轉移周期理論；跨國企業；發展戰略

隨著經濟全球化的進一步發展，國與國之間、地區與地區之間的貿易也得到了進一步的促進，伴隨著傳統貨物的國際貿易的是，技術在國與國之間，尤其是在發達國家和發展中國家之間的專業。這種轉移既可以是發達國家向發展中國家的無常技術援助，也可以是發展中國家向發達國家申請專利轉移。然而，無論是那種技術轉移，都遵循著技術轉移周期理論，即通過這樣的技術轉移使有關各方都獲得了巨大的利益。

一、齋藤優技術轉移周期理論和NR關系假說

1、技術轉移周期理論和NR關系假說

其實，早在上個世紀的六十年代，就有學著提出了技術轉移的概念，有關其內容的分析與討論一直到今天都沒有停止過，根據此理論衍生出的政府政策和公司戰略的研究更是讓各國的學著樂此不疲，并取得了大量的研究成果，其中，以日本經濟學家齋藤優的技術轉移論和NR關系最為具有代表性。可以說，齋藤優的技術轉移論是建立在美國經濟學家雷蒙德弗農的產品生命周期理論之上的，后者對一項技術和產品從誕生到淘汰的整個生命周期進行了分析，而前者在次基礎上對在此過程中發生的技術轉移的動因給予了闡明，解釋了在利益最大化的驅動下技術在國家間進行轉移的根本原因。

1979年，齋藤優出版了巨著《技術轉移論》，系統的闡述了國際技術轉移的新理論“NR關系學說”。其中N是英文字母Needs的首字母，指的是一個國家國民的整體需求；R是英文字母Resources的首字母，指的是一個國家所有的整體資源。齋藤優認為，一個國家經濟的發展主要受到這兩個因素的制約，它們之間的關系也被稱為是NR關系。對于大多數國家來講，NR關系往往是不相適應的，這種不適應的關系正是國際技術轉移的原因所在，對于那些資源豐富，但是經濟還不夠發達的國家，國民收入水平不高，需求不足制約了經濟的進一步發展。這種情況下，這些國家一方面可以通過資源出口獲得收入來帶動本國經濟的增長和國民財富的增加，另一方面，也可以將發達國家的資源密集行的企業引入國內，不僅可以帶動本國人民的就業，還可以在某種程度上學習國外的某些技術，帶動國內資源密集型產業的發展。對于那些資源匱乏，但是發達程度較高，人們消費能力較強，需求也較高的國家，為了滿足人民的需求，迫切的需要從國外引進資源，比如手段、技術、資本、勞動力、原材料等使其與之相適應。如果資源無法滿足需求，就會形成阻礙經濟進一步發展的“瓶頸”。這種情況下，NR關系的不適應成為了促進技術革新的動力，發達國家將原本落后的無法滿足人們需求的相對落后技術轉移到其他國家，通過獲得的資金想法設法促進技術革新，因為新的技術可以提升生產效率并減少能源消耗，從而用更少的能源與滿足更多的需求。有些時候，發達國家甚至會發現新的原材料，從而彌補原有稀缺原材料的不足，是原材料可以滿足需求。總而言之，原來不相適應的NR關系經過努力得以協調之后，會在一定時間內促進經濟的發展，但是隨著時間的推移，有會產生新的瓶頸，從而促進新一輪的技術革新和技術轉移。雖然各個國家的NR關系隨著國家發展程度的不同而不同，但是也正是因為這種不同的NR關系才給了技術在國家間轉移提供了可能。在一輪又一輪的技術革新和技術轉移的過程中，世界經濟整體上來講也得到了發展。

2、技術轉移周期理論同產品生命周期理論的比較

根據美國哈佛大學教授雷蒙德弗農的產品生命周期理論，任何一項技術的誕生到最終被市場所淘汰都需要歷經四個階段，分別是引入階段、成長階段、成熟階段、衰退階段。一旦技術和產品進入了衰退階段，隨著科技的進一步發展以及消費者新的消費習慣的形成，技術和產品原有的優勢會漸漸的不復存在，市場份額和利潤都將持續的下降，并最終被市場所淘汰，而那些性能更好、價格更低的新產品會將其取代，至此該項技術的生命周期陸續結束，直至完全撤出市場。然而，在齋藤優的眼中，這項技術的還遠遠沒有到壽終正寢的地步，因為他想到了在那些落后的國家，可能正向技術還正處在引入期，有著巨大的發展前景。這是基于這個原因，他開始了大量的研究調查工作，并得出了新的技術轉移周期論，這個理論的誕生不僅為發達國家帶來了大量的利潤，也為促進發展中國家的經濟發展和技術進步做出了巨大的貢獻。

根據齋藤優的技術轉移周期理論，一項技術從母國轉移到其他國家要經歷三個階段，分別是商品輸出階段、直接投資階段和技術輸出階段，當一項技術最用以專利權的形式轉移給其他國家的公司，母國公司徹底的失去了這項技術的所有權，至此，在母國，這項技術在真正的結束了自己的生命周期。而在技術轉移的初期，無論是商品輸出階段，還是直接投資階段，企業對于該項技術是有這所有權的，因此大量的附加值都成了了企業的額外利潤，而這些利潤為企業技術的更新換代提供了大量資金，可謂一舉兩得。1986年9月，他在新的專著《技術轉移的國際政治經濟學》中把這種“假說”作為一種理論加以運用，為各國的跨國公司的技術轉移提供了巨大的理論支持。

可以說，齋藤優的技術轉移周期論同雷蒙德弗農的產品生命周期論一樣，都將某種產品被市場淘汰作為了一項技術生命周期的結束，但是前者在后者的基礎上，引入的新的國際貿易視角，把技術轉移看作是一項新技術誕生之后必然歸宿，因為企業家追求利益最大化的本質會使其想要盡可能的在該項技術上獲得更多的利潤，而國家間的技術轉移則為此提供了巨大的平臺和空間，通過將技術生命同企業對利潤的追逐二者有機的結合起來，從而解釋了形成技術轉移的機制，并進一步分析了技術轉移所經歷的三個階段，系統的闡述了國家之間進行技術轉移的具體方式，為各國的跨國公司之間的技術轉移策略的指定提供了很好的理論支持。

二、我國技術轉移所經歷的各個階段

1、我國技術轉移的發展歷程

在改革開放之前，我國與其他國家之間進行的國際貿易的量是非常有限的，更不用說與技術轉移相關的國際貿易了。然而，隨著我國開始實施改革開放政策，大量的境外資本紛紛涌入中國，在搶占大部分中國市場的同時，也在一定程度上為中國帶來了相對現金的技術，為中國本土企業的發展起到了很好的帶頭作用，這也正是我國政府積極招商引資的主要原因，“以市場換技術，以市場換資金”，一度成為我國在改革開放初期關于外商投資的一個主導思想。我們可以注意到，中國的改革開放是在雷蒙德提出產品生命周期理論十余年之后，經過前期的探討與爭論，西方各界對于這一理論已經較為推崇，無論是政府官員，學者還是企業家，都迫切需要一個市場潛力巨大，發展水平相對落后，又有著迫切發展需求的大國來將理論應用于實際，改革開放的中國完美的承擔了這一角色。

2、以汽車行業為例剖析我國技術轉移的發展階段

以汽車產業為例，新中國成立初期，由于特殊的歷史背景，我國汽車工業主要是通過與前蘇聯的合作、將蘇聯的技術引入中國，在照搬的同時也積極的進行改進，形成自己的理論體系。改革開放以來，隨著境外資本的大量流入，而我國汽車市場又未完全開放，境外的汽車公司為了能在中國打下基礎，紛紛選擇同中國主要的汽車公司進行合資，外資企業通過為中方人員提供技術培訓和管理培訓，將其在國外成功的生產技術和管理理念引入中國，利用中國相對廉價的勞動力來生產諸如零部件和配件等非核心技術的產品，中方也積極重國外跨國公司引進整車的生產技術，來實現自己產品的更新換代。通過與前文提到的齋藤優的技術轉移周期論進行分析，我們可以看到，這一階段我國汽車行業對國外技術的引進還處于第一和第二階段，即直接已經成品進行銷售和利用國外的現金技術組織生產，雖然我國企業可以分的部分利潤并在生產和培訓的過程中學習到部分現金的技術，但是大部分高附加值的環節還是被跨國公司牢牢掌握在手中。

到了20世紀80、90年代，我國從國外引進技術的范圍已經非常廣泛了，不僅僅包括了小型轎車，還包括商務車、貨車和大客車。正是通過與外商的積極合作，我國迅速的改變了改革開放之前只有重型卡車生產，沒有輕型汽車技術的“缺重少輕，轎車幾乎空白”的局面，于此同時，隨著改革開放的進一步深化和廣化，我國人民的生活水平也進一步提高，根據齋藤優的NR理論，這個時期，我國對于汽車的需求N和生產汽車的資源R很好的符合，也帶動了我國汽車產業的飛速發展，縮小了世界上汽車行業發達國家的差距。然而，正如前文中提到的那樣，任何技術從誕生到最終被市場所淘汰都需要經歷幾個過程，而技術轉移已經是該項技術發揮最后預熱的時候，因此，這一階段我國引進的技術大多是國外汽車行業已經或快要過時的技術，正在或已經被國外市場所淘汰，而中國作為人口大國，改革開放政策的實施讓世界看到了中國無比巨大的市場潛力，通過這種相對落后的技術試探并搶占中國市場成為了國外跨國公司的共同目標。對中方企業來說，自身技術的薄弱使得在與外商談判和合作過程中自始至終處于被動的地位，這種被動體現在了對外國企業的依賴和服從上，由于能力和規模有限，很少有企業能主動進行創新，大部分還是照搬國外企業的技術組織生產，加之跨國汽車公司為了延長其產品生命周期，盡可能的在中國獲得更多的利潤，并不愿意將最新的車型和技術投放在中國生產，對于中國市場汽車產品的更新換代一拖再拖，種種因素都制約了中國汽車產業的進一步發展，在經歷了前期段在的繁榮之后，我國的汽車產業又遇到了新的瓶頸。20世紀90年代中后期以來，越來越多的跨國公司選擇來中國投資，這些合資企業之間的激烈競爭不僅僅體現在價格上，更是體現在汽車的性能和質量上，加之人們消費水平的提升，價格已經不再是人們購買汽車時考慮的唯一因素，這種激烈的競爭在某正程度上加速了中國國內汽車市場的成熟，而且更加的國際化。這些跨國公司也逐漸意識到，要想在中國的汽車市場的占領一席之地，只靠原先那樣把過時的技術和產品拿到中國生產已經不在具有競爭力，必須加快向中國技術轉移的速度和高度，只有這樣，才能在競爭中處在領先地位。至于原有的那些技術，可以通過專利權轉讓給那些正在起步的中小型汽車企業，以分的最后一杯羹。

三、跨國公司所采取的技術轉移戰略

無論是那個行業，最終能夠取得成功的都是那些掌握了核心技術的企業，通過盡可能的開發和利用這種技術，不僅可以讓企業獲得大量的利潤，還可以使得企業在行業內取得一定的優勢，為將來的發展打下良好的基礎。在發達國家中，知識產權保護有著非常完善的體系，這也正是為什么各大型企業在某些技術的前期研發過程中投入巨大的原因，因為他們知道，如果成果，獲得的回報要遠遠高于前期的投入。前文中我們已經探討了一項技術從誕生到被市場淘汰的過程，以及通過技術轉移獲取額外的利潤，接下來我們重點討論一下跨國公司是如何將理論與實踐相結合，即如何通過技術轉移獲得額外利潤的。

1、通過兼并和收購進入海外市場

對于任何一家公司，無論其在本國多么的成功，取得了多么大的成就，選擇貿然的進入一個陌生的國度都不是一個明智的選擇。因為不同的國家有著不同的消費者，他們的消費能力，消費習慣，甚至是習俗、文化都可能千差萬別，在其他地區風靡一時的產品可能對某些國家的居民毫無吸引力。因此，通過兼并和收過進入海外市場是最為保險的一種方式，正如前文介紹的那樣，國際上知名的汽車公司就是通過這種方式成功進入中國汽車市場的。一方面，通過與當地的企業合作可以盡可能的對當地的情況有所了解，通過反饋的信息可以有的放矢的對本公司的產品進行修改，以滿足當地消費者的需求，肯德基在中國推出米飯套餐就是一個很好的例子；另一方面，即使投資失敗，也不會遭受到巨大的損失，通過撤資或股份轉讓便可全身而退；此外，通過與本土企業合作還可以繞開一些國家對于外資的某些限制，獲得許多只有本土企業才能獲得的優惠政策。正是因為以上的種種原因，兼并和收購成為了目前國際上最為主流的進入外國市場的方式，據有關部門的統計數據現實，從20世紀90年代以來，全球每年約有16000多家企業被并購，其中的80%以上都進入了跨國公司的行列，兼并、收購交易規模在對外投資中的比重，在20世紀末更是達到了83.2%，可見，跨國并購已經基本取代了最初的在國外投資建廠興辦新企業，成為了對外直接投資的新的方式。

2、通過與其他跨國公司的技術合作來降低風險

隨著經濟全球化的進一步發展，跨國公司也在不斷的擴大，他們的觸角伸向了世界的每一個角落，不可避免的，他們會與其他國家的跨國公司產生競爭，在不斷的競爭過程中，會逐漸淘汰掉一批實力不濟的中小企業，留下來的都是些富可敵國的行業巨頭，為了維持各自的領導地位，這些跨國公司往往會在競爭的同時達成某種合作的一項，一旦這種合作的機制得以建立，其他后起之秀想要動搖他們壟斷的地位可謂難上加難。另一方面，隨著科學技術的日新月異，人們對與更加先進的產品的需求與日劇增，原有的產品生命周期進一步被縮短，一種新技術的誕生可能會在短短幾個月內就被更新的技術所取代，如果某個企業將全部精力甚至不惜舉債來開發這項技術，那么對于這家企業來講可能是毀滅性的。因此，維持壟斷利潤也好，規避風險也好，跨國公司之間越來越多采取技術聯盟的形式，加強在高新技術領域中的合作和交流，共同開發某項技術，在繼續維持自身寡頭壟斷地位的同時，盡可能的把風險降到最低，在與新興的中小企業的競爭中建立了堅不可摧的優勢。

3、通過在海外開發研究新技術來占領市場

經濟全球化帶來的另一個變化就是各個國家之間技術差距的縮小，雖然齋藤優先生的技術轉移周期理論仍然具有重要的指導意義，但是在某些領域，比如說電子產品領域，發達國家和發展中國家的差距已經不想過去那么明顯，發達國家的跨國企業像過去那樣將已經過時甚至已經淘汰的技術轉移至發展中國家，已經無法再獲取多少利潤了，一方面，這些國家的居民已經不滿足于使用技術落后的產品了，另一方面，本土的中小型企業已經填補了這一塊產品的空缺，跨國公司即便通過技術轉移也無法取得優勢。以蘋果公司為例，中國的消費者已經不滿足于使用其以淘汰的舊產品，而是選擇在第一時間購買蘋果公司在美國推出的最新產品，這就不得不促使其改變其在中國的策略，將新產品在中國上市的時間與全球同步。正是由于這種趨勢的存在，跨國公司在海外并購和投資建廠的同時，也開始了在海外的研發和創新，這樣一方面可以網羅全世界的高級人才為己所用，另一方面，通過這種方式生產出來的產品也能更好的滿足當地消費者的需求，通過根據不同東道國的人才、技術、資金等方面的優勢，在全球范圍內安排研發活動，從而促進了跨國公司的研發活動更加的國際化，能更好的適應并占領各個市場。

四、我國跨國公司在技術轉移背景下遇到的機遇和挑戰

我國的改革開放政策，讓全世界的大型企業看到了中國這一新興市場的巨大潛力，然而，這一政策的受益者絕不僅僅是這些發達國家的跨國公司，我們在張開雙臂迎接外資的同時，也做好的帶動本土企業發展的準備，而技術轉移正好扮演了這一媒介。現階段，我國正處在產業結構調整升級的關鍵階段，通過承接發達國家的技術轉移可以加快我國產業結構調整升級的速度，我國潛力巨大的市場，穩定的社會環境和投資環境以及大量價格低廉的自然資源和勞動力資源都是各個跨國公司爭相搶奪的對象，如果能在人文環境和教育環境上進一步同國際接軌，相信越來越多的發達國家會選擇向中國進行技術轉移，這不僅將有力地促進我國高薪技術產業的發展，通過溢出效應更能帶動我國本土企業從簡單加工制造向自出研發創新延伸，加快產業結構調整升級的步伐，為轉變經濟增長方式奠定堅實的基礎。

許多跨國公司還沒有選擇在中國進行投資的一個主要原因是我國的服務行業還沒有能打到國際水平，尤其是金融行業，還無法滿足這些跨國企業的需求。發過來說，這也正是一個很好的契機，如果能夠借著發達國家向我國進行技術轉移的機會，大力發展與之配套的服務業，相信能進一步促使這些跨國公司將更加先進甚至是某些核心技術轉移至我國，此外，諸如銀行、保險、證券等領域當下正是跨國投資和服務業國際間轉移的重點領域，如果能夠進一步開放市場，讓更多的跨國公司在這些領域投資，有利于加快我國服務業的發展，全面提高服務業的素質和水平，為更好的承接發達國家的技術轉移打下堅實的基礎。

當然，要想實現以上的目標，無論是政府還是企業都必須以犧牲掉些許眼前得了利益為代價，政府可能會不得不提供更加優惠的政策來吸引這些外資來華投資，而一些本土企業的生存將會更加的困難，為了同這些跨國企業進行競爭，不得不放棄以駕輕就熟的經營模式，進行大刀闊斧的改革，不過，從長遠的角度來看，這并不是壞事，只能算是我國經濟騰飛過程中所必須要經歷的陣痛期，陽光總在風雨后，相信隨著越來越多的跨國企業選擇將前沿技術引入中國，我國的企業創新能力也隨著提升，中國經濟真正與國際接軌的日子也將不再遙遠。

五、總結

距離齋藤優老先生提出技術轉移理論已經過去了三十多年了，時過境遷，和當時相比，現在的世界經濟和國際貿易已經發生了翻天覆地的變化，隨著互聯網的普及，國與國之間，公司與公司之間的聯系都更為密切，幾乎沒有那一片市場能夠完全獨立在世界之外。隨之而來的，是技術在全世界范圍內的轉移，速度之快，規模之大，令人乍舌。發達國家想要通過落后的技術在發展中國家獲取超額利潤已經變得越來越難，也許若干年后，在世界經濟完全一體化之后，全世界的人們都可以第一時間體驗到最先進的技術，技術轉移周期理論也將壽終正寢，我們在期待那一天早日來臨的同時，也會牢記這個被無數跨國公司奉為經典，為他們在黑暗中帶來光明的金科玉律。每個時代都有自己的印記，而齋藤優和他的技術轉移周期理論，則是20世紀后半葉，大規模的經濟全球化時代到來之前的那顆最亮的啟明燈，指引著人們向新的時代前行。（作者單位：首都經濟貿易大學）