裝備管理中知識產(chǎn)權(quán)問題探究

■ 張東起

裝備管理中知識產(chǎn)權(quán)問題探究

■ 張東起

隨著裝備技術(shù)快速發(fā)展，裝備動員已從單一的生產(chǎn)動員向科研試驗和戰(zhàn)場維護保障等方向拓展，形成全程動員態(tài)勢。裝備研制、生產(chǎn)和維護保障是裝備動員的核心內(nèi)容，武器、設(shè)備、車輛、器材、裝具等是裝備動員的作用對象和工具對象，蘊含于其中的智力成果并歸其所有者的技術(shù)專屬權(quán)，就是裝備動員中的知識產(chǎn)權(quán)問題。

一、我國裝備知識產(chǎn)權(quán)管理工作存在的問題

我國裝備知識產(chǎn)權(quán)管理工作起步較晚，近年來雖然取得了長足發(fā)展，但是由于受長期計劃經(jīng)濟的影響，以及受創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新空間和創(chuàng)新能力的制約，我軍武器裝備建設(shè)所依托的自主知識產(chǎn)權(quán)，與武器裝備信息化建設(shè)對自主知識產(chǎn)權(quán)的需求不相適應(yīng)。

我國對市場環(huán)境下的裝備知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏應(yīng)有的認(rèn)識和經(jīng)驗，裝備知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作還存在不少問題，與軍事強國相比還存在不小的差距，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：

裝備采購知識產(chǎn)權(quán)法律體系不健全。在國務(wù)院發(fā)布（國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要）之后，才標(biāo)志著我國正式實施國家知識產(chǎn)權(quán)，近年來為做好國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施工作，結(jié)合裝備建設(shè)管理工作實際，部隊成立相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，頒布實施了一系列相關(guān)辦法和工作指南，為裝備知識產(chǎn)權(quán)管理工作提供了依據(jù)和指導(dǎo)。但是，一方面，這些辦法和規(guī)定還沒有落實在裝備采購機構(gòu)日常工作中，不能較好地指導(dǎo)整個裝備全壽命建設(shè)過程中的裝備知識產(chǎn)權(quán)管理工作；另一方面，這些法規(guī)制度的內(nèi)容還不夠健全，如裝備知識產(chǎn)權(quán)的客體內(nèi)容有幾大類，但僅有（國防專利條例）對國防專利進行了規(guī)定，其他類別的知識產(chǎn)權(quán)則無法規(guī)進行界定。而且已頒布的有關(guān)國防科研生產(chǎn)和武器裝備科研管理的法規(guī)中，沒有把知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理列入其中，影響了裝備采購過程中知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作的開展。

重成果、輕專利現(xiàn)象突出。重成果、輕專利現(xiàn)象在軍地之間普遍存在，就軍工系統(tǒng)而言，在軍工企業(yè)裝備研制生產(chǎn)項目完成后，單位領(lǐng)導(dǎo)和個人首先想到的是申請成果鑒定，申報國防科技進步獎，而不是首先申請專利，每年申報國防科技進步獎的項目上千項，授獎科技成果五六百項，而申請的專利項目只有幾十項。因此保護裝備研制生產(chǎn)過程中的知識產(chǎn)權(quán)首先要喚起重視裝備知識產(chǎn)權(quán)的意識。

裝備采購合同約定不清、執(zhí)行不嚴(yán)。雖然裝備采購合同對知識產(chǎn)權(quán)有所規(guī)定，但可操作性較差。由于軍方對新研制裝備提出明確的維修技術(shù)資料需求比較困難，簽訂合同時對知識產(chǎn)權(quán)的約定很粗糙，致使設(shè)計研制階段應(yīng)該形成產(chǎn)生哪些技術(shù)文件不明確。裝備承研承制單位出于自身利益考慮，忽視裝備采購合同的約定，在項目驗收、定型時不完全交付或隱瞞技術(shù)資料，只提供一般性、總結(jié)性的資料，不提供維修方案、預(yù)防性維修大綱、裝備故障及危害性分析、修理工藝、維修測試、修后調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)等最基本、最重要的技術(shù)保障資料，導(dǎo)致武器裝備在轉(zhuǎn)廠生產(chǎn)、型號換代升級及維修保障時大量技術(shù)問題難以有效解決。且由于軍方缺少裝備采購合同中知識產(chǎn)權(quán)方面的知識，向承研承制部門交涉有關(guān)裝備維修技術(shù)資料時“所謂的”知識產(chǎn)權(quán)，反而成了一只“攔路虎”，成了解決裝備技術(shù)保障資料難以逾越的一道障礙。

對于裝備動員中的知識產(chǎn)權(quán)問題而言，武器裝備技術(shù)含量的空前提高是其出現(xiàn)的根本原因，市場經(jīng)濟則是其出現(xiàn)的外在條件。首先，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使得武器裝備的技術(shù)含量空前提高，技術(shù)的重要性日益增強。如果武器裝備沒有多少技術(shù)含量，例如古代的刀槍等冷兵器，任何人、任何工廠只要具備基本工具，稍加學(xué)習(xí)就可生產(chǎn)，不存在多少技術(shù)障礙，也就無所謂知識產(chǎn)權(quán)。其次，市場經(jīng)濟使眾多企業(yè)成為具有競爭關(guān)系的獨立的利益主體。相互競爭所帶來的利益沖突使企業(yè)具有保護自身技術(shù)的沖動和激勵。在計劃經(jīng)濟時代，企業(yè)沒有獨立的經(jīng)營權(quán)，所有人財物資源由國家統(tǒng)包統(tǒng)分，所有活動也都由國家計劃部門控制，此時企業(yè)利益只具有非常有限的獨立性。這種情況不僅造成企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的足夠激勵，而且對其有限的技術(shù)創(chuàng)新也難以進行保護，所以在計劃經(jīng)濟時代也沒有知識產(chǎn)權(quán)的說法。

此外，軍隊武器裝備術(shù)含量提高也使保障體系經(jīng)濟性下降。維修難度大、保障費用高、人員設(shè)備要求高是現(xiàn)代武器裝備，特別是大型復(fù)雜武器裝備保障的突出特點。從結(jié)構(gòu)性能來看，現(xiàn)代武器裝備信息化程度高，新技術(shù)、新材料含量高，且由多個專業(yè)廠家協(xié)作生產(chǎn)才能完成。例如，某型號武器系統(tǒng)，由航天、航空、兵器、電子、機械等行業(yè)幾十個廠家協(xié)作生產(chǎn)（不含二級、三級配套廠），所需主要零部件多達(dá)10萬多個。大型復(fù)雜武器裝備的高技術(shù)性，決定了維修工作的高難度。從保障費用來看，現(xiàn)代武器裝備凝結(jié)著更多的高技術(shù)知識含量和物化勞動，技術(shù)復(fù)雜，維修保養(yǎng)費時費力，保障費用節(jié)節(jié)攀升。例如，某型號導(dǎo)彈武器系統(tǒng)一個旅套裝備的維修備件就達(dá)數(shù)千萬元。從保障要求的人員設(shè)備來看，由于大型復(fù)雜武器裝備技術(shù)復(fù)雜，維修難度大，要求有一大批高級技術(shù)專家和先進的檢測、維修設(shè)備，靠短期培訓(xùn)和簡單的設(shè)備工具很難承擔(dān)起保障任務(wù)。據(jù)初步論證，承擔(dān)某型號導(dǎo)彈武器系統(tǒng)的維修保障任務(wù)，光需配備專用車輛、設(shè)備，如單元測試車、綜合測試車、工具備附件車等就達(dá)一二十臺套，經(jīng)費預(yù)算高達(dá)近億元。對維修人員的技能和素質(zhì)要求也很高，還需經(jīng)過一定時間的專門訓(xùn)練和實踐，才能解決一般的故障維修問題。

現(xiàn)代武器裝備維修維護保障的上述特點，決定了軍隊自成體系的獨立保障體制越來越不經(jīng)濟。因為儲備大量昂貴的監(jiān)測維修維護設(shè)備，供養(yǎng)一大批高級技術(shù)專家，平時使用率卻不高，不僅給軍隊造成沉重的經(jīng)濟負(fù)擔(dān)，造成資源的閑置浪費，甚至難以形成保障能力。例如，某型號導(dǎo)彈武器系統(tǒng)裝備部隊后，決定建立獨立的維護保障大隊，投資數(shù)億元，經(jīng)過數(shù)年建設(shè)，也沒有形成足夠的保障能力，出現(xiàn)問題后，仍不得不由廠家解決。周期長、投入大、見效慢已成為軍隊獨立保障體制的致命弱點。

二、加強裝備知識產(chǎn)權(quán)管理工作的幾點對策

1.將知識產(chǎn)權(quán)管理納入裝備采購全過程

將裝備知識產(chǎn)權(quán)管理動態(tài)地納入裝備建設(shè)全過程，在規(guī)劃、計劃、項目立項與評審階段就要考慮知識產(chǎn)權(quán)因素，應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)作為重要目標(biāo)。在項目實施中，要充分利用國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)信息，提高項目的創(chuàng)新起點，優(yōu)化項目實施的技術(shù)路線，對項目產(chǎn)生的研究成果及時采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施，依法取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，并予以有效管理和充分使用。制定裝備購置合同時，綜合考慮裝備全壽命期知識產(chǎn)權(quán)的全部要求，將國防知識產(chǎn)權(quán)納入采購合同內(nèi)容，包括裝備采購合同文本應(yīng)詳細(xì)約定裝備采購甲乙雙方知識產(chǎn)權(quán)歸屬及義務(wù)、技術(shù)資料的交付和許可確認(rèn)的知識產(chǎn)權(quán)限制，可能的爭端及解決途徑，裝備承制單位知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明報告義務(wù)等內(nèi)容。在生產(chǎn)、使用、保障等階段，要充分協(xié)調(diào)各方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，加快成果的轉(zhuǎn)化，盡快形成戰(zhàn)斗力，同時，保證軍方可以得到詳盡的技術(shù)資料，作為裝備使用維修保障的基礎(chǔ)。

2.確立采購項目知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出目標(biāo)

通過設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出目標(biāo)，可以有效激勵承研承制單位技術(shù)創(chuàng)新，推動裝備技術(shù)的不斷進步。根據(jù)裝備采購項目和任務(wù)分析涉及的技術(shù)行業(yè)、技術(shù)領(lǐng)域，分析行業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀、市場現(xiàn)狀以及行業(yè)發(fā)展趨勢，分析行業(yè)創(chuàng)新主體，對所涉及技術(shù)領(lǐng)域中的關(guān)鍵技術(shù)進行梳理；按照技術(shù)構(gòu)成、產(chǎn)品類別或者工藝方法進行劃分或制定項目技術(shù)圖譜；通過分析本領(lǐng)域中的技術(shù)缺項、存在問題、專利空白和相關(guān)衍生技術(shù)等情況，研究裝備采購項目相關(guān)專利屏障的突破口，預(yù)計通過承擔(dān)研制任務(wù)能夠取得的技術(shù)突破，可能產(chǎn)生的自主創(chuàng)新技術(shù)，對申請項目產(chǎn)生新的專利情況進行預(yù)期判定，并進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析和評估以及風(fēng)險應(yīng)對策略。確立裝備預(yù)研合同和裝備研制合同應(yīng)在一定期限內(nèi)完成的知識產(chǎn)權(quán)方向行業(yè)、類型、期限、數(shù)量和名稱等指標(biāo)要求，并嚴(yán)格按照裝備采購項目里程碑節(jié)點考核評價。

3.建立以承包商為主體的裝備動員隊伍

為了適應(yīng)現(xiàn)代武器裝備保障的特點，解決軍隊獨立保障體制的缺陷，必須建立以承包商為主體的裝備動員保障隊伍。

提供完善的售后技術(shù)服務(wù)，是武器裝備承包商的法律責(zé)任和義務(wù)。武器裝備的售后技術(shù)服務(wù)是承包商在武器裝備全壽命周期內(nèi)為確保其產(chǎn)品質(zhì)量和良好的技術(shù)狀態(tài)而必須承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。GJB/Z3-88《軍工產(chǎn)品售后技術(shù)服務(wù)》中規(guī)定：承制單位必須建立售后技術(shù)服務(wù)機構(gòu)或制定專職人員負(fù)責(zé)該工作，并配備必要的服務(wù)手段。為此，各承制單位都建立了售后服務(wù)機構(gòu)，可隨時開展工作。作為軍方，應(yīng)當(dāng)全面了解、恰當(dāng)組織、合理利用，而不是棄之一邊，另搞一套。

武器裝備承包商具備裝備保障所需的人員設(shè)備技術(shù)力量。如前所述，受諸因素制約，軍隊技術(shù)保障能力不足，供需不平衡是一個長期存在的矛盾。而武器承包商熟悉所生產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、原理和常見故障的起因及其維修維護，也擁有武器裝備保障所需的人員設(shè)備等技術(shù)力量，完全有能力承擔(dān)裝備保障任務(wù)。

武器裝備承包商承擔(dān)武器裝備保障任務(wù)可以節(jié)約大量經(jīng)費。利用承包商承擔(dān)武器裝備的維修維護保障任務(wù)，雖然需要一定的費用，但相對于軍隊自成體系的獨立保障體制所需投入的機構(gòu)建設(shè)、人員培訓(xùn)、設(shè)備購置、生活費用等首期投資和長期負(fù)擔(dān)來看，前者的費用要低得多。

武器裝備承包商參與裝備動員保障是外軍的成功經(jīng)驗。美軍早在越戰(zhàn)時期，為彌補軍隊裝備保障能力的不足，就采用了從生產(chǎn)廠家抽調(diào)專家和技術(shù)工人組成“制造商戰(zhàn)地服務(wù)代表”的方式，來解決戰(zhàn)場使用的復(fù)雜尖端裝備出現(xiàn)的問題，“服務(wù)代表”最多時達(dá)2千多人。到了海灣戰(zhàn)爭和伊拉克戰(zhàn)爭時期，規(guī)模進一步擴大。據(jù)統(tǒng)計，在伊拉克戰(zhàn)爭期間，美國幾百家國防承包商至少派遣了2萬名企業(yè)員工到戰(zhàn)爭第一線，為武器裝備提供保養(yǎng)和維修服務(wù)，美軍士兵與“技術(shù)民工”的比例約為10∶1。其中，“掠奪者”無人駕駛飛機，70%的保養(yǎng)工作都是由承包商承擔(dān)的，由承包商組成的“阿帕奇系統(tǒng)”保障隊，為“阿帕奇”系列直升機精確快速的保養(yǎng)和維修提供了全方位服務(wù)。

4.動員非承包商企業(yè)參與裝備動員

建立以承包商為主體的裝備動員隊伍并不意味著非承包商在裝備動員方面無所作為。實際上恰恰相反，現(xiàn)代高技術(shù)戰(zhàn)爭的武器裝備保障任務(wù)異常繁重，對保障的要求越來越高，單獨由承包商承擔(dān)往往也力不從心，更大量的非承包商企業(yè)是保障裝備快速準(zhǔn)確動員的堅實基礎(chǔ)和重要依托力量。

首先，現(xiàn)代戰(zhàn)爭的高消耗性和高復(fù)雜性對裝備生產(chǎn)維修維護保障的應(yīng)急能力要求很高。作為武器裝備的承包商，在戰(zhàn)爭時期，生產(chǎn)任務(wù)往往會大量增加，企業(yè)的人力物力處于高負(fù)荷狀態(tài)。此外，復(fù)雜的戰(zhàn)場環(huán)境會對裝備隨時提出新的技術(shù)要求，要求開發(fā)新的裝備，以滿足戰(zhàn)場環(huán)境的特殊要求。例如，科索沃戰(zhàn)爭期間，北約空軍面對南聯(lián)盟特定防空與干擾系統(tǒng)的威脅，不得不緊急開發(fā)相應(yīng)設(shè)備，改進飛機的電子對抗能力，保證B-1B戰(zhàn)機能在高威脅區(qū)域做正常投彈飛行。因此，面對成倍增加的裝備保障任務(wù)，以及針對特定戰(zhàn)場環(huán)境的緊急研發(fā)項目，如果沒有其它企業(yè)的參與和支持，承包商的生產(chǎn)技術(shù)力量也會難以為繼，只有包括廣大非承包商企業(yè)在內(nèi)的整個國家工業(yè)基礎(chǔ)才是戰(zhàn)爭的最根本支持力量。

其次，現(xiàn)代戰(zhàn)爭的快速性要求裝備保障基地盡量接近戰(zhàn)爭前沿。這樣，維修維護的武器裝備在戰(zhàn)場與基地之間往返運輸?shù)臅r間將大大縮短。戰(zhàn)場形勢瞬息萬變，時間意味著生命，意味著勝利，裝備保障時間的縮短對于取得戰(zhàn)爭勝利至關(guān)重要。而武器裝備的生產(chǎn)廠家，卻不一定位于戰(zhàn)爭前沿，甚至出于安全的考慮，往往離戰(zhàn)場相當(dāng)遙遠(yuǎn)。因此，在戰(zhàn)場前沿建立若干裝備保障基地就顯得至關(guān)重要。與完全重新建設(shè)相比，保障基地如果依托當(dāng)?shù)胤蠗l件的企業(yè)進行建設(shè)，既節(jié)約大量經(jīng)費，也節(jié)省了寶貴時間。這一點對于我國將來可能發(fā)生的，戰(zhàn)場主要在國家周邊進行的維護國家統(tǒng)一和反侵略戰(zhàn)爭，更具實際意義。

選擇戰(zhàn)場前沿若干非裝備承包商建立保障基地，重點是進行包括人員培訓(xùn)和設(shè)備調(diào)整在內(nèi)的條件建設(shè)。此時，不可避免地涉及承包商技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)問題。因為如果保障基地的人員對裝備的性能指標(biāo)、圖紙、維修維護技術(shù)一無所知，缺乏合適的保障設(shè)備，動員的效率和效果肯定會大打折扣。

為此，對于國家所有和國家與企業(yè)共有的知識產(chǎn)權(quán)，可以免費授權(quán)給相應(yīng)的裝備動員企業(yè)。但對于企業(yè)獨立所有的知識產(chǎn)權(quán)，可以由政府出面，按照一定的成本補償價格向所有者進行購買，然后免費授權(quán)給相應(yīng)的動員企業(yè)。不論哪一種形式，動員企業(yè)獲得的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)僅能用于裝備動員的軍事用途，如果動員企業(yè)希望將技術(shù)信息用于民用產(chǎn)品開發(fā)，則以不危及國家安全為前提，同時還需取得知識產(chǎn)權(quán)所有者的同意，并對后者進行補償。

對于進口武器裝備的保障，由于外國持有相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)，本國缺乏強制性手段，所以最重要的是未雨綢繆，在和平時期做好相應(yīng)準(zhǔn)備，預(yù)先解決好后期使用維修維護保障中可能遇到的問題。首先，在裝備進口時，通過談判，從出口方獲得盡可能多的技術(shù)信息，并根據(jù)零部件的耗損率，購買一定數(shù)量的備用件。其次，對于重要裝備，在進口以后，組織專門力量進行技術(shù)攻關(guān)，盡最大可能實現(xiàn)裝備維修維護保障的“國產(chǎn)化”。對于不能“國產(chǎn)化”的零部件，列入重點保障對象，可以采取二次進口的方式獲得充足的備用件。

（作者單位：駐中國兵器北京某軍代室）