科研院所航天型號項目過程管控研究

張志軍 王秀菊 張學敏

（中國科學院西安光學精密機械研究所，陜西 西安 710119）

0 引言

項目管理就是確保在時間（進度）、成本（經費）、質量（性能）三項限制條件下，實現項目目標。計劃是對預期目標進行籌劃和安排；計劃管理是對總體目標進行規劃，對實施活動予以安排，并確定項目任務、綜合進度以及完成任務所需資源等。建立合理、明晰、高效的管理責任體系，有利于科研院所航天型號項目在多部門之間統籌規劃，完成多品種、批量化、短周期的研制和生產任務，保證航天型號項目計劃的有效實施和落實。

1 航天型號項目的組織管理和原則

為了科學有效地實施航天型號項目管理工作，實現任務研制快、好、省的目標，明確各相關部門的崗位職責，將航天型號項目管理的過程管理和技術保障緊密結合，依據航天型號項目研制特點和實際情況有效組織管理?？蒲性核捻椖抗芾聿块T負責項目組織結構的形成并指導、監督項目組的組織行為，負責項目研制過程中與用戶關系的協調；指揮負責組織航天型號項目的總體運行；技術負責人負責組內成員日常工作的安排與監督。項目管理工作一般采取項目管理部門、研制部門、項目兩師系統三者分工明確、協調統一、各有側重、共同管理的原則。

2 航天型號項目管理的職責與劃分

（1）科研院所的項目管理部門主要由計劃管理和質量管理部門組成，分別負責航天型號項目的計劃、質量管理工作，科學合理地組織調配內部各項資源，實現資源的集約使用，保證項目研制工作的高效運行。指導并監督項目的實施，使之符合質量體系的要求；負責研制過程中的質量活動策劃、組織、實施和管理；負責項目研制計劃流程的審批并監督其實施，對研制過程的進度節點進行組織、檢查、監督及協調，包括與主管機關、甲方/用戶單位的協調溝通；負責外協、采購合同的審批與執行過程中質量與進度的控制管理；對項目研制經費進行管理，包括組織編制經費使用計劃，按計劃與研制進程下撥各部分研制經費，計劃經費開支審批等。

（2）研制部門指導本部門項目的技術管理工作；負責部門內部資源的調配，保障項目的正常運行；審核項目計劃流程，審批項目的技術流程，對項目的實施進行檢查和監督；審核項目經費的使用。

（3）兩師系統由指揮系統和設計師系統組成。指揮系統由指揮、副指揮、項目調度和質量師組成，負責項目的日常管理工作。設計師系統由總師、副總師、主任設計師、副主任設計師、主管設計師和設計師組成，負責在指揮系統的領導下，實施項目的技術管理工作。

3 航天型號項目的計劃管理

“凡事預則立，不預則廢”，航天型號項目的計劃管理是保證項目順利進行和完成的關鍵。計劃在項目管理中起到龍頭作用；計劃管理為項目實施指明了方向，為項目執行與控制設立標準，對項目制定措施、減少不確定性、預見存在的風險及完成效果發揮了重要作用。梳理計劃管理流程，對有效開展項目進度管理和過程控制至關重要。

科研院所的計劃管理部門根據合同簽訂的進度要求定期進行跟蹤，協調解決過程中的問題。航天型號項目按照合同要求交付的產品數量和時間編制研制計劃或生產計劃，同時按照計劃組織研制生產，確保按時、保質向用戶提供合格產品。研制部門定期向用戶單位通報項目進展，采用月報或半月報形式進行進展通報；對于短線項目則縮短通報周期，采取周報或日報方式通報進展；對于進度推遲的工作需書面或傳真提供推遲原因。

項目承研單位或研制部門按照合同要求開展工作，在研制過程中如有待協調解決的內容需提交“工作協調單”。計劃管理部門組織進行回復，質量管理部門跟蹤協調單閉環情況。工作協調單主要用于供方對外協方設計、工藝、器材等技術類問題質疑的協商與確認；由供方提出的計劃、進度、資源等綜合管理類問題的協調與確認；該協調單不能替代技術通知單、超差申請單等使用。

4 航天型號項目的流程控制

在立項階段，簽署合同書，下發任務書、驗收大綱和產保要求，對產品要求評審報告進行評審；在設計評審階段，對方案設計報告（含“六性”分析）、測試覆蓋性分析報告、特性分析報告、設計開發評審報告進行評審，編制研制計劃、采購計劃、產保計劃等文件；在外包控制方面，重點關注合格供方的選擇和關鍵檢驗點的檢查確認；在生產控制方面，組織裝配工藝評審，進行生產前準備狀態檢查。在裝配過程中進行裝配過程關鍵檢驗點、強制檢驗點的檢查確認，完善裝配過程數據包；完成所內檢測后，將依據檢測細則完成檢測報告，形成產品研制與質量總結報告、完整數據包和生產基線紀實。在驗收階段，準備接受文檔的檢查，配合用戶進行產品復檢，形成產品驗收測試報告。在產品驗收評審和交付階段，形成產品質量評審報告，依據移交清單完成產品移交，隨后項目轉入售后服務階段。項目管理流程見圖1。

圖1 項目管理流程圖

在依據產品的技術流程，形成計劃流程后，一定要嚴格執行研制計劃或生產計劃，如遇到計劃更改，要履行相應的審批手續，及時調整、組織和安排后續研制生產工作，保證計劃執行的有效性和嚴肅性。

5 生產基線的建立和管理

生產基線是供方經過確認的，在外協任務技術狀態基礎上進一步細化和擴展的輸出文件，用于描述和規定產品生產、測試階段狀態，并由供方進行使用控制的一系列文件，主要包括設計圖、工藝文件、檢驗文件、測試文件、產品保證文件等。生產基線報告是產品生產基線的文件載體，生產基線報告的存檔，標志著產品生產基線正式建立。

5.1 生產基線報告的建立和審核

供方在收到外協方下發的外協任務，依據文件及基線建立通知后，于投產前針對正樣產品建立生產基線報告。對于已建立生產基線的外協任務，供方應嚴格按生產基線進行投產準備確認和投產。整機及組件級生產基線報告是對人、機、料、法、環各環節重要因素的確認；零件及工序級生產基線報告是對人、機、法、環各環節重要因素的確認。

供方在完成生產基線報告編制后先期提交外協方計劃管理部門組織預審，預審通過并落實修改意見后方可提交正式審核。

5.2 研制過程中對基線的控制和紀實

生產基線發生變化時，供方應執行內部技術狀態更改控制程序。設計、工藝文件等基線文件發生更改時，應提交《外協技術狀態更改申請表》，當發生涉及產品功能特性和物理特性的更改時，同時提交《技術狀態更改論證報告》。對于初樣產品的物資代用，供方可直接向外協方提交更改申請表，對于鑒定件及正樣產品一般不允許物資代用，確需代用時，供方在提交申請表的同時提交論證報告。涉及產品生產基線的一般性生產變化，供方可直接向外協方提交申請表，涉及產品生產基線的重大生產變化時，在提交申請表的同時提交論證報告。

產品研制完成后，供方根據生產基線過程控制及更改情況填寫變更記錄表，對產品實現過程中的基線變化情況進行匯總，對生產基線執行情況進行閉環。在產品交付時，供方應同時提供對應產品的生產基線變更記錄表，由外協方驗收組進行檢查確認。

6 合格供方的選擇和評價

為了確保采購的產品符合規定的采購要求，并且建立穩定的采購渠道，需要對供方能否滿足項目要求提供產品的能力進行評價和選擇。

6.1 評價準則和供方控制

供方評價工作是針對其提供滿足要求的質量保證能力展開的，評價內容包括：供方產品的質量與價格和交貨情況、供方的后續服務與支持能力、供方質量管理體系的質量保證能力和遵守法律法規的情況、供方提供同類產品的用戶滿意程度、供方的履約能力及有關的財務狀況、國家有關部委質量可靠性機構推薦的供方、航天型號項目規定的選用名錄中的供方、國際國內公認的產品質量優良的著名企業。

可采用多種方式對供方進行評價和控制，主要方式有：函調、會議評定、現場考察、招標?？筛鶕少彯a品的批量和重要性，選擇上述一種或多種評價方式。會議評定應根據評價項表格的內容，由小組成員分別打分；現場考察可采用聽供方匯報、提問質疑、現場檢查、查閱現場文件和記錄等形式，小組成員分別打分。供方的平均分高于80分，評價結果為滿意；70～80分，評價結果為合格；60～70分，評價結果為需要改進；低于60分，評價結果為不合格。評價結論分為：優先選用、可以選用、不能選用三種。取得后兩種評價結果的供方得到不能選用的結論。計劃管理部門負責將評價結果與供方進行溝通，向需要改進的供方提出改進要求，根據采購工作的實際需要和供方的改進效果，組織再次對供方進行評價。對確定為不合格的供方，應從合格供方名單中刪除，通知研制部門停止選用其產品。合格供方名錄分為優先選用和選用兩個層次。優先選用名錄中每一類采購產品有3～5家獲得“滿意”評價結果的供方；選用名錄中則列入通過評定的其余供方。對供方實施分級管理，有利于在采購實施過程中，實現優質、優價、優先選擇優質供方的原則。供方評定工作流程見圖2。

圖2 供方評定工作流程

6.2 供方的選擇和動態管理

研制部門在編制采購計劃時，應選擇優先選用名錄內的供方；如不能滿足要求，可選擇選用名錄內的供方，但在外包評審時，需要說明理由和必要性，要經過評審；研制部門擬選擇合格供方名錄外的供方產品，應填寫審批表并履行審批手續，由計劃管理部門組織對該供方進行評價，根據評價結果決定是否將其列入合格供方名錄中。合格供方選擇工作流程見圖3。

圖3 合格供方選擇工作流程

采購是一個動態過程，對供方的供應能力也需要進行動態管理。依據供方的實際業績和質量保證能力的變化，計劃管理部門應每2年組織對合格供方名錄中的所有供方進行一次供應能力復評價。對于2年內沒有提供產品的供方應從名錄內刪除。根據對供方重新評價的結果，及時更新合格供方名錄，確保其適用性和有效性。質量管理部門負責建立、維護合格供方動態管理數據庫，以便對合格供方實施動態管理。

7 航天型號項目責任體系的建立和落實

為了有效加強航天型號項目的過程控制和質量控制，應該建立航天型號項目的責任體系，劃分為項目管理、項目研制主體、生產部門和檢測部門等幾個部分。航天型號項目的責任體系具體見圖4。

圖4 航天型號項目責任體系

7.1 項目管理部門

主管所領導負責總體的協調與指揮，對項目研制進度和質量總負責，負責項目經費的審批和項目重大事項的協調與解決；質量計劃部門領導負責協調部門之間的協作關系，項目經費的審批及重大外協的管理，對發生的進度和質量問題進行決策和處理，保障項目順利推進。主管質量的處長負責項目運行過程中的質量管理，組織項目運行過程中的質量監督檢查和質量歸零工作。主管計劃的處長負責項目運行中的進度管理，組織制訂研制計劃并進行動態監督，組織項目運行過程中的監督檢查。項目調度/主管負責項目運行過程中的過程管理、內部關系和顧客關系的協調、研制計劃的審核、各類評審活動和會議的組織、研制過程的外協管理以及各類評審待辦事項、會議紀要的落實工作。

7.2 項目研制主體

部門領導負責定期檢查項目質量和進度情況，協調部門內部條件保障和資源調配，有效推進項目運行。項目負責人負責項目研制方案的制訂與重大技術問題的協調與攻關；負責產品保證工作的策劃和實施，工作結構分解，明確各分系統的技術接口；負責技術流程編制和設計輸出文件的審批；負責產品基線的建立和技術狀態管理、數據包審查；負責項目經費支配和項目人員的調配、職責分工并具有相應的考核權限；負責項目研制技術信息的匯總和呈報。分系統負責人負責項目分系統技術方案制訂與實施；負責編制并審核分系統技術流程；負責項目的設計、生產及試驗過程的技術工作；協調與總體或用戶單位的技術接口和外協加工。質量師負責項目研制活動符合質量體系及項目專項的要求；負責研制過程的質量策劃和質量監督檢查，編制產品質量類文件；組織質量問題的歸零工作并實施跟蹤管理；負責文件數據包規范性、完整性和正確性的審查。項目組成員在項目負責人的領導下，依據質量體系和產保大綱要求，開展各項研制工作。

7.3 生產部門

部門領導是生產過程質量和進度的總負責，保證生產過程受控；制訂計劃并保證計劃有效實施；提供生產保障條件并對生產過程按期進行監督檢查；負責產品生產基線的建立和維護。生產調度協調生產過程的進度安排和生產部門的資源配置。生產質量管理人員負責生產過程的質量跟蹤監督檢查，質量過程控制和裝配數據包的文件檢查。主任工藝師對裝配工藝的規范性、完整性和正確性進行審核，審核裝配過程數據包。主管工藝師負責編制裝配工藝和檢查裝配過程數據包。操作一崗嚴格按照工藝文件進行產品操作，及時填寫操作記錄，對過程控制點和關鍵節點拍照。操作二崗配合一崗進行產品的操作、過程記錄、過程控制點和關鍵節點拍照，對一崗操作進行復核和確認。專職檢驗人員對光、機零件進行入所檢驗，按照工藝要求，對生產過程的重要指標進行復檢。

7.4 檢測部門

部門領導是產品測試的總負責人，協調解決測試中的儀器設備和人員調配；對檢測數據和檢測報告進行審核。專職檢驗人員對電子產品進行入所檢驗。測試人員一崗按照檢測大綱和檢測細則對產品各項指標進行測試并提供檢測報告。測試人員二崗配合一崗進行產品的測試，對一崗操作進行復核和確認。

8 結語

只有做好航天型號項目管理的每一個環節，嚴格進行質量管理和過程控制，認真梳理計劃流程和管理流程，建立生產基線和規范管理，對供方進行選擇和動態管理，有效建立和落實責任體系，才能按時、保質交付用戶合格滿意的產品?？蒲性核教煨吞栱椖窟^程管控是一個復雜的系統工程，這需要各級領導的重視、各研究單元和支撐部門的共同努力和合作，需要與主管機關、甲方/用戶單位、外協單位的良好溝通與協作，也需要在發展的形勢下對科研管理模式進行大膽的實踐、有益的探索和不斷的創新。

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