美國基層檢察官產生與職業保障的實證考察

●季美君/文

美國基層檢察官產生與職業保障的實證考察

●季美君*/文

美國是普通法系國家的代表，在實用主義理念的指導下，其檢察系統可謂是異彩紛呈、千姿百態。本文以美基層檢察官的產生、業績考核與職業保障為視角，通過多次實地考察，詳細闡述了檢察官的資格條件、檢察官的等級考核與晉升以及辦案流程與檢察院的管理等，由此可以了解一名合格的基層檢察官須具備什么樣的基本素質、在工作中應如何表現才能出類拔萃得到晉升提拔，并最終成為一名眾人欣羨的優秀檢察官。同時，也可為當前我國檢察機關正在進行的檢察官選任制、員額制等改革提供一些借鑒。

基層檢察官任職資格業績考核職業保障

美國是世界上最為典型的聯邦制國家，也是普通法系國家的代表。在司法體制上，除聯邦司法系統外，全美還有50個州司法系統。在美國，州為一級行政區，擁有相當大的自主權。根據聯邦最高法院多項裁定，各州與聯邦政府均享有司法權。各州所享有的司法權，只須遵循兩項原則：(1)不能凌駕于聯邦政府及美國憲法之上;(2)其自行制定之州憲法權限不能超過國家整體主權。并且，美國州一級的檢察系統并沒有什么統一模式，各州都有自己的規定，甚至在一個州內，有些市也享有自主權，如弗吉尼亞州全部的市。

因而，美國各州和州內各基層檢察院規模的大小、檢察官的產生與職權也千姿百態。本文僅以本人曾多次實地考察過的紐約市布羅克斯(Bronx)區檢察院為例，以點帶面來闡述美國基層檢察官是如何產生的、其業績又是怎么考核的，他們的職業又有什么樣的保障。

一、基層檢察官的產生

美國聯邦檢察院各地區的檢察長是由總統任命的。在州一級，州檢察長和區檢察長大多由選舉產生。紐約市的檢察系統，共由曼哈頓(Manhattan)、布魯克林(Brooklyn)、皇后區(Queens)、布羅克斯(Bronx)和斯岱特島(Staten Island)5個區組成。每個區的檢察長由選舉產生，然后由檢察長來聘用各級別的檢察官，因而檢察官是聘用產生的。如布羅克斯區檢察院招聘助理檢察官的程序為：當檢察院出現空缺職位時，先在網上發布招聘信息。申請人提交書面申請材料后，符合職位條件的，再經過三關面試程序。第一關由工作5年以上的資歷較淺的檢察官一個人進行面試，主要考察申請人的法律心理素質、職業道德及綜合素質等;第二關由三位資深檢察官組成的面試小組來面試第一關選拔出來的優勝者，面試內容與第一次一樣;第三關由檢察長親自面試每一位勝出者，最后決定誰被錄用。每個檢察院根據自身工作的需要來確定每年需招聘的人數，如布羅克斯區檢察院，2014年9月份就招聘了53名助理檢察官。他們都是各大學法學院的畢業生，剛剛參加了州律師資格考試，但還不知結果。若沒有通過，就要去找檢察院內主管這一問題的部門領導，他們會幫著出謀劃策并給出解決方案，但最終擔任檢察官的，必須通過州律師資格考試。由于在理念上，美國的檢察官就是政府律師，在法庭上，與被告人的辯護律師是對等的。因此，身為檢察官，必須先擁有律師資格，這一點，各州的規定是一樣的。

盡管聯邦檢察官的任職資格與各州檢察官的相類似，但聯邦檢察院通常不招聘直接從法學院出來的畢業生，而是喜歡有幾年相關執業經驗的人。擔任聯邦檢察院助理檢察官也必須通過面試程序。

面試，就會涉及到考官的人為因素與主觀印象問題。為此，我專門拜訪了資深檢察官詹妮特(Jeannette Rucker)。她已在檢察院工作24年，現為起訴提審部的主任，我特意問她：“在面試中，你肯定會遇到有人其實很優秀，但面試時因太緊張了，卻表現不佳的情況，你是如何判斷選出真正的優秀者?”她說：“憑經驗，你能感覺到誰是真正優秀的?！蔽疫M而問：“既然是憑感覺，那就難免會出現感覺失靈的時候，你以為他很優秀的，結果招聘進來工作后，發現他并沒有你期待中的優秀，這樣的情況發生過嗎?”她坦率地說：“確實有的，因為他不夠優秀，承受不了工作的挑戰與壓力，就自己走人了。你知道有些人不錯卻不聰明(nice but stupid)?！彼尤粫谩坝薮馈?Stupid)這么重的詞來形容一個人，說得大家都笑了。她一再強調面試時只看重申請者的個人素質和品質，即便有朋友或領導打招呼，也不例外?？梢姡灰嬖嚬傩恼?，即便在程序上會受主觀因素的影響，但最終也能選拔出真正優秀的人才。而且，面對面的交談溝通，更能準確有效地判斷出一個人是否適合從事壓力大、專業性強的檢察工作。

二、檢察官的等級、考核與晉升

為便于檢察工作的有效開展，在400多人一起工作的檢察院中，檢察官還是要分不同等級的，在美國也不例外。布羅克斯區檢察院的檢察官共分五級：助理檢察官(Assistant District Attorney，簡稱ADA)、指導員(Supervisor)、副主任(Deputy Chief)、主任(Chief)和檢察長(District Attorney)。相對助理檢察官來說，級別越高的檢察官，其從業時間越長，學識經驗也更豐富。檢察院內的每個部門都要與法院內的多個程序相銜接，各部門均有案件助理協助其工作，但檢察官必須親自準備案件。由助理檢察官提升為指導員，通常至少要工作七、八年時間，而且必須工作業績出色。事實上，每提升一級，都需工作一定的年限。但每個人的能力與機遇不同，特別優秀的檢察官可能會升遷得更快一些。如資深檢察官詹妮特，她是1991年進檢察院工作，1998年被提升為提審部的指導員。1999年至2003年，調到刑事法院部工作。2003年5月，被提升為提審部的副主任，2007年就升為提審部的主任，任職至今。目前，她正在申請法官職位，走的是市長批準這一途徑。

經實地考察，進入檢察院大門后，主要依據檢察官業績的考核結果，在同年開始工作的眾多助理檢察官中，來決定哪位檢察官的升遷。在布羅克斯區檢察院，每位檢察官的工作業績，每年都由本部門的指導員、副主任、主任進行書面考核?？己说牡燃壏譃?至5等。1等為平均水平以下，5等為最好?？己说膬热轂闄z察官如何處理案件、有關案件的決定或法院的記錄、庭審時在法庭上的表現、案件的準備情況(不管案件是贏了還是輸了)以及對法律的了解程度等。

三、檢察院的組織機構

在外部組織機構上，聯邦檢察院、州檢察院與市檢察院之間不存在任何隸屬關系。聯邦檢察院與州檢察院相類似，但聯邦檢察院的檢察長是由總統任命的，僅負責辦理違反聯邦法律的犯罪案件。因各州大小不同，聯邦檢察院也各不相同，在規模比較大的州會分設幾個區檢察院，如紐約州，聯邦檢察院就分南區檢察院和東區檢察院。而紐約市，又按地域分成五個區檢察院，但各區檢察院與紐約州檢察院是互不隸屬的，各區檢察院之間也是相互獨立的。區檢察院實行檢察長負責制，人、財、物都由選舉出來的檢察長作出決定。檢察院的規模及需聘用檢察官的數量，主要依據本地犯罪數量、需逮捕的人數及人口數來決定。比如，紐約市的布羅克斯區檢察院，因該地區的犯罪率相對比較高，目前有416名工作人員。助理檢察官由選舉產生的檢察長(District Attorney)來聘任。

在內部組織機構上，為開展檢察工作的需要，布羅克斯區檢察院內目前共設21個部門，包括業務部門和通常的行政輔助部門，如刑事法庭局(Criminal Court Bureau)、上訴局(Appeals Bureau)、毒品犯罪局(Narcotics Bureau)、團伙犯罪與重大案件局(Gangs/Major Case Bureau)、兒童性濫用犯罪局(Child-Abuse and Sex Crimes Bureau)、縱火/交通/經濟犯罪局(Arson/Auto/Economic Crime Bureau)、家庭暴力局(Domestic Violence Bureau)、控告提審局(Complaint Room and Arraignment Bureau)以及相關的行政部門，如信息技術局、計財局等。

但是，在美國每個檢察院的內設機構都會有所不同，沒有什么統一的模式或規定。上述所介紹的只是紐約市布羅克斯區檢察院的內部機構設置情況。通常情況下，每個檢察院都會有基本的、主要的行政部門和業務部門。

四、辦案流程

在美國，刑事案件的處理流程為：如果確信發生了違反州法律的犯罪，由警察局負責偵查。案件偵查終結后，警察就將案件移送給檢察官，由檢察官最后決定是否起訴。在布羅克斯區檢察院，所有的案件都先移送到控告提審局。該局有15名助理檢察官負責處理案件，其中10名辦理輕罪案件、5名辦理重罪案件。助理檢察官挑選出已準備好的案件會見證人，并決定是否有足夠的證據起訴這些案件。隨后，案件進入提審程序。提審后的案件就分發給各業務部門，這些部門是按案件的性質和輕重來劃分的，由他們負責向法院起訴。如所有性犯罪案件以及涉及兒童的犯罪案件，都由兒童性濫用犯罪局負責處理;家庭暴力犯罪案件由家庭暴力局負責，毒品案件由毒品局辦理;執法者或政治家的犯罪，起訴工作就由調查局中的欺詐部門負責(the Investigations Bureau -Rackets unit);而經濟犯罪，如汽車盜竊和縱火案件，由調查局中的縱火經濟犯罪部門負責(the Investigations bureau-Arson Economic Crimes Unit)，等等。

事實上，每一案件都會分派給某個業務局的某一位助理檢察官，但不是由一個團隊來處理起訴問題。接受案件分派的助理檢察官負責準備好案件去庭審，如有必要，就再次會見證人、收集補充證據、答復辯護方的動議以及參加聽審和隨后的庭審。但是，如果該助理檢察官離開這一部門，那案件就由同一部門的另一位助理檢察官接手辦理。所有的案件，不管是輕罪還是重罪，都是這么處理的。由此可見，每個部門中，助理檢察官是主要的辦案力量。

值得注意的是，在布羅克斯區檢察院，并沒有一個專門部門來負責處理所有重罪案件，如搶劫案，就由收入局(the Intake bureau)負責辦理。但所有的輕罪案件都交給刑事法庭局辦理，也就是說，由這一部門專門負責。盡管控告提審局受理所有的刑事案件，該局也設有指導員，但案件通常由助理檢察官進行審查，并作出決定是否需要起草案件、起訴犯罪。但是如果證據不足不能起訴某一犯罪，這一決定就必須由指導員作出。另外，在案件辦理過程中，由誰來辦理案件、應如何辦理抑或是撤銷案件，決定權在每個局領導手中。但是，要是檢察長不同意局領導的決定，檢察長會有自己的處理方法，局長們不會說三道四，檢察長享有對所有起訴案件的最終決定權。他指派各位局長處理每個部門的日常事務。通常情況下，局長們作出決定，不需要與檢察長協商，除非遇到引入注目的案件。若遇到這樣的案件，檢察長會馬上了解基本情況，并對案件應怎么處理作出最后的決定。如果被告人被錯誤定罪，就由選舉出來的檢察長承擔責任，因為他有責任監督自己所有的助手和案件。

在布羅克斯區檢察院，檢察官們的工作非常辛苦，經常加班加點，每位檢察官都要將手頭的案件準備好以便提交審判，他們必須會見案件涉及的所有證人、平民百姓(civilian)和執法者(law enforcement)，回答動議、進行法律研究、核實所有證據等。每位助理檢察官每年要處理的案件平均在120至190件左右，具體案件數視本部門工作的人數而稍有差別。不過，每個業務部門都配有助手，檢察官與助手的比例視情況而定。如刑事法庭局，目前共有70名助理檢察官，配有15至20名助手，差不多一個助手服務4到5位助理檢察官。他們幫助準備好要庭審的案件，如收集需要的文件、醫療記錄或實驗報告等。

五、檢察官的職業保障

在美國，每個區檢察院都有自己的預算。檢察官的工資由行政主管(通常為檢察長)決定。在布羅克斯區檢察院，檢察長的薪水最高，往下級別降低，薪水也隨著減少，但助理檢察官的薪水由預算和生活費用所決定，同時也與一個人的職位有關。如助理檢察官比上一級的指導員(Supervisor)工資要低一些，而指導員的工資又比副主任(a Deputy Chief)的要低一點，依次類推。當助理檢察官被提升到指導員的位置或資深審判助理(a Senior Trial Assistant)的位置時，工資也隨著漲高一些。事實上，檢察院內每一位成員的工資都是由檢察長及其行政人員決定的。

另外，在布羅克斯區檢察院內，如起訴辦公室、檢察長辦公室等，還聘用工作助手協助其工作。在新招聘檢察官培訓課上，我曾遇到好幾位這樣的助手來聽課。他們被稱為支持人員(support staff)或檢察長助理(assistant District Attorney)。這些人只需通過面試就可以，不需要通過律師資格考試，其工資也由檢察長和他的行政工作人員決定。哪個部門需要助手，就由哪個部門來面試聘用。他們的工作由一位指導員(a Support Staff Supervisor)負責指導，并向部門領導報告。若其行為出現問題，在最終被開除前，會受到紀律處分。所有助手都由一個聯合會來代表他們的利益，他們有權采取正當程序，如獲取事件的文件材料并向行政主管報告該助手所存在的問題。若該助手不改正自己的行為，最后就會被開除。負責的行政主管會給這些助手提職，而提職的依據是助手們的工作業績與成果。

不過，需要指出的是，對檢察官作出的所有處罰最后都由檢察長決定，他會得到行政人員的幫助。這些處罰有書面的訓誡、停發獎金和辭退。檢察官的工作以檢察長是否滿意為標準，他可以在其認為合適的任何時候辭退他們，但通常情況下，他不會輕易辭退助理檢察官，除非他們的行為應受到如此嚴厲的懲罰。但是，布羅克斯區檢察院沒有書面的條例來規定此事。

在美國，法學教育具有其獨特性，要成為一名檢察官，門檻較高。只有已拿到本科其它學位的學生才能申請到法學院學習，因而法學院的畢業生就相當于我國的研究生，而且都具有不同的本科專業背景，同時還要通過所在州的律師資格考試。再經過競爭相當激烈的三道關的面試程序，選拔出來的人才幾乎都是同齡中的佼佼者。

*最高人民檢察院檢察理論研究所研究員［100040］