專(zhuān)利代辦處如何實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利資源優(yōu)化

徐 闊 鄒 云

專(zhuān)利代辦處是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利業(yè)務(wù)派出機(jī)構(gòu)，主要承擔(dān)專(zhuān)利局授權(quán)或委托的專(zhuān)利業(yè)務(wù)工作及相關(guān)的服務(wù)性工作。信息技術(shù)的發(fā)展催生了專(zhuān)利電子申請(qǐng)審批系統(tǒng)的產(chǎn)生，在不久的將來(lái)，電子申請(qǐng)審批智能審查系統(tǒng)上線運(yùn)行，專(zhuān)利代辦處專(zhuān)利申請(qǐng)文件受理的這一重要職能將不復(fù)存在。專(zhuān)利代辦處基于自身如何優(yōu)化現(xiàn)有的服務(wù)職能、如何拓展新的服務(wù)職能，成為現(xiàn)階段重要的研究課題。本文從專(zhuān)利代辦處的角度，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的服務(wù)資源進(jìn)行梳理，分析不足及原因，并提出進(jìn)一步改進(jìn)和優(yōu)化的策略。

專(zhuān)利服務(wù)資源的內(nèi)涵及特征分析

專(zhuān)利服務(wù)資源的內(nèi)涵

專(zhuān)利服務(wù)資源是指提供與專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等環(huán)節(jié)中有關(guān)的一切服務(wù)所依賴(lài)的資源。分析專(zhuān)利服務(wù)資源的概念，我們可以看出，專(zhuān)利服務(wù)資源主要是指國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所擁有的一手基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源，正是因?yàn)檫@些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源的存在才能實(shí)現(xiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利服務(wù)職能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利代辦處的專(zhuān)利服務(wù)職能。專(zhuān)利服務(wù)資源的運(yùn)用貫穿于專(zhuān)利申請(qǐng)過(guò)程中的檢索、申請(qǐng)、審批、授權(quán)以及授權(quán)后的流程服務(wù)等整個(gè)過(guò)程，可以說(shuō)，專(zhuān)利服務(wù)資源貫穿于專(zhuān)利的整個(gè)生命周期。

專(zhuān)利服務(wù)資源的特征

1）基礎(chǔ)固化性

專(zhuān)利服務(wù)資源所依賴(lài)的是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)非常龐大，但經(jīng)過(guò)我們仔細(xì)分析可以看出，數(shù)據(jù)可依據(jù)類(lèi)別進(jìn)行區(qū)分，相對(duì)固化。雖然數(shù)據(jù)的數(shù)量每年都有大幅增加，但不改變其基礎(chǔ)固化性。

2）可優(yōu)化性、拓展性

專(zhuān)利服務(wù)資源經(jīng)過(guò)三十多年的積累，有了一定的發(fā)展。歷史演變的過(guò)程就是專(zhuān)利服務(wù)資源優(yōu)化和改進(jìn)、發(fā)展和完善的過(guò)程。也正是因?yàn)閷?zhuān)利服務(wù)資源的可優(yōu)化性和拓展性才有了今天知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的蓬勃快速發(fā)展。

3）專(zhuān)利服務(wù)種類(lèi)的多樣性

專(zhuān)利服務(wù)資源具體到服務(wù)種類(lèi)上，包含了國(guó)家局和專(zhuān)利代辦處的所有業(yè)務(wù)，具體有：專(zhuān)利電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)、專(zhuān)利申請(qǐng)文件（紙件、電子）的受理、費(fèi)用減緩請(qǐng)求的審批、專(zhuān)利費(fèi)用的收繳、專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案、專(zhuān)利登記簿副本制作、電子申請(qǐng)紙件通知書(shū)打印及發(fā)文、專(zhuān)利的復(fù)審及無(wú)效案件的辦理及相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢(xún)服務(wù)等。服務(wù)種類(lèi)的多樣性基本滿足了申請(qǐng)人及發(fā)明人的需求，實(shí)現(xiàn)了從國(guó)家局到地方專(zhuān)利代辦處專(zhuān)利申請(qǐng)的一站式服務(wù)。

專(zhuān)利代辦處專(zhuān)利服務(wù)資源的現(xiàn)狀分析

代辦處現(xiàn)有服務(wù)種類(lèi)及優(yōu)勢(shì)

代辦處的專(zhuān)利服務(wù)種類(lèi)

專(zhuān)利代辦處的服務(wù)資源主要來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的中國(guó)電子審批系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱(chēng)E 系統(tǒng)）。E 系統(tǒng)基本囊括了國(guó)家局的所有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源，但由于權(quán)限限制，有些數(shù)據(jù)內(nèi)容屬于保護(hù)或半保護(hù)狀態(tài)。例如專(zhuān)利的中止、保全，代辦處只能看到部分信息；再如專(zhuān)利的無(wú)效，代辦處從E系統(tǒng)中無(wú)法得到準(zhǔn)確信息，僅能知道此專(zhuān)利是否涉及無(wú)效。除E 系統(tǒng)為主要來(lái)源外，還包含專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案及專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以準(zhǔn)確查詢(xún)到專(zhuān)利許可、質(zhì)押狀況的詳細(xì)信息。

目前代辦處的專(zhuān)利服務(wù)種類(lèi)包括：

1）專(zhuān)利電子申請(qǐng)用戶注冊(cè)。負(fù)責(zé)接收內(nèi)地申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)當(dāng)面提交的請(qǐng)求辦理電子申請(qǐng)注冊(cè)材料。對(duì)于不符合辦理?xiàng)l件的，返還申請(qǐng)人并指出文件的缺陷；對(duì)于符合辦理?xiàng)l件的注冊(cè)材料進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、數(shù)字證書(shū)簽發(fā)及文件掃描，并將電子申請(qǐng)注冊(cè)請(qǐng)求審批通知書(shū)發(fā)給申請(qǐng)人。

2）專(zhuān)利申請(qǐng)文件（紙件、電子）的受理、費(fèi)用減緩請(qǐng)求的審批。紙件與電子申請(qǐng)受理程序原理相通，紙件略復(fù)雜于電子申請(qǐng)，故以紙件申請(qǐng)流程為例：按照專(zhuān)利申請(qǐng)受理工作規(guī)程規(guī)定的專(zhuān)利申請(qǐng)受理范圍，接收、審核、處理專(zhuān)利申請(qǐng)文件。對(duì)于符合受理?xiàng)l件的，確定申請(qǐng)日并給出費(fèi)減結(jié)論，再進(jìn)行數(shù)據(jù)采集及校對(duì)工作，并向申請(qǐng)人發(fā)出受理通知書(shū)和費(fèi)減審批通知書(shū)；對(duì)于不符合受理及費(fèi)減條件的，向申請(qǐng)人指出文件缺陷。

3）專(zhuān)利費(fèi)用的收繳。完成申請(qǐng)人當(dāng)面、銀行匯款或郵局匯款等專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)、年費(fèi)等費(fèi)用的收繳工作。

4）專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案。完成專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案、變更、注銷(xiāo)申請(qǐng)的接收和受理審查工作。符合辦理?xiàng)l件的，依次進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、掃描及上傳工作，并將專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案各類(lèi)證明文件發(fā)送給申請(qǐng)人。對(duì)于不符合備案條件的，向申請(qǐng)人指出文件缺陷。對(duì)于專(zhuān)利質(zhì)押工作，代辦處只進(jìn)行材料的審核及接收，具體制作業(yè)務(wù)由國(guó)家局進(jìn)行。制作完成后，代辦處完成代發(fā)文工作。

5）辦理專(zhuān)利登記簿副本。受理并審查申請(qǐng)人遞交的辦理文件副本請(qǐng)求書(shū)，對(duì)于符合要求的，完成數(shù)據(jù)采集工作，并進(jìn)行登記簿副本的本地制作、打印及發(fā)文。

6）電子申請(qǐng)紙件通知書(shū)的打印、發(fā)文。

7）相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。負(fù)責(zé)申請(qǐng)人對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)中所遇到的各種問(wèn)題的解答工作，為申請(qǐng)人提供方便、快捷的服務(wù)。

代辦處的服務(wù)優(yōu)勢(shì)

專(zhuān)利代辦處作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共同的對(duì)外服務(wù)窗口，發(fā)揮了連接政府和公眾的橋梁紐帶作用。其最大優(yōu)勢(shì)在于設(shè)立于地方，服務(wù)于全國(guó)，能夠與廣大專(zhuān)利申請(qǐng)人、發(fā)明人及社會(huì)公眾取得密切聯(lián)系。一方面，代辦處可以方便、快捷地完成專(zhuān)利申請(qǐng)人所需辦理的業(yè)務(wù)，為廣大專(zhuān)利申請(qǐng)人提供了便利；另一方面，代辦處可以及時(shí)了解申請(qǐng)人的需求，加以彌補(bǔ)實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利服務(wù)資源的進(jìn)一步優(yōu)化。目前，專(zhuān)利代辦處的業(yè)務(wù)數(shù)量及質(zhì)量水平達(dá)到空前高度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，代辦處受理的專(zhuān)利申請(qǐng)占全國(guó)專(zhuān)利受理量的2/3 以上，收繳的專(zhuān)利費(fèi)用筆數(shù)占全國(guó)專(zhuān)利費(fèi)用收繳筆數(shù)的1/2 以上。更為重要的是，代辦處的業(yè)務(wù)質(zhì)量穩(wěn)步提升，全國(guó)范圍內(nèi)的代辦處受理業(yè)務(wù)差錯(cuò)率于2011 年起即邁入萬(wàn)分級(jí)別，基本實(shí)現(xiàn)了“零差錯(cuò)”。代辦處在專(zhuān)利業(yè)務(wù)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，已成為我國(guó)專(zhuān)利工作系統(tǒng)的重要組成部分，是專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展中一支不可或缺的重要力量。同時(shí)，代辦處為地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宏觀管理提供了有力支持，為促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)建設(shè)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。

代辦處專(zhuān)利服務(wù)資源的不足及原因分析

代辦處專(zhuān)利服務(wù)資源的不足

代辦處目前的服務(wù)資源存在以下不足。

1）服務(wù)種類(lèi)缺乏。代辦處現(xiàn)有的專(zhuān)利服務(wù)種類(lèi)有限，呈現(xiàn)“不增反減”趨勢(shì)。首先，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收回了代辦處一些業(yè)務(wù)辦理權(quán)限，例如，代辦處自2013 年5 月1 日起不再受理中間文件，申請(qǐng)人、代理機(jī)構(gòu)提交的中間文件需郵寄或面交至國(guó)家局受理處；其次，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，國(guó)家局正在積極籌劃的專(zhuān)利電子智能審批系統(tǒng)即將上線，屆時(shí)代辦處專(zhuān)利受理業(yè)務(wù)將急劇萎縮，業(yè)務(wù)種類(lèi)將進(jìn)一步減少。

2）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)用權(quán)限不高。正如前文所述，代辦處對(duì)于專(zhuān)利的中止、保全等數(shù)據(jù)無(wú)權(quán)查看或者僅可以查看部分內(nèi)容，導(dǎo)致一些業(yè)務(wù)無(wú)法獨(dú)立開(kāi)展。而像專(zhuān)利復(fù)審、無(wú)效等信息，即使是國(guó)家局初審及流程管理部也沒(méi)有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源，需依據(jù)復(fù)審委反饋信息。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的缺乏是目前代辦處無(wú)法開(kāi)展更多業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素。

3）E 系統(tǒng)缺乏相應(yīng)的數(shù)據(jù)導(dǎo)出功能。目前E 系統(tǒng)能夠進(jìn)行的僅僅是系統(tǒng)內(nèi)某一地區(qū)或某一代辦處專(zhuān)利申請(qǐng)/受理的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，除此之外，無(wú)法將數(shù)據(jù)導(dǎo)出系統(tǒng)進(jìn)行更為深入的統(tǒng)計(jì)分析。

原因分析

針對(duì)上述提出的服務(wù)資源的不足，究其原因主要有以下幾點(diǎn)：1）人才來(lái)源與培養(yǎng)模式較為單一；2）細(xì)化的制度指導(dǎo)不足；3）數(shù)據(jù)資源不足；4）業(yè)務(wù)權(quán)限下放有限。

發(fā)揮代辦處優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步改進(jìn)和優(yōu)化的策略

筆者認(rèn)為，代辦處服務(wù)資源的優(yōu)化可以從以下三個(gè)面入手：第一，梳理現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源及業(yè)務(wù)，即優(yōu)化現(xiàn)有的業(yè)務(wù)；第二，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，向國(guó)家局爭(zhēng)取更多新業(yè)務(wù)下放；第三，基于自身優(yōu)勢(shì)，拓展更多的新業(yè)務(wù)。

1.優(yōu)化現(xiàn)有業(yè)務(wù)

經(jīng)過(guò)將近三十年的發(fā)展，代辦處已將現(xiàn)有的業(yè)務(wù)發(fā)揮到極致，優(yōu)化的空間有限。就現(xiàn)有的業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行優(yōu)化。

1）建立專(zhuān)門(mén)的咨詢(xún)服務(wù)窗口，為申請(qǐng)人提供準(zhǔn)確、細(xì)致的解答服務(wù)。目前，代辦處存在多個(gè)咨詢(xún)電話，針對(duì)申請(qǐng)人的業(yè)務(wù)解答可能存在不同的理解，因此會(huì)存在解答不一致的現(xiàn)象。再如，咨詢(xún)電話不統(tǒng)一，導(dǎo)致接電話的審查員可能并不負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)，還要轉(zhuǎn)接電話或者叫申請(qǐng)人再次撥打負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的審查員電話，無(wú)形中增加了申請(qǐng)人等待時(shí)間，提高了咨詢(xún)成本，降低了咨詢(xún)效率。因此，專(zhuān)門(mén)設(shè)立分業(yè)務(wù)類(lèi)型的服務(wù)窗口及咨詢(xún)電話，選派相應(yīng)業(yè)務(wù)的骨干進(jìn)行業(yè)務(wù)解答是十分必要的。

2）現(xiàn)有的E 系統(tǒng)只能提供簡(jiǎn)單的專(zhuān)利查找，缺乏相應(yīng)的數(shù)據(jù)導(dǎo)出功能。代辦處可基于E系統(tǒng)的原始數(shù)據(jù)資源，建立數(shù)據(jù)庫(kù)，方便申請(qǐng)人進(jìn)行專(zhuān)利查詢(xún)和數(shù)據(jù)導(dǎo)出，并在此基礎(chǔ)上，充分利用原始數(shù)據(jù)資源進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，深挖數(shù)據(jù)背后的價(jià)值。

2.提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，向國(guó)家局爭(zhēng)取更多新的業(yè)務(wù)下放

1）專(zhuān)利申請(qǐng)中間文件的接收及審核工作。2013 年5月1 日之前，代辦處曾經(jīng)試點(diǎn)過(guò)一段時(shí)間的中間文件接收及審核工作，可以說(shuō)，代辦處有著這方面的基礎(chǔ)和條件。另外，大部分申請(qǐng)人也十分愿意將中間文件送交至代辦處。2013 年5 月1 日以后，但是由于種種原因，國(guó)家局將此業(yè)務(wù)權(quán)限收回。如今，代辦處在人員隊(duì)伍建設(shè)及業(yè)務(wù)水平方面都有了很大提高，因此代辦處可積極爭(zhēng)取此業(yè)務(wù)重新下放。

2）法律手續(xù)文件的審核及發(fā)文工作。該業(yè)務(wù)涉及費(fèi)減的審批，著錄項(xiàng)目變更時(shí)手續(xù)文件通知書(shū)的制作及生成工作，此業(yè)務(wù)不涉及實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)容的審查，因此代辦處在經(jīng)過(guò)一定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)后是可以勝任的。

3.基于自身優(yōu)勢(shì)，拓展更多的新業(yè)務(wù)

1）非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的監(jiān)控。從國(guó)家專(zhuān)利申請(qǐng)層面來(lái)看，我國(guó)目前已經(jīng)成為專(zhuān)利申請(qǐng)大國(guó)。2014 年，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量為236.1 萬(wàn)件，其中發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)受理量達(dá)到92.8 萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)12.5%，居世界第一。專(zhuān)利申請(qǐng)要實(shí)現(xiàn)由數(shù)量到質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，“以數(shù)量布局，以質(zhì)量取勝”，必然要調(diào)整專(zhuān)利申請(qǐng)結(jié)構(gòu)。代辦處作為一線受理窗口，可以實(shí)現(xiàn)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的監(jiān)控，為提升我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量做出貢獻(xiàn)。

2）幫扶轄區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)授權(quán)專(zhuān)利的監(jiān)控，防止出現(xiàn)未交年費(fèi)而失效或者承擔(dān)滯納金的情況。專(zhuān)利授權(quán)是申請(qǐng)人真正實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利保護(hù)的途徑，但是授權(quán)后專(zhuān)利的維護(hù)也至關(guān)重要。現(xiàn)實(shí)中，很多申請(qǐng)人在所屬技術(shù)領(lǐng)域擁有很重要的專(zhuān)利，但是由于后期維護(hù)出現(xiàn)問(wèn)題導(dǎo)致專(zhuān)利失效，最終導(dǎo)致權(quán)利得不到保護(hù)，蒙受一定的損失。代辦處可基于E系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源，幫扶轄區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利監(jiān)控，切實(shí)維護(hù)申請(qǐng)人的利益。

3）專(zhuān)利數(shù)據(jù)的分析和加工。目前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)通了專(zhuān)利數(shù)據(jù)服務(wù)試驗(yàn)系統(tǒng)，將免費(fèi)為社會(huì)公眾提供中、美、歐、日、韓五局現(xiàn)檔專(zhuān)利數(shù)據(jù)的下載和更新。據(jù)統(tǒng)計(jì)，試驗(yàn)系統(tǒng)開(kāi)放的專(zhuān)利現(xiàn)檔數(shù)據(jù)約占世界專(zhuān)利現(xiàn)檔數(shù)據(jù)的80%。在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，專(zhuān)利數(shù)據(jù)的分析和加工顯得尤為重要。代辦處可基于自身優(yōu)勢(shì)，對(duì)于有需求的企業(yè)或者行業(yè)，進(jìn)行專(zhuān)利數(shù)據(jù)的分析和加工，提取有益成果信息并完成成果信息的推送服務(wù)。

4）在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)方面，提供專(zhuān)利許可、質(zhì)押及轉(zhuǎn)讓信息，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易。要真正實(shí)現(xiàn)一個(gè)專(zhuān)利的價(jià)值，在自身充分實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的同時(shí)，更應(yīng)該注重專(zhuān)利許可、質(zhì)押及轉(zhuǎn)讓等價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。專(zhuān)利代辦處掌握了幾乎國(guó)內(nèi)所有專(zhuān)利的基本信息，可通過(guò)建立技術(shù)交易平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利買(mǎi)方與賣(mài)方的對(duì)接，促進(jìn)專(zhuān)利產(chǎn)權(quán)交易。

5）積極開(kāi)展公益性活動(dòng)，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的宣傳、解讀，讓申請(qǐng)人充分了解有關(guān)專(zhuān)利政策，提升社會(huì)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。