航天型號技術改造項目風險管理初探

王念 劉濟洲 王友漁

（1.北京衛星制造廠，北京 100094；2.北京空間飛行器總體設計部，北京 100094）

0 引言

近年來，由于航天型號在研及發射任務非常密集，使得依托型號任務的技術改造類項目申報數量和投資規模在“十二五”期間均創下了歷史新高。盡管國家對型號技術改造項目管理非常嚴格，但仍有些項目出現了“三超”現象，很重要的一個原因是項目風險管理不到位。如何對該類項目風險進行管理，本文借鑒了一些工程項目的風險分析方法，嘗試進行航天型號技術改造項目的風險識別、風險評價等方法的初步研究，以使該類項目科學化、合理化，降低項目風險水平，保障項目目標的實現。

1 航天型號技術改造項目風險管理的特點

航天型號技術改造項目具有一般項目一次性、獨特性、漸進性、不確定性的建設特點，但由于該類項目一般依托于航天型號研制任務，與型號任務的研制周期、應用技術、科研生產緊密相關，所以對該類項目的管理提出了更高的要求，尤其是針對項目風險管理。航天領域的技術改造項目往往會嘗試使用新技術、新方法，應用高、精、尖的研發、生產及試驗設備，而且與型號任務同設計、同研制，增大了項目風險管理難度。另外，項目涉及的部門多、專業廣，實施過程包括招標采購、土建工程建設，審計驗收等諸多環節，任一個環節風險控制不得力，都可能導致項目拖期、預算超支、質量不合格等問題。由于該類項目一般由國家投資，投資數額較大，而且關系航天型號任務，具有重要的政治、軍事、經濟及社會意義。通過對該類項目進行風險管理，可以有效降低風險因素對項目的影響程度，有利于項目管理者作出科學、合理的決策，最終使項目目標得以高效、可靠地實現。

2 航天型號技術改造項目生命周期及風險曲線

航天型號技術改造項目生命周期與一般項目類似，從開始到結束劃分為規劃立項階段、詳細設計階段、建設實施階段和竣工驗收階段。在不同階段，項目的機會和威脅曲線以及風險影響曲線和各階段易發生的典型事件如圖1所示。從圖1中可以看出項目在啟動階段面臨的風險威脅和機會較大，但項目風險影響較小[1]。隨著項目建設進程的深入，風險機會及威脅逐步減小，但由于風險對項目的影響具有持續性的特點，前一階段的風險向下一階段持續累加，到項目竣工驗收階段達到最大。由此可以看出，項目在進入實施階段前需重點加強項目的規劃立項及可行性研究，以減少項目風險對后期建設實施的影響。

圖1 項目生命周期各階段風險示意圖

3 航天型號技術改造項目的風險識別

項目風險識別是運用典型的風險識別方法，分析出項目包含的風險因素以及這些風險因素會對項目的哪些方面產生影響。只有較好地識別出項目風險，才可能對風險進行后續評估并找出合適的應對策略和具體措施。結合航天型號技術改造項目以往的相關資料，同時廣泛征求該領域專家意見，采用故障樹法從項目規劃立項、詳細設計、建設實施、竣工驗收四個階段識別出航天型號技術改造項目的風險因素[2]，建立的項目風險故障樹如圖2所示。

圖2 項目風險故障樹

3.1 環境風險

環境風險是指項目所處的外部環境，包括自然、經濟、政治環境等變化對項目產生的影響。

（1）自然環境。由于技術改造項目通常會引進進口設備，海運的運輸方式受天氣因素影響較大，設備到貨周期極有可能拖延。另外，項目一般會涉及土建工程建設，惡劣天氣對項目進度、質量及成本的影響也不可忽視。

（2）政治環境。由于航天型號投資來源主要是國家財政撥款，其規劃方向與國家政治導向及經濟利益息息相關，依附于航天型號的技術改造項目在規劃立項初期受到國家政策的影響較大。另外，項目實施過程中由于國家或主管部門的政策、法規或標準等的更改、更新也會給項目帶來風險。

（3）經濟環境。技術改造項目的經濟環境風險主要來源于匯率、稅率、利率的影響，由于進口設備的到貨周期一般較長，如匯率波動幅度較大，會給項目造成成本控制的風險。

3.2 技術風險

技術風險是由于技術分析能力不足、技術創新不夠等引起的風險，該類風險主要集中在項目立項論證和詳細設計階段。

（1）規劃立項。航天型號技術改造項目在規劃立項階段，由于型號任務分工不明確或對任務分析未到位，出現技術改造論證與實際需求脫節。另外，由于前期調研不充分，導致方案論證不可行，設備指標在后期購置階段無法滿足等。

（2）詳細設計。在項目詳細設計階段，由于缺乏設計經驗或工作疏漏，出現詳細設計方案不合理、選取的技術工藝較落后、新采購設備與原廠房建設不配套等情況，給項目帶來質量風險或資金損失。

3.3 組織風險

組織風險是指由于項目組織結構形式不合理，項目參與部門權責分配不明確，各部門各行其責，缺少項目合作意識，欠缺溝通而導致的項目風險。

（1）組織結構風險。由于航天企業多為歷史較為久遠的國有企業，盡管也借鑒了國外的矩陣式組織結構，但是多以職能式項目管理方式為主，沒有專門的項目經理負責全面的項目管理，這種組織結構很容易引起權責不清，互相推諉等問題。

（2）組織溝通風險。由于航天型號技術改造項目涉及技術部門、規劃部門、能力建設實施部門、財務部門、設備部門等諸多部門，如各部門溝通不到位、不及時，會對項目質量產生很大影響。

3.4 管理風險

管理風險是指項目管理層欠缺管理經驗，管理水平、管理方法等存在問題，導致項目達不到預期目標。通過結合以往的項目管理工作經驗，總結出航天型號技術改造項目的管理風險主要集中在以下幾個方面：合同風險，采購風險，質量、環保及安全風險。

（1）合同風險。在項目合同管理中，由于甲乙雙方對合同條款規定不明確，對合同條款理解有歧義，相關合同管理部門把關不嚴等常會給項目管理帶來風險。

（2）采購風險。由于航天技術改造項目申報進口工藝設備較多，有些外國公司對軍工企業存在出口限制，在采購階段，可能會出現進口許可證無法辦理的風險。另外，項目選取的某些供應商不能按時交付產品，造成整個項目進度推遲。采購設備價格與項目立項申報階段相比上漲幅度較大，造成項目成本超支。

（3）質量、環保及安全風險。航天型號技術改造項目在土建施工、設備采購、安裝過程中均可能出現質量及安全控制風險。如項目需采購對環境產生一定污染的設備，還需請專業的環境評價機構進行評估才能開展建設，環境影響預評價通過與否，對項目可行性研究報告的批復有一票否決權，同時對項目進度、成本等均產生一定風險因素。

3.5 保密風險

這是軍工企業特有的一類風險。在招投標及設備安裝過程中，由于需要外方單位介入，可能會出現泄密或侵害知識產權等風險。在我國軍工企業中，保密規章制度十分嚴格，一旦發生泄密事件，后果非常嚴重[3]。

4 航天型號技術改造項目風險評價

在識別出航天型號技術改造項目風險因素的基礎上，采用科學有效的方法對風險因素進行全面分析、計算及權重排序，確定風險因素的等級，即為項目風險評價[2]。通過項目風險評價，可以為后續項目進行風險應對、保障項目的順利進行提供科學依據和管理策略。

風險評價方法一般可分為定性、定量、定性與定量相結合三類。本文主要采用層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）定量分析航天技術改造項目的風險。采用該方法，可以將無法量化的風險按照數值大小排出順序，作為衡量風險影響的依據。運用該方法的具體步驟如下：

（1）構建項目的遞階層次結構模型（圖1），從上到下分別為目標層Z，準則層B，方案層C。

（2）根據以往項目的經驗，結合專家意見，運用兩兩比較法即可構造所有的判斷矩陣，參見表1～表6。

表1 Z-A判斷矩陣

表2 A1-B判斷矩陣

表3 A2-B判斷矩陣

表4 A3-B判斷矩陣

表5 A4-B判斷矩陣

表6 A5-B判斷矩陣

（3）計算所有判斷矩陣的特征向量，并進行一致性檢查。

（4）計算風險因素的綜合權重，然后進行排序，從而確定風險因素的不同等級。

在構建判斷矩陣的基礎上，計算表1各個指標的權重，計算結果為

對表1的Z-A矩陣進行一致性判斷。計算得出該判斷矩陣的特征根λmax=5.190 7，根據公式由n=5查表得RI=1.12，CR=CI/RI=0.024，可以看出CI＜0.1，CR＜0.1，表明該矩陣通過一致性判斷。

利用同樣的方法，構造第二層判斷矩陣，并進行矩陣一致性檢查，經計算得到表7，從表7可看出所有結果均通過了一次性檢查，說明所有建立的判斷矩陣均在可接受的范圍內。

第二層指標權重計算的結果如下

表7 第二層判斷矩陣各項指標

W1=（0.137 0，0.493 2，0.369 9）

W2=（0.5，0.5）

W3=（0.333 3，0.666 7）

W4=（0.120 4，0.408 4，0.120 4，0.120 4，0.230 4）

W5=（0.333 3，0.666 7）

以上特征向量W1，W2，W3，W4，W5分別從不同風險角度比較了各風險要素，在此基礎上計算出各層要素的綜合權重，從而對所有項目的風險因素進行權重優先排序。計算結果見表8。

表8 項目風險評價指標綜合權重

通過層次分析法對航天型號技術改造項目風險因素綜合權重進行排序，可以得出下列風險度排序結果（按綜合權重從大到小順序）：

采購、規劃立項、詳細設計、環保（權重＞0.1）

組織溝通、合同、質量、安全、泄密（權重＞0.05）

組織結構、政治環境、侵權、經濟環境、自然環境（權重＜0.05）

從以上分析可看出，該類項目風險因素排序可劃分為三個等級，根據以往航天型號技術改造項目組織經驗，風險因素對項目影響的排序較為合理。第一等級風險度最大，需要項目管理人員在項目建設過程中重點管理，尤其對環保風險的把控，可能影響到項目是否可順利獲批；第二等級有五項風險因素，這些因素對項目影響程度較大，應引起足夠重視，并提前制定風險應對措施；第三等級有五項風險因素，對項目影響程度是最小的，項目管理人員在項目風險管理中對這些因素可進行一般管理。上述進行的風險評價工作可以為后續的風險策略選擇及應對措施選取提供借鑒。

5 航天型號技術改造項目風險應對

風險應對就是對項目風險提出相應的處置意見，制訂提高機會、降低威脅的方案和具體措施。通過上述的風險識別和風險評價，對航天型號技術改造項目風險已經有了較為全面的認識，后續主要運用一些風險應對策略，具體分析和選擇航天型號技術改造項目風險應對措施，見表9。

表9 項目風險應對措施

（續）

6 結語

本文簡要分析了航天型號技術改造項目風險管理特點以及項目生命周期風險曲線，另外通過對項目進行風險識別，采取層析分析法定量地對其風險進行評價，總結出一些典型的風險應對措施，建立了一套該類項目行之有效的風險管理方法，為該類項目的風險管理提供了借鑒和啟示。

[1] 張欣莉，汪賢裕.項目風險管理[M].北京：機械工業出版社，2008.

[2] 陳薇.航天一院自動化立體庫建設項目風險研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業大學，2013.

[3] 曹慶鵬，王莉，張中信，等.軍工企業技改工程項目風險識別與對策分析[J].項目管理技術，2014，12（3）：79-82.